七星优配！

国联恒泰纯债债券型证券投资基金     更新招募讲明书    （2024 年第 2 号） 基金不竭东说念主：国联基金不竭有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                   重要教唆   国联恒泰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒泰纯 债债券型证券投资基金更名而来，中融恒泰纯债债券型证券投资基金根据 2016 年 7 月 4 日中国证券监督不竭委员会《对于准予中融恒泰纯债债券型证券投资 基金注册的批复》（证监许可〔2016〕1484 号）的注册，进行召募。本基金基 金合同于 2016 年 12 月 27 日奏效，自该日起本基金不竭东说念主矜重启动不竭本基金。   本招募讲明书是对原招募讲明书的更新，原招募讲明书与本招募讲明书不 一致的，以本招募讲明书为准。基金不竭东说念主保证本招募讲明书的内容确凿、准 确、竣工。本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、基金合同和其他研究法律法 规端正召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、阛阓长进和收益作念出实质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的 种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险不竭器具带来的风险，基 金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的基金不竭风险，本基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，属于证券阛阓中的较低风险品种，预期收益和预期风险 高于货币阛阓基金，低于混杂型基金和股票型基金。投资东说念主在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金居品良友摘要及基金合同等信息流露文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的限制一般 小额脱落，主要通过固定收益证券详尽电子平台、详尽公约交易平台或证券公 司进行转让，难以进行更宽泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱 可能与执行变现的阛阓价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期 中小企业私募债券流动性可能比拟匮乏，因此可能面对较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。   基金不竭东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴选适合我方的基金产                  第 1 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 品，何况中恒久持有。   基金不竭东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则不竭和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 将来发达，基金不竭东说念主不竭的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保 证。   基金不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募讲明书依然本基金托管东说念主复核。本次主要对招募讲明书的“重要提 示、第三部分基金不竭东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分干系服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的功绩、第二十三部分其他应流露事项”等 内容进行了更新。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，研究财务 数据和净值发达数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   第 2 页 共 151 页                    国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                              目 录                        第 3 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）             第一部分 绪论  《国联恒泰纯债债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明 书”或“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露不竭办法》 （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险不竭端正》（以下简称“《流动性风险端正》”）和其他研究法律法例的 端正，以及《国联恒泰纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。  本基金不竭东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性陈诉或者重 大遗漏，并对其确凿性、准确性、竣工性承担法律使命。  本基金是根据本招募讲明书所载明的良友央求召募的。本招募讲明书由本 基金不竭东说念主解释。本基金不竭东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。  本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他研究端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详实查阅基金合同。               第 4 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                    第二部分 释义     本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改良和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 募讲明书》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、文告 等 员会第三十次会议改良通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常 务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其每每 作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露不竭办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良                      第 5 页 共 151 页                  国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 施的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭端正》及颁布机 关对其每每作念出的改良 义务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及干系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不竭东说念主坚定了基金销售 服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等                     第 6 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 有限公司或接受国联基金不竭有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所不竭的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面 证据的日历 财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跨越 3 个月 绽放日 是范例基金不竭东说念主所不竭的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金 不竭东说念主和投资东说念主共同死守 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履                   第 7 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 及基金份额持有东说念主服务的用度 等的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额 净值和基金份额累计净值或有不同 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 告端正的条件，央求将其持有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额调遣为 基金不竭东说念主不竭的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转 入央求份额总额后的余额）跨越上一绽放日基金总份额的 10% 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的非公开刊行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等                  第 8 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 知人善任 收申购款过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 流露网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 良友摘要》过甚更新                  第 9 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                  第三部分 基金不竭东说念主  一、基金不竭东说念主概况   称号    国联基金不竭有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区平缓门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册成本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册成本的 24.5%  存续期间   持续谋略   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  研究东说念主    肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金不竭东说念主董事   葛小波先生，董事，工商不竭硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实行董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产不竭有限公司董事长、中证协会员监事及发展计策委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、司帐准则委员会成本阛阓委员会 委员、中国工业相助经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险控制部副总司理和 实行总司理，交易与孳生居品业务部、谋略财务部、风险不竭部、国际业务及 固定收益业务行政负责东说念主，实行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金不竭有限公司、中信证券投资                       第 10 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 有限公司、中信产业投资基金不竭有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会革新委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本不竭集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（极端普通合资）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金不竭有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产不竭有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东说念主事栽植部等部门；公司督察长、总司理。    张焕南先生，董事，不竭科学与工程硕士。现任国联基金不竭有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金不竭有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 不竭有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金不竭有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金不竭有限公司总裁。曾任 职于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市交易 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，颓败董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职素质，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，颓败董事，不竭学博士。现任清华大学经济不竭学院革新 创业与计策系素质。曾任广东省珠海市江海电子公司制造不竭部司理。    陈丽华女士，颓败董事，不竭学博士。现任北京大学光华不竭学院不竭 科学与信息系素质、博士生导师；北京大学指挥经济与不竭研究中心实行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国不竭科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改动绽放 40 年物流行业极端孝敬大家；                 第 11 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 供应链革新与应用国度计策课题组中枢大家；科技部国度高新区大家等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金不竭东说念主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险不竭部 行政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险不竭负责东说念主、无锡国联 革新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金不竭有限公司风险不竭 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产不竭有限公司。   （3）基金不竭东说念主高等不竭东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商不竭硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金不竭有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交易员；摩根斯坦利投资不竭公司投资司理；中原基金不竭有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商不竭硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行金钱不竭部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱不竭部 区域总监；国都证券股份有限公司资产不竭总部金融阛阓部渠说念司理、副司理、 资产不竭总部总司理助理兼金融阛阓部司理、资产不竭总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业不竭硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司谋略财务部财务司理；长盛基金不竭 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                   第 12 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金不竭有限公司信息时间部高等司理； 浦银安盛基金不竭有限公司信息时间部总司理；永赢基金不竭有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   李倩女士，中国国籍，毕业于对外经济贸易大学金融学专科，硕士学位， 具有基金从业阅历。2007 年 7 月至 2014 年 7 月曾任银华基金不竭有限公司交易 不竭部交易员，固定收益部基金司理助理。2014 年 7 月加入公司，现任固收投 资一部基金司理。现任本基金（2016 年 12 月起于今）、国联货币阛阓基金 （2014 年 10 月起于今）、中融融安二号纯真配置混杂型证券投资基金（2015 年 10 月至 2019 年 09 月）、国联日日盈交易型货币阛阓基金（2015 年 11 月至 型证券投资基金（2017 年 02 月至 2020 年 04 月）、中融睿丰一年依期绽放债券 型证券投资基金（2017 年 07 月至 2018 年 06 月）、中融融丰纯债债券型证券投 资基金（2016 年 08 月至 2019 年 03 月）、中融盈润债券型证券投资基金（2017 年 07 月至 2017 年 10 月）、国联盈泽中短债债券型证券投资基金（2017 年 07 月至 2019 年 05 月）、国联恒信纯债债券型证券投资基金（2017 年 08 月至 2019 年 05 月）、国联睿祥纯债债券型证券投资基金（2017 年 08 月至 2019 年 05 月）、国联现金增利货币阛阓基金（2017 年 08 月起于今）、国联聚商 3 个月定 期绽放债券型发起式证券投资基金（2018 年 03 月起于今）、国联季季红依期开 放债券型证券投资基金（2018 年 03 月至 2019 年 05 月）、国联鑫伊始纯真配置 混杂型证券投资基金（2018 年 09 月至 2019 年 09 月）、国联聚安 3 个月依期开 放债券型发起式证券投资基金（2018 年 09 月至 2023 年 07 月）、国联睿嘉 39 个月依期绽放债券型证券投资基金（2019 年 11 月至 2023 年 07 月）、国联中债 利纯债债券型证券投资基金（2021 年 11 月至 2024 年 04 月）、国联中债 0-3 年 政策性金融债指数基金（2023 年 11 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：                       第 13 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；赵丹婷女士，风险不竭部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理；沙月女士，固收研究部 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。  三、基金不竭东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 谋略方式不竭和运作基金财产； 证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产彼此颓败，对所不竭的不同基金分别 不竭，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主牟取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的端正，按研究端正计较并公告基金净值信息、基 金份额净值和基金份额申购、赎回的价钱；                      第 14 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 告义务； 法》、基金合同过甚他研究端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密， 不向他东说念主清晰； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关良友 15 年以上； 保证投资者大概按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金研究的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到研究良友的复印件； 变现和分拨； 并文告基金托管东说念主； 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职； 管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担使命； 他法律步履；                  第 15 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；  四、基金不竭东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息流露办法》等法律法例的步履，并承诺 建立健全里面控制轨制，遴选有用步履，凝视犯警步履的发生。   （1）将基金不竭东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的交易步履；   （7）豪爽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会端正辞谢的其他步履。 家研究法律法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪谋略；   （2）违背法律法例、基金合同或托管公约；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）拒却、纷扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪爽职守、滥用权益，不按照端正履行职责；   （7）清晰在职职期间瞻念察的研究证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或清晰因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易步履；                 第 16 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （8）协助、接受寄予或以其他任何景观为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违背证券交易所业务公法，利用对敲、倒仓等非法妙技主宰阛阓价钱， 侵犯阛阓纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息流露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗成份；  （12）以不方正妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。  （1）依照研究法律法例和基金合同的端正，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行有用的研究法律法例、基金合同和中国证监会的研究端正， 清晰在职职期间瞻念察的研究证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系 的交易步履；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他步履。  五、基金不竭东说念主的里面控制轨制  （1）健全性原则。里面控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实行、监督、反馈等各个门径；  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用实行；  （3）颓败性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对颓败，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；  （4）彼此制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋略不竭方法申斥运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。  公司的风险不竭体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司                  第 17 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 董事会对公司建立里面控制系统和复旧其有用性承担最终使命，公司不竭层对 里面控制轨制的有用实行承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险不竭部负责监察公司的风险不竭步履的实行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检验公司的正当合规运营、里面控制、风险不竭， 从而控制公司的举座运营风险；  （2）督察长：颓败诈欺督察权利，径直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险不竭委员会：主要负责研究审议公司合规不竭、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务过程）拓荒等里面不竭方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理要紧情况和风险事件等业务风险不竭方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察劳动，依期或不依期对公司 风险不竭政策和步履的实行情况进行监督检验；  （6）风险不竭部：通过投资交易系统的风控参数设立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规控制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和控制；  （7）业务部门：风险不竭是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险不竭标准，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （8）岗亭职工：公司勤快确立内控优先和风险不竭理念，培养全体职工的 风险防备意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭劳动中发现 的风险隐患或风险问题实时陈诉、反馈的义务。  为加强里面控制，有用地防备和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，留神公司及鼓吹的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金不竭公司里面控制领导成见》等法律、法例和《公司章                  第 18 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 程》，并伙同公司执行情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面控制轨制由基本不竭轨制、部门业务规章、业务操作端正等部分 组成。基本不竭轨制包括公司内控大纲和风险控制轨制、投资不竭轨制、财务 不竭轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息时间不竭轨制、档案不竭轨制、 东说念主事不竭轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及劳动陈诉序列等方面的具体端正。业务操作端正是根据具体 业务的需要制定的种种业务指引、确定、范例、过程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有妥贴的组织和授权，确 保监察稽核劳动是颓败的，并得到高管东说念主员的营救；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易围聚，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防备风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自劳动规模中的风险隐患上报，以防备 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆标准。公司建立了内控及风 险不竭委员会，使用适合的标准，证据和评估与公司运作研究的风险；公司建 立了从下到上的风险陈诉标准，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东说念主员 实时掌持风险气象，从而以最快速率作念出决策。  基金不竭东说念主相配声明以上对于里面控制轨制的流露确凿、准确，并承诺将 根据阛阓变化和公司业务发展络续完善里面控制轨制。                 第 19 页 共 151 页                  国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   组织景观：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：持续谋略   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   研究东说念主：马强   研究电话：010－68857221   谋略范围：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督不竭机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督不竭委员会批准，中国邮政储蓄银行有 限使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中 国邮政储蓄银行有限使命公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在研究具有法律遵守的合同或公约中 的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份 有限公司扶持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，施展邮政网罗上风，强化里面控制，合规稳健谋略，为迢遥城乡住户 及企业提供优质金融服务，达成鼓吹价值最大化，营救国民经济发展和社会进                       第 20 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 步。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产 品不竭处、风险不竭处、运营不竭处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部 职工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教学。 行业监督不竭委员会聚集批准，获取证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督不竭委员会批 准，获取保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行扶持以客户为中心、以服务为 基础的谋略理念，依托专科的托管团队、纯果然托管业务系统、范例的托管管 理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为迢遥基金份额持有东说念主 和迢遥资产不竭机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了相助 伙伴一致好评。甘休 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基 金共 398 只。于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经 营机构私募资产不竭谋略、信赖谋略、银行答理居品、保障资金、保障资产管 理谋略、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体系。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   手脚基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格死守国度研究托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内研究不竭端正，遵法谋略、范例运作、严格监察，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保研究信息的确凿、准确、 竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险不竭委员会，负责全行风险不竭与里面控制工 作，对托管业务风险控制劳动进行检验领导。托管业务部专门设立里面风险控 制处室，配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监劳动，具有颓败诈欺 监督稽核的劳动权益和才智。   托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了不竭轨制、控制轨制、                   第 21 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作善良利进行；业务东说念主 员具备从业阅历；业务不竭严格实行复核、审核、检验轨制，授权劳动实行集 中控制，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户良友严格督察，制约机制严 格有用；业务操作区专门设立，顽固不竭，实施音像监控；业务信息由专职信 息流露东说念主员负责，凝视泄密；业求达成自动化操作，凝视东说念主为事故的发生，技 术系统竣工、颓败。  三、基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和标准  依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金不竭东说念主运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对犯警违纪步履实时赐与风险 教唆，要求其限期纠正，同期陈诉中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务门径中，对基金不竭东说念主发送的投资指示、基金不竭东说念主对 各基金用度的提取与开支情况进行检验监督。  (1)每劳动日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制野心进 行例行监控，发现投资比例超标等极端情况，向基金不竭东说念主发出版面文告，与 基金不竭东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。  (2)收到基金不竭东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。  (3)通落后间或非时间妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求不竭东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时陈诉中国证监会。                第 22 页 共 151 页                     国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                 第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区平缓门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    研究东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金不竭东说念主直销电子交易方式包括网上交易、微深信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金不竭东说念主网上交易系统或微深信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务公法请登录基金不竭东说念主网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/   A 类、C 类基金份额销售机构：    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东说念主：方合英    客服电话：95558    住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    客服电话：95561                        第 23 页 共 151 页                  国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：刘建军    客服电话：95580    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东说念主：李民吉    客服电话：95577    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    住所：浙江省嘉兴市隆盛南路 1001 号    法定代表东说念主：林斌    客服电话：0573-96528    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层                      第 24 页 共 151 页                    国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-066-1199 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 研究东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 研究东说念主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 研究东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                       第 25 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 研究东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 研究东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 研究东说念主：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 研究东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务                      第 26 页 共 151 页                    国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 研究东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 研究东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 研究东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 研究东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 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电话：0769-22115712 客服电话：95328 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 研究东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118                       第 29 页 共 151 页                      国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    研究东说念主：王一彦    电话：021-20333333    客服电话：95531、400-8888-588    住所：成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    研究东说念主：周志茹    电话：028-86135991    客服电话：95584/4008-888-818    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    研究东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东说念主：王洪    研究东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538                         第 30 页 共 151 页                       国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    住所：深圳市前海深港相助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    研究东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层    法定代表东说念主：苏军良    客服电话：95547    住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法定代表东说念主：章启诚    客服电话：95336    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    客服电话：021-20587260    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                          第 31 页 共 151 页                        国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532、400-600-8008     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     电话：0755-82943755     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东说念主：戴彦     研究东说念主：付佳     客服电话：95357     住所：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层     办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层     法定代表东说念主：严亦斌     研究东说念主：彭莲     客服电话：95564     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东说念主：冉云     研究东说念主：贾鹏     电话：028-86690058                           第 32 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 客服电话：95310 住所：武汉东湖新时间开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 研究东说念主：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表东说念主：李长伟 研究东说念主：王婧 电话：010-88321967 客服电话：95397 住所：沈阳市沈河区淆乱路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区淆乱路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话：956006                      第 33 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 住所：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 住所：中国(上海)摆脱贸易磨练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)摆脱贸易磨练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东说念主：方磊 研究东说念主：毛善波 电话：021-50810673 客服电话：400-711-8718 住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层 1 号 法定代表东说念主：何帅 客服电话：400-888-0008                      第 34 页 共 151 页                    国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     法定代表东说念主：孙莹     客服电话：021-50206003     住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     客服电话：95055-4     住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399                          第 35 页 共 151 页                        国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     研究东说念主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     研究东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     研究东说念主：韩爱彬     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟                           第 36 页 共 151 页                       国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     研究东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     研究东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区拓荒路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388                            第 37 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东说念主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 研究东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表东说念主：刘洁 客服电话：400-001-8811 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼                      第 38 页 共 151 页                     国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    法定代表东说念主：周欣    客服电话：4001019301 / 95193    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    研究东说念主：丛瑞丰    客服电话：95305-8    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    研究东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    法定代表东说念主：韩玉    客服电话：400-808-1016    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：皆剑辉                           第 39 页 共 151 页                      国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   客服电话：400-616-7531   住所：天津经济时间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801   办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层   法定代表东说念主：陈萍   客服电话：400-111-0889   住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东说念主：张俊   研究东说念主：张蜓   电话：021-20219988   客服电话：021-20292031   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   研究东说念主：穆飞虎   电话：010-5898 2465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室   法定代表东说念主：许宁   研究东说念主：周雯   电话：010-51455516   客服电话：400-829-1218   住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307                         第 40 页 共 151 页                      国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    研究东说念主：李海燕    电话：010-65309516    客服电话：400-673-7010    住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼    法定代表东说念主：简梦雯    研究东说念主：徐亚丹    电话：021-51327185    客服电话：400-799-1888    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    研究东说念主：兰敏    电话：021-52822063    客服电话：400-118-1188    住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天地总部大 楼2楼    法定代表东说念主：金佶    客服电话：021-34013999    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号 B 座 501    法定代表东说念主：杜福胜                         第 41 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  客服电话：4006498989  住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  研究东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法定代表东说念主：陈继武  客服电话：400-643-3389  住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东说念主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三路 88 号金钱大厦 28E                        第 42 页 共 151 页                          国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）       办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元       法定代表东说念主：祝中村       客服电话：0755-83999907       住所：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号       办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号       法定代表东说念主：江翔       客服电话：400-027-9899       住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号       法定代表东说念主：陈祎彬       研究东说念主：宁博宇       电话：021-20665952       客服电话：4008219031       住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公       办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公       法定代表东说念主：肖雯       研究东说念主：黄敏嫦       电话：020-896290994       客服电话：020-89629066       住所：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸磨练区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                             第 43 页 共 151 页                       国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    法定代表东说念主：温丽燕    客服电话：4000-555-671    住所：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    研究东说念主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三劳动区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元    办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层    法定代表东说念主：弭洪军    客服电话：400-876-5716                          第 44 页 共 151 页                       国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    研究东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    研究东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513 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   办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼                        第 46 页 共 151 页                    国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：雷芳 研究东说念主：马科、王霞 电话：0731-84409106、0731-84409130 客服电话：4006-365-058 住所：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层 办公地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层 法定代表东说念主：胡智 研究东说念主：黄韵钰 电话：0755-23887950 客服电话：400-628-0888 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：陈亮 研究东说念主：任敏 电话：010-65051166-1753 客服电话：010- 65051166 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：021-50701082 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客服电话：95510 B 类份额销售机构： (1)称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英                        第 47 页 共 151 页                       国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     客服电话：95558     (2)称号：兴业银行股份有限公司     住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦     法定代表东说念主：吕家进     客服电话：95561     (3)称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 3 号     办公地址：北京市西城区金融大街 3 号     法定代表东说念主：刘建军     客服电话：95580     (4)称号：中原银行股份有限公司     住所：北京市东城区开国门内大街 22 号     法定代表东说念主：李民吉     客服电话：95577     (5)称号：兴业证券股份有限公司     住所：福州市湖东路 268 号     办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号     法定代表东说念主：杨华辉     研究东说念主：乔琳雪     电话：021-38565547     客服电话：95562     (6)称号：华福证券有限使命公司     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东说念主：苏军良     客服电话：95547     (7)称号：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼                          第 48 页 共 151 页                    国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  法定代表东说念主：李兴春  客服电话：400-032-5885  (8)称号：嘉实金钱不竭有限公司  住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号  办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层  法定代表东说念主：张峰  研究东说念主：余永键  电话：010-85097570  客服电话：400-021-8850  (9)称号：北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401  法定代表东说念主：王伟刚  客服电话：400-0555-728  (10)称号：上海基煜基金销售有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  研究东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  (11)称号：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司  住所：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室  办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号  法定代表东说念主：杨柳  基金不竭东说念主不错根据干系法律法例要求，遴选其他合适要求的其他机构销 售本基金，并在不竭东说念主网站上公示。  二、登记机构  称号：国联基金不竭有限公司  住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-                        第 49 页 共 151 页                      国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    办公地址：北京市东城区平缓门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    研究东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律成见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    研究东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金资产的司帐师事务所    称号：上会司帐师事务所（极端普通合资）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    实行事务合资东说念主：张晓荣（首席合资东说念主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369    承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜    研究东说念主：杨伟平                         第 50 页 共 151 页                 国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）              第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他研究端正，已于 2016 年 7 月 4 日获取中国证监会证监许可〔2016〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、绽放式   四、基金存续期间   不依期   五、基金份额的分类   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等费率收取方式等的不同， 将基金份额分为 A、B、C 三类份额。在投资东说念主认购、申购基金时收取认购、申 购用度、赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时收取申购用度、赎回时收取赎回用度， 并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 B 类基金份额；从本类别 基金资产入网提销售服务费、赎回时收取赎回用度，而不收取认购、申购用度 的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额分别设立代码。由于基 金用度的不同，本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较 基金份额净值并单独公告。   本基金在召募期绽放 A 类和 C 类基金份额的认购，投资东说念主可自行遴选认购、 申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此调遣。   基金不竭东说念主可诊疗认/申购种种基金份额的最低金额限制及公法，无需召开 基金份额持有东说念主大会，基金不竭东说念主必须在启动诊疗之日前依照《信息流露办法》 的端正在指定媒介上刊登公告。   在合适法律法例的条件下，根据基金运作情况，基金不竭东说念主可在不损伤已 有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行适当标准后停                    第 51 页 共 151 页                  国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 止现存基金份额类别的销售、或者诊疗现存基金份额类别的费率水平、或者增 加新的基金份额类别等，诊疗前基金不竭东说念主需实时公告并报中国证监会备案。  六、召募期限   本基金的召募期限自 2016 年 12 月 26 日至 2016 年 12 月 26 日。  七、召募限制  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  基金不竭东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行限制控制，具体端正 见基金份额发售公告。  八、召募方式及场合  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金不竭东说念主届时发布的诊疗销售机构的干系公告。  九、召募对象  合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主。  十、认购时候  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时候，由基金份额发售公告或各 销售机构的干系公告或者文告端正。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时候可能不同，若本招募讲明书或基金份额发售公告莫得明确端正， 则由各销售机构自行决定每天的业务办理时候。  十一、认购的数额限制  认购以金额央求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构端正的方式全额 托付认购款项，投资东说念主不错屡次认购本基金份额。通过基金不竭东说念主直销机构或 网上交易平台认购本基金时，初度单笔最低认购金额为 100 元东说念主民币，单笔追 加认购最低金额为 100 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不 得低于 100 元东说念主民币，其他销售机构另有端正的，从其端正。  认购央求一给与理不得驱除。  十二、认购用度                      第 52 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  本基金的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构如下表所示： 投资东说念主认购需缴纳认购用度。本基金不同基金份额类别之间不得彼此调遣。  A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小永诀为四档；本基 金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。 两类基金份额具体认购费率如下表所示：                 单笔金额                   认购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元             0.30%  C 类基金份额                          0  本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的阛阓推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息流露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主类似认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别计较 认购用度。  十三、认购份额的计较  本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。  基金认购份额计较方法：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值  认购用度＝固定金额  净认购金额＝认购金额-认购用度  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值  认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法， 保留到极少点后两位；认购份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位                  第 53 页 共 151 页                    国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。   例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认 购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额 计较如下：   净认购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元   认购用度=10，000-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额产生利息 5 元，在基金发售末端后，其所获取的 A 类基金份额为 9，955.25 份。   十四、认购的方法与证据   投资东说念主认购时候安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据干系法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并流露。   基金发售机构认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表发售机 构如实接收到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认 购央求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询。   十五、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十六、召募期内召募资金的不竭   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履末端前，任何东说念主 不得动用。                       第 54 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）            第七部分 基金合同的奏效  本基金基金合同已于 2016 年 12 月 27 日奏效，自该日起本基金不竭东说念主矜重 启动不竭本基金。  基金合同奏效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不跨越 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在依期陈诉中赐与披 露；连气儿 60 个劳动日出现前述情形的，基金不竭东说念主应当休止基金合同，并向中 国证监会陈诉，无需召开基金份额持有东说念主大会。  法律法例另有端正时，从其端正。                 第 55 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不竭 东说念主在干系公告中列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 不竭东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金不竭东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金不竭东说念主或 干系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的绽放日实时候  申购和赎回的具体办理时候是指投资东说念主办理基金份额申购和赎回等业务的 上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金不竭东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。 绽放日的具体业务办理时候在届时干系公告中载明。  基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或 其他极端情况，基金不竭东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊疗， 但应在实施日前依照《信息流露办法》的研究端正在指定媒介上公告。  本基金于 2017 年 1 月 17 日启动办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较； 法例赎回。  基金不竭东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不竭 东说念主必须在新公法启动实施前依照《信息流露办法》的研究端正在指定媒介上公                  第 56 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 告。  四、申购与赎回的标准  投资东说念主必须根据销售机构端正的标准，在绽放日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的央求。  投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回央求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 不成立。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。  基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回央求告捷后，基金不竭东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇证券交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金不竭东说念主及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理过程 时，赎回款项顺延至下一个劳动日划出。在发生多量赎回时，款项的支付办法 参照基金合同研究要求处理。  基金不竭东说念主应以交易时候末端前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证据情况。若申购不 告捷或无效，则申购款项退还给投资东说念主。  基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代 表销售机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回央求及申购、赎回份额的证据情况，投资东说念主应实时 查询并妥善诈欺正当权利。  在法律法例允许的范围内，基金不竭东说念主可根据干系业务公法，对上述业务 办理时候进行诊疗，本基金不竭东说念主将于诊疗实施前按照研究端正赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制                  第 57 页 共 151 页                 国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 单笔追加申购最低金额为 100 元东说念主民币；通过基金不竭东说念主网上交易平台申购本 基金时，每次最低申购金额为 100 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔 申购最低金额为 100 元东说念主民币，其他销售机构另有端正的，从其端正。 份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余 额不及 100 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募讲明书或干系公告。 基金不竭东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见干系公告。 份额等数目限制。基金不竭东说念主必须在诊疗实施前依照《信息流露办法》的研究 端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度和用途   本基金基金份额分为 A 类、B 类和 C 类三类不同的类别。本基金 A 类和 B 类 基金份额的申购费率按申购金额的大小永诀为四档，随申购金额的加多而递减 （适用固定金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度， 而是从该类别基金资产入网提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：                单笔申购金额                    申购费率  A 类、B 类基     金份额 C 类基金份额                             0   本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主                    第 58 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持只怕候递减，即干系基金份额持只怕候越长，所 适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：                持有期限                 赎回费率                 Y＜7 日                1.50%  A 类基金份额                 Y≥30 日                 0                 Y＜7 日                1.50%  B 类基金份额                 Y≥7 日                  0                 Y＜7 日                1.50%  C 类基金份额      7 日≤Y＜30 日             0.10%                 Y≥30 日                 0  （注：Y：持只怕候）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基 金份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财 产。对于 B 类基金份额持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 全额归入基金财产。对于 C 类份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费， 将全额计入基金资产。 费方式，基金不竭东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办 法》的研究端正在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销谋略，依期和不依期地开展基金促销步履。在基金促销活 动期间，基金不竭东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适当调 低基金申购费率、赎回费率。  七、申购份额与赎回金额的计较方式                  第 59 页 共 151 页                    国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额计较结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 误差计入基金财产。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.15 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.60%）=49，701.79 元   申购用度=50，000-49，701.79=298.21 元   申购份额=49，701.79/1.15=43，218.95 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.15 元，则其可得到 43，218.95 份 A 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度计较结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的误差计入基金财产。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回适用 费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金                        第 60 页 共 151 页                  国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 额为：   赎回总金额＝10，000×1.148＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额的份额净值的计较，保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇极端 情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注册登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注册登 记手续。   基金不竭东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行诊疗， 但不得实质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个劳动日在指定媒 介公告。   九、多量赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份 额总额后的余额）跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回标准实行。                     第 61 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （2）部分脱期赎回：当基金不竭东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有抨击或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴选脱期赎回或取消赎回。遴选脱期赎 回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。脱期的赎回央求与下一绽放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明 确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。  （4）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主跨越前一绽放日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金不竭东说念主不错脱期办理赎回央求。具 体步履如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一绽放日基金总份额 20%的赎回央求，基 金不竭东说念主可实施脱期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未跨越前一绽放日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回央求与当日其他投资者的赎回央求沿途，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因脱期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回央求时遴选脱期赎回或者取消赎回。遴选脱期赎回的，脱期的赎回央求 将自动转入下一绽放日，与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。如投资东说念主在 提交赎回央求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。  当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书端正的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，讲明研究处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。                 第 62 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的极端情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金司帐系统无法正常运行。 或单笔申购金额上限的情形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定 暂停接受投资东说念主的申购央求时，基金不竭东说念主应当根据研究端正在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金不竭东说念主应实时收复申购 业务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项：                  第 63 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 记机构的极端情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金不竭东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。  发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款 项时，基金不竭东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金不竭 东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前 遴选将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况遗弃时，基金不竭 东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净 值。 或赎回时，基金不竭东说念主应按照《信息流露办法》及干系法律法例等在指定媒介                第 64 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个劳动日的种种基金份额 净值。 刊登暂停公告 1 次；当连气儿暂停时候跨越 2 个月时，可对类似刊登暂停公告的 频率进行诊疗。暂停末端，基金再行绽放申购或赎回时，基金不竭东说念主应按照 《信息流露办法》及干系法律法例等在指定媒介上连气儿刊登基金再行绽放申购 或赎回公告，并公告最近 1 个劳动日的种种基金份额净值。  十三、基金调遣  基金不竭东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金不竭东说念主不竭的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系公法由基金不竭东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前文告基金托管东说念主与干系机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金不竭东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系良友，对于合适条件的非交易过户央求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。  十六、基金的转托管                  第 65 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。  十七、依期定额投资谋略  基金不竭东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资谋略，具体公法由基金不竭东说念主 另行端正。投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金不竭东说念主在干系公告或更新的招募讲明书中所端正的定 期定额投资谋略最低申购金额。  十八、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书的有 关端正或干系公告。  二十、其他业务  在不违背法律法例及中国证监会端正的前提下，基金不竭东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金不竭东说念主可制定相应的业务公法，并依照《信息流露办法》的研究 端正进行公告。                第 66 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）             第九部分 基金的投资  一、投资主见  在控制组合净值波动率的前提下，力图恒久内达成超过功绩比拟基准的投 资陈诉。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有深重流动性的固定收益类金融器具，包括国内依 法刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企 业私募债券、可调遣债券（含分离交易可调遣债券）、可交换公司债、短期融 资券、超短期融资券、中期单据、资产营救证券、债券回购、央行单据、同行 存单、银行入款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合适中国证监会干系端正）。  本基金不径直从一级、二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，因所持可 调遣公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，本基 金应在其可交易之日起的 10 个劳动日内卖出。  本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不 低于 80%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不 低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。  三、投资策略  本基金充分施展基金不竭东说念主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、 公司研究相伙同，在分析和判断宏不雅经济运行气象和金融阛阓运行趋势的基础 上，动态诊疗大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深刻的分析基础上，详尽考量种种债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深刻挖掘价值被低估的标的券种。  本基金在分析和判断国表里宏不雅经济神色的基础上，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相伙同，形成对大类资产的推断和判断，在基金合同约定 的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着种种证券风险收益                 第 67 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 特征的相对变化，动态诊疗大类资产的投资比例，以躲闪阛阓风险，提高基金 收益率。  （1）久期不竭策略  手脚债券基金最基本的投资策略，久期不竭策略本色上是一种从上至下， 通过纯果然久期策略对不竭利率风险的策略。  在全球经济的框架下，本基金不竭东说念主密切良善货币信贷、利率、汇率、采 购司理东说念主指数等宏不雅经济运行要害野心，运用数目化器具对宏不雅经济运行及货 币财政政策变化追踪与分析，对将来阛阓利率趋势进行分析推断，据此确定合 理的债券组合主见久期。  基金不竭东说念主通过以下方面的分析来确定债券组合的主见久期： 济先行性经济野心，拉动经济增长的三大引擎出进口、奢华以及投资等野心， 判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策 取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，推断将来利率的变动趋势。 当期债券收益率估值水平，确定投资组合的主见久期。原则上，在利率上行通 说念中，通过申斥主见久期躲闪利率风险；在利率下行通说念中，通过延长主见久 期共享债券价钱高潮的收益。在利率持平阶段，接纳骑乘策略与持有策略，获 得清静确当前陈诉。 政策以及国内债券阛阓运行追踪分析，评估将来利率水平变化趋势，伙同债券 阛阓收益率变动与基金投资主见，动态诊疗组合主见久期。  （2）期限结构配置策略  通过预期收益率弧线形态变化来诊疗投资组合的期限结构配置策略。根据 债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、伙同短期资金利率水平与变 动趋势，分析推断收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构 配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。                  第 68 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （3）债券的类别配置策略  对不同类别债券的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等身分进 行分析，详尽评估通常期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间阛阓投 资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险诊疗后收益比拟，确定组 合的类别资产配置。  （4）骑乘策略  骑乘策略，通过对债券收益弧线景观变动的预期为依据来建立和诊疗组合。 当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入位于收益率弧线笔陡处的债券，持有一段 时候后，随同债券剩余期限的申斥与收益率水平的下落，获取一定的成本利得 收益。  （5）杠杆放大策略  当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信 用债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套 利价值。  （6）信用债券投资策略  本基金信用债券的投资遵照以下过程：  信用分析师通过系统的案头研究、造访刊行主体、盘考刊行中介等各式形 式，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济长进，“自 下而上”地分析刊行主体的发展长进、偿债才智、国度信用复旧等。通过交银 施罗德的信用债券信用评级野心体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评 级的基础上，建立本基金的信用债券池。  基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。  本基金构建和不竭信用债券投资组合时主要商量以下身分：  ①信用债券信用评级的变化。  ②不同信用等第的信用债券，以及并吞信用等第不同标的债券之间的信用 利差变化。  原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）左迁的信用债 券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在                 第 69 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 放宽趋势的信用债券。   （7）资产营救证券投资策略   本基金投资资产营救证券将详尽运用久期不竭、收益率弧线、个券遴选和 把握阛阓交易契机等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流 动性不竭，遴选风险诊疗后的收益高的品种进行投资，以期获取恒久清静收益。   （8）中小企业私募债券投资策略   本基金投资中小企业私募债将重心良善其信用风险和流动性风险，详尽考 虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求 合理陈诉。本基金遴选从下到上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体 系，对个券进行信用分析，根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债 券个券进行严格筛选过滤：重心分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结 构、盈利才智、偿债才智、现金活水对等诸多身分，对主体所刊行债券进行打 分和投资价值评估，分数高于里面投资级要求才能入库投资。在投资是详尽考 虑虑信用基本面、债券收益率和流动性，遴选刊行主体天禀优良，估值合理且 指挥相对充分的品种进行限定投资。   四、投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有秉性，通过分散 投资申斥基金财产的非系统性风险，保持基金组合深重的流动性。基金的投资 组合将遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低 于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产营救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的                   第 70 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券限制的 10%；   （8）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产营救 证券，不得跨越其种种资产营救证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在 评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值 的 10%；   （12）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金不竭东说念主不竭的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开 放期的依期绽放式基金）持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得跨越该上 市公司可指挥股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可指挥股票，不得跨越该上市公司可指挥股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等本基金不竭 东说念主之外的身分致使本基金不合适前款所端正比例限制的，本基金不竭东说念主不得主 动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（14）、（15）条除外，因证券阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规 定的极端情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适                    第 71 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日 起启动。  如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适 当标准后本基金投资不再受干系限制，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。  根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东说念主贷款或提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；  （5）向基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不方正的证券交易步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。  基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际控制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略， 遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金不竭东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述辞谢性端正，如适用于本基 金，基金不竭东说念主在履行适当标准后，可不受上述端正的限制或按诊疗后的端正 实行。  五、功绩比拟基准  中债详尽金钱指数收益率  本基金遴选中债详尽金钱指数收益率手脚功绩比拟基准。中债详尽金钱指 数由中央国债登记结算有限使命公司编制和留神。该指数的样本券包括了交易                第 72 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司银行债券、地方企业债、中期票 据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业 债等债券，详尽反馈奉赵券阛阓举座价钱和陈诉情况。是当今阛阓上较为泰斗 的反馈债券阛阓举座走势的基准指数之一。  如果上述基准指数住手计较编制或更更称号，或者今后法律法例发生变化， 又或者阛阓推出更具泰斗、且更大概表征本基金风险收益特征的指数，则本基 金不竭东说念主可与本基金托管东说念主协商一致后，诊疗或变更本基金的功绩比拟基准并 实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，属于证券阛阓中的较低风险品种，预期收益和预期 风险高于货币阛阓基金，低于混杂型基金和股票型基金。  七、基金不竭东说念主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐 师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲明书的研究端正。  九、基金的投资组合陈诉  本基金不竭东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载良友不存在伪善纪录、误导 性陈诉或紧要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和竣工性承担个别及连带责 任。                 第 73 页 共 151 页                    国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）      本基金的基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同端正，  复核了本陈诉中的财务野心、净值发达和投资组合陈诉等内容，保证复核内容  不存在伪善纪录、误导性陈诉或者紧要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据甘休 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未  经审计。                                                 占基金总资产的比例 序号        名堂                金额(元)                                                    （%）      其中：股票                                  -             -      其中：债券                   2，546，088，689.89          99.94           资产营救证券                            -             -      其中：买断式回购的                                             -             -      买入返售金融资产      银行入款和结算备付      金共计      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合      注：本基金本陈诉期末未持有境内股票。      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本陈诉期末未持有港股股票。                       第 74 页 共 151 页                           国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 明细         注：本基金本陈诉期末未持有股票。                                                                   占基金资产净 序号                   债券品种                   公允价值(元)                                                                   值比例（％）            其中：政策性金融债                            331，511，093.37        13.52 明细                                                                   占基金资产 序号      债券代码          债券称号       数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                     （％）                     CD154                     CD165                                第 75 页 共 151 页                       国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                  CD061 证券投资明细     注：本基金本陈诉期末未持有资产营救证券。 资明细     注：本基金本陈诉期末未持有贵金属。 明细     注：本基金本陈诉期末未持有权证。     （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本陈诉期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本陈诉期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）陈诉期内基金投资的前十名证券除中国民生银行股份有限公司，中国 农业银行股份有限公司，祯祥银行股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未 出现被监管部门立案探员，或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情 形。国度金融监督不竭总局 2023 年 08 月 02 日发布对中国民生银行股份有限                            第 76 页 共 151 页                  国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 公司的处罚(金罚决字[2023]7 号)，中国银行间阛阓交易商协会 2023 年 08 月 家外汇不竭局北京市分局 2023 年 11 月 17 日发布对中国农业银行股份有限公 司的处罚(京汇罚[2023]32 号)，国度金融监督不竭总局 2023 年 11 月 16 日发布 对中国农业银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2023]21 号)，央行 2023 年 07 月 07 日发布对祯祥银行股份有限公司的处罚(银罚决字[2023]55 号)，国度金融 监督不竭总局深圳监管局 2023 年 12 月 12 日发布对祯祥银行股份有限公司的 处罚(深金罚决字[2023]69 号)，国度金融监督不竭总局 2024 年 05 月 14 日发布 对祯祥银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2024]6 号)，深圳证监局 2023 年 12 月 19 日发布对祯祥银行股份有限公司的处罚(行政监管步履决定书[2023]264 号)。前述刊行主体受到的处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策 标准合适干系法律法例和公司轨制的端正。      （2）基金投资的前十名股票未跨越基金合同端正的备选股票库。      （3）其他资产组成 序号             称号                     金额(元)      （4）陈诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细      注：本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。      （5）陈诉期末前十名股票中存在指挥受限情况的讲明      注：本基金本陈诉期末未持有股票。                     第 77 页 共 151 页           国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨形容部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。              第 78 页 共 151 页                   国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                   第十部分 基金的功绩   基金不竭东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则不竭和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据甘休 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟   国联恒泰纯债 A 净值发达                                        功绩比                           功绩比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率     ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  标准差                            ③                                         ④ 往时六个 月 往时一年     3.50%    0.05%    5.93%       0.06%   -2.43%   -0.01% 往时三年     11.17%   0.05%   15.56%       0.05%   -4.39%   0.00% 往时五年     19.14%   0.06%   24.86%       0.06%   -5.72%   0.00% 自基金合 同奏效起     32.46%   0.05%   38.56%       0.06%   -6.10%   -0.01% 于今   国联恒泰纯债 C 净值发达                                        功绩比                           功绩比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率     ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  标准差                            ③                                         ④ 往时六个 月 往时一年     3.19%    0.05%    5.93%       0.06%   -2.74%   -0.01% 往时三年     10.17%   0.05%   15.56%       0.05%   -5.39%   0.00% 往时五年     17.68%   0.06%   24.86%       0.06%   -7.18%   0.00%                       第 79 页 共 151 页                 国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 自基金合 同奏效起   31.83%   0.05%   38.56%       0.06%   -6.73%   -0.01% 于今  自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟  注：按基金合同和招募讲明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期末端时本基金的各项投资比例合适基金合同的研究约定。                     第 80 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产 账户相颓败。  四、基金财产的督察和刑事使命  本基金财产颓败于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主督察。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正刑事使命外，基金财产不得 被刑事使命。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章驱除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不竭东说念主不竭运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                 第 81 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 端正需要对外流露基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。  三、估值方法  （1）交易所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估 值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种（另有端正的除外）按估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金 不竭东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；  （3）交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘 价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允 价钱；  （4）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃市 场的报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以证据计 量日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则应遴选估 值时间确定其公允价值；                  第 82 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （5）交易所上市的资产营救证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，按成本估值。 值。 公允价值的情况下，按成本估值。  持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据 利息收入。 金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。  如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及干系法律法例的端正或者未能充分留神基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据研究法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不竭 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见， 按照基金不竭东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延纰缪而引起的损 失，由基金不竭东说念主负责赔付。  四、估值标准                 第 83 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。国度另有端正的，从其端正。   基金不竭东说念主于每个劳动日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。如遇极端情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金不竭东说念主按端正对外公布。   五、估值纰缪的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步履确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值纰缪时，视为基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的裂缝酿成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的， 裂缝的使命东说念主应当对由于该估值纰缪遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无法预感、无法避 免、无法抗争，则属不可抗力，按照下述端正实行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易良友灭失或被纰缪处理或酿成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值纰缪确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命， 但因该估值纰缪取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值纰缪使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承 担；由于估值纰缪使命方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主酿成损失的，                   第 84 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 由估值纰缪使命方对径直损失承担补偿使命；若估值纰缪使命方依然积极和谐， 何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值纰缪使命方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行证据，确保估值 纰缪已得到更正。  （2）估值纰缪的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值纰缪的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值纰缪而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰缪使命方仍应酬估值纰缪负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 纰缪使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值纰缪使命 方。  （4）估值纰缪诊疗接纳尽量收复至假设未发生估值纰缪的正确情形的方式。  （5）按法律法例端正的其他原则处理估值纰缪。  估值纰缪被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：  （1）查明估值纰缪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值纰缪发生 的原因确定估值纰缪的使命方；  （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的使命方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值纰缪的更正向研究当事东说念主进行证据。  （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步履凝视损失进一步扩大。  （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托                  第 85 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金不竭 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。  六、暂停估值的情形 商证据后，基金不竭东说念主应当暂停估值；  七、基金净值的证据  用于基金信息流露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 不竭东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金不竭东说念主应于每个绽放日交易 末端后计较当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金不竭东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和干系法律法例的端正对基金净值赐与公布。  八、极端情况的处理方法 差不手脚基金资产估值纰缪处理。 发送的数据纰缪等原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、适当、 合理的步履进行检验，然而未能发现该纰缪而酿成的基金份额净值计较纰缪， 基金不竭东说念主、基金托管东说念主撤职补偿使命。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极 遴选必要的步履减弱或遗弃由此酿成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。                 第 86 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）           第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；  在对基金份额持有东说念主利益无实质不利影响的情况下，基金不竭东说念主可在法律 法例允许的前提下并按照监管部门要求履行适当标准后酌情诊疗以上基金收益 分拨原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在 指定媒介公告。  四、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决议的确定、公告与实施 东说念主依照《信息流露办法》的研究端正在指定媒介公告。                  第 87 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务公法》实行。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第 88 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式  本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不竭费的计较 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金不竭费  E 为前一日的基金资产净值  基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金不竭东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主以两边认同的方式于次月首日起 5 个劳动 日内从基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 89 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金不竭东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主以两边认同的方式于次月首日起 5 个劳动 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类份额和 B 类份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 率为年费率 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30% 年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金不竭 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主以两边认同的方式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个 基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延。   C 类份额的销售服务费将专门用于本基金的推行、销售与基金份额持有东说念主服 务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据研究法例及相应公约 端正，按用度执行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 90 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收 取不竭费。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。               第 91 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）         第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度流露； 司帐核算，按照研究端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。  二、基金的年度审计 干系业务阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 第 92 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）           第十六部分 基金的信息流露  一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、基金合同过甚他研究端正。  二、信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非法 东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的确凿性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予流露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中 国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者大概按照基金合 同约定的时候和方式查阅或者复制公开流露的信息良友。  三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：                 第 93 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的公法及具体标准，讲明基金居品的秉性等波及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。  （2）招募讲明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发 生紧要变更的，七星优配基金不竭东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更 新一次。基金休止运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募讲明书。  （3）托管公约是界定基金托管东说念主和基金不竭东说念主在基金财产督察及基金运作 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品良友概如果基金招募讲明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金摘要信息。基金合同奏效后，基金居品良友摘要的信息发生紧要变 更的，基金不竭东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品良友摘要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友摘要其他信息发生变更 的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭东说念主不再更新基 金居品良友摘要。  （5）基金召募央求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主应当在基金份额发售 的三日前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教唆性公告和基金合同教唆 性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品 良友摘要、基金合同和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品良友概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基 金托管公约登载在网站上。  基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。  基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金 合同奏效公告。                  第 94 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当 至少每周在指定网站流露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，分别流露绽放日 的 A 类份额、B 类份额和 C 类份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露 半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金不竭东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师 事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度末端之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或跨越基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末持 有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会 认定的极端情形除外。   本基金发生紧要事件，研究信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，                 第 95 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 提方式和费率发生变更；                  第 96 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，干系信息流露义务 东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开解析，并将研究情况立即陈诉中国证监会。  基金合同休止的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站 上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （1）基金不竭东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后按照《信息流露办法》 的研究端正，，在中国证监会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的称号、 数目、期限、收益率等信息。  （2）基金不竭东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和 招募讲明书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。  基金不竭东说念主应在基金年报及半年报中流露其持有的资产营救证券总额、资 产营救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产营救证券明细。  基金不竭东说念主应在基金季度陈诉中流露其持有的资产营救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序                 第 97 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 的前 10 名资产营救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募讲明书的端正进行信息流露，详见本招募讲明书的研究端正。   六、信息流露事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露不竭轨制，指定专门部门 及高等不竭东说念主员负责不竭信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信 息流露内容与花样准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金不竭东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈诉、更新的招募讲明书、基金居品良友摘要、基金计帐陈诉等公开 流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证据。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴选一家报刊流露本基金信息。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息，并保证干系报送信息的确凿、准确、竣工、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介流露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介流露信息， 何况在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会及自律公法的干系端正。前述自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律成见书的 专科机构，应当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    第 98 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐 师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个劳动日内聘用合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并流露专项审计成见。  侧袋机制启用后，基金不竭东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的 干系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。基金不竭东说念主应照章向投资者 进行充分流露。 换；同期，基金不竭东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一 绽放日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不竭东说念主计较各项投资运作野心和基金功绩野心时仅需商量主袋账户资产。  基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                 第 99 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 估值并流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的干系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值手脚基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取不竭费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金不竭东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金不竭东说念主应参照基金清 算陈诉的干系要求，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并流露专项审计成见。  七、侧袋机制的信息流露  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金不竭东说念主应按端正实时发布临时公告。  基金不竭东说念主应按照招募讲明书“基金的信息流露”部分端正的基金净值信 息流露方式和频率流露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。                第 100 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当在基金依期陈诉中流露陈诉期内侧袋 账户干系信息，基金依期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度陈诉流露等发表审计成见。              第 101 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）             第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是 分散投资，申斥投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大概提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自身的不竭风险、时间风险和合规风险等。多量赎回风险是绽放式基金所独到 的一种风险，对于本基金来说，多量赎回即当单个交易日基金份额的净赎回申 请跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、招募讲明书、基金居品良友摘要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教学、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相妥贴。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种毛糙易行的投资 方式。然而依期定额投资并不成躲闪基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主 获取收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。   基金不竭东说念主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则不竭和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值上下并不 预示其将来功绩发达，基金不竭东说念主不竭的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 发达的保证。基金不竭东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   投资东说念主应当通过基金不竭东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元、                 第 102 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 从而遭受损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括：  证券阛阓价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。  （4）通货蔓延风险。如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产营救证券等信用证券刊行主体信用气象恶化， 导致信用评级下落致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交易敌手因负约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成马上、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得填塞的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操立场险是指基金运作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为身分酿成操 作无理或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、 交易纰缪、IT 系统故障等风险。  在基金不竭运作过程中，基金不竭东说念主的研究水平、投资不竭水平径直影响 基金收益水平，如果基金不竭东说念主对经济神色和证券阛阓判断不准确、获取的信                第 103 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 息不充分、投资操作出现无理等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金不竭或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者违 反基金合同研究端正的风险。  本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等身分 的影响，可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而酿成个券价钱 发达低于预期的风险。  本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法例由非上 市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不成公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。  本基金投资资产营救证券，主要包括资产典质贷款营救证券（ABS）、住房 典质贷款营救证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产营救证券不是对某一谋略实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为营救的证券，所面对 的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交易不活跃导致的流动性风险等。  二、流动性风险不竭  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募讲明书第八部分的内容。  基金不竭东说念主将审慎证据大额申购和大额赎回，强化对本基金多量赎回的事 前监测、事中管控与过后评估，保证不损伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资范围为具有深重流动性的固定收益类金融器具，包括国内依 法刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企                 第 104 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 业私募债券、可调遣债券（含分离交易可调遣债券）、可交换公司债、短期融 资券、超短期融资券、中期单据、资产营救证券、债券回购、央行单据、同行 存单、银行入款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合适中国证监会干系端正）。  本基金的投资标的为具有深重流动性的金融器具，以固定收益类金融器具 为主，不径直买入股票、权证等权益类资产。投资标的流动性属性是重要的投 资依据，通过对种种金融器具进行流动性分类不竭，分散安排种种资产到期时 间漫步，有用保障基金流动性安全。  根据《流动性风险端正》的干系要求，基金不竭东说念主对本基金实施流动性风 险不竭，并针对性制定流动性风险不竭步履，尽量幸免或减小因发生流动性风 险而导致的投资者损失，最猛进度的申斥多量赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金不竭东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以应酬多量赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险不竭器具对赎回央求等进行限定诊疗，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理多量赎回央求；  （2）暂停接受赎回央求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险不竭器具，基金不竭东说念主制定了干系业务程 序，确保流动性风险不竭器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用结巴并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常绽放赎回，                 第 105 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东说念主 在基金依期陈诉中流露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金不竭东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金不竭东说念主计较各项投资运作野心和基金功绩野心时仅 需商量主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩野心不成反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金不竭东说念主将密切良善阛阓资金动向，提前诊疗投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得伪善施上述备用风险不竭器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。               第 106 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。  二、基金合同的休止事由  有下列情形之一的，基金合同应当休止： 基金托管东说念主连续的；  三、基金财产的计帐 计帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；                 第 107 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 108 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）          第二十部分 基金合同的内容摘抄  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金不竭东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同颓败运用并不竭基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金不竭费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及研究法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度研究法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步履保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同端正的用度；  （10）依据基金合同及研究法律端正决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺干系权利，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                 第 109 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （16）在合适研究法律、法例的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、 赎回、调遣和非交易过户等业务公法；  （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则不竭和运用基 金财产；  （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式不竭和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产彼此颓败，对所不竭的不同基金分 别不竭，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他研究端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选适当合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的端正，按研究端正计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他研究端正，履行信息流露及 陈诉义务；  （12）保守基金交易奥密，不清晰基金投资谋略、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他研究端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密， 不向他东说念主清晰；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；                 第 110 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他研究端正召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产不竭业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 干系良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时候发出，并 且保证投资者大概按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金研究的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到研究良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金 托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                  第 111 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全督察基金 财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；  （4）根据干系阛阓公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备填塞的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此颓败；对所托管的不同的基金分别设立账户，颓败核算，分账 不竭，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓败；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管公约过甚他研究端正外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金不竭东说念主代表基金坚定的与基金研究的紧要合同及研究凭证；  （6）按端正开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；  （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同、托管公约过甚他研究 端正另有端正外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主清晰，审计、 法律等外部专科照管人照章要求提供的除外；              第 112 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （8）复核、审查基金不竭东说念主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；  （9）办理与基金托管业务步履研究的信息流露事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见， 讲明基金不竭东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同、托管公约的端正 进行；如果基金不竭东说念主有未实行基金合同、托管公约端正的步履，还应当讲明 基金托管东说念主是否遴选了适当的步履；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系良友 15 年以 上；  （12）从基金不竭东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按端正制作干系账册并与基金不竭东说念主查对；  （14）依据基金不竭东说念主的指示或研究端正向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他研究端正，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同、托管公约的端正监督基金不竭东说念主的投资 运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分拨；  （18）面对驱逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会和银行监管机构，并文告基金不竭东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，同意担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而撤职；  （20）按端正监督基金不竭东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金不竭东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金不竭东说念主追偿；  （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主                 第 113 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金 合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友；  （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；  （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并死守基金合同、招募讲明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）良善基金信息流露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同休止的有限 使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；  （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；                 第 114 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （9）死守基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交易及业 务公法；  （10）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据干系法律法例和中国证监会的端正进行。  （一）召开事由  （1）休止基金合同，法律法例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定 的除外；  （2）更换基金不竭东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调遣基金运作方式；  （5）诊疗基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或提高销售服务费，但法律 法例要求诊疗该等报酬标准或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；  （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。                 第 115 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 持有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和基金合同端正的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无实质性不利影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务 费、变更收费方式、诊疗本基金的基金份额类别的设立；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；  （5）在合适研究法律法例的前提下且在对现存基金份额持有东说念主利益无实质 性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金不竭东说念主在法律法例端正的范围 内诊疗研究基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务的公法；  （6）在法律法例或中国证监会允许的范围内且对现存基金份额持有东说念主利益 无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务；  （7）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金不竭 东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主建议书面提议。基金不竭东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日                第 116 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并文告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议景观；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过甚 研究方式和研究东说念主、书面表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不竭 东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。                 第 117 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表 决成见的计票遵守。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金不竭东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律法例、基金合 同和会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金不竭东说念主理有的登记良友 相符。  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 景观在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连气儿公 布干系教唆性公告。  （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不竭东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督                第 118 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 下按照会议文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主 或基金不竭东说念主经文告不参加收取书面表决成见的，不影响表决遵守。  （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主 代表出具书面成见。  （4）上述第（3）项中径直出具成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具成见的代理东说念主出 具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律法 规、基金合同和会议文告的端正，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相伙同的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信方 式开会的标准进行。  （五）议事内容与标准  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定休止基金合同、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会辩论的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会                 第 119 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条端正标准确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不竭东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的遵守。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、休止基金合同、本基金 与其他基金合并以相配决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提 交合适会议文告中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议文告端正的书面表决成见视为有用表决，表决成见浑沌不清或相                 第 120 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。                 第 121 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 不竭东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                      第 122 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例 或监管公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金不竭东说念主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同排除和休止的事由、标准  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的休止事由  有下列情形之一的，基金合同应当休止： 基金托管东说念主连续的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                 第 123 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议处置方式  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，如 经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有 效的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对干系 各方均有禁止力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤勉、尽                 第 124 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 责地履行基金合同端正的义务，留神基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                第 125 页 共 151 页                  国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）          第二十一部分 托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东说念主   称号：国联基金不竭有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区平缓门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东说念主：王瑶   成立日历：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关：中国证券监督不竭委员会   批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号   组织景观：有限使命公司   注册成本：东说念主民币柒亿伍仟万元   存续期间：持续谋略   谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不竭、资产不竭和中国证 监会许可的其他业务。   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织景观：股份有限公司   注册成本：869.79 亿元东说念主民币   存续期间：持续谋略                     第 126 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  谋略范围：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督不竭机构等监管部门批准的其他业务。  二、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用干系时间系统，对基金执行投资 是否合适基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  本基金的投资范围为具有深重流动性的固定收益类金融器具，包括国内依 法刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企 业私募债券、可调遣债券（含分离交易可调遣债券）、可交换公司债、短期融 资券、超短期融资券、中期单据、资产营救证券、债券回购、央行单据、同行 存单、银行入款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须合适中国证监会干系端正)。  本基金不径直从一级、二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，因所持可 调遣公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，本基 金应在其可交易之日起的 10 个劳动日内卖出。  本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不 低于 80%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不 低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。  （二）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：  （1）本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；  （2）持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低 于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；  （4）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证                第 127 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产营救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券限制的 10%；   （8）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产营救 证券，不得跨越其种种资产营救证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在 评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值 的 10%；   （12）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金不竭东说念主不竭的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开 放期的依期绽放式基金）持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得跨越该上 市公司可指挥股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可指挥股票，不得跨越该上市公司可指挥股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等本基金不竭 东说念主之外的身分致使本基金不合适前款所端正比例限制的，本基金不竭东说念主不得主 动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。                  第 128 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  除第（2）、（9）、（14）、（15）条除外，因证券阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规 定的极端情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。  基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日 起启动。  如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适 当标准后本基金投资不再受干系限制，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。  基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自基金合同奏效之日起启动。基金托 管东说念主严格依照法律法例端正及基金合同、托管公约约定的监督标准对基金投资、 融资比例进行监督，基金不竭东说念主仍违背法律法例端正或基金合同约定的投资、 融资比例限制酿成基金财产损失的，由基金不竭东说念主承担使命，基金托管东说念主不承 担任何使命。  （三）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定对下述基金 投资辞谢步履进行监督。  根据法律法例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 步履：  基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际控制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，                 第 129 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金不竭东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述辞谢性端正，如适用于本基 金，基金不竭东说念主在履行适当标准后，可不受上述端正的限制或按诊疗后的端正 实行。  基金托管东说念主依照干系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金不竭东说念主仍违背法律法例端正或基金合同约定的投资辞谢步履而酿成基金财 产损失的，由基金不竭东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。  （四）基金托管东说念主依据研究法律法例的端正和基金合同的约定对于基金关 联投资限制进行监督。  根据法律法例研究基金从事关联交易的端正，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要历害关系的公 司名单过甚更新，并确保所提供的关联交易名单的确凿性、竣工性、全面性。 基金不竭东说念主有使命督察确凿、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该 名单。名单变更后基金不竭东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个劳动 日内进行向基金不竭东说念主电话证据已闻名单的变更。干系交易必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。如果基金托管东说念主在运作中严格依摄影 关法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金不竭东说念主仍违纪进 行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金不竭东说念主承担使命，基金托管东说念主不 承担任何使命。  （五）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 参与银行间阛阓交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。  基金不竭东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳遴选的、本基 金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单 中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动                第 130 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 日内电话证据收到该名单。基金托管东说念主监督基金不竭东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金不竭东说念主不错依期对银行间债券阛阓交 易敌手名单进行更新，如基金不竭东说念主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东说念主讲明意义，在与交易敌手发生交易前 2 个工 作日内与基金托管东说念主证据，基金托管东说念主于 1 个劳动日内向基金不竭东说念主电话证据， 新名单自基金托管东说念主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所 进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。  如果基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行 交易，应实时提醒基金不竭东说念主驱除交易，经提醒后基金不竭东说念主仍实行交易并造 成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有 权陈诉中国证监会。  基金不竭东说念主负责对交易敌手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债 券阛阓的交易公法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主发现基金不竭东说念主莫得按照事前约定的交易对 手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主驱除交易，基金 不竭东说念主仍不驱除的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命，法律法例 另有端正的除外。因交易敌手不履行合同酿成的基金财产的损失，基金托管东说念主 不承担使命，但有权陈诉中国证监会，法律法例另有端正的除外。  基金不竭东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单 中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东说念主发现基 金不竭东说念主莫得按照事前约定的成心于信用风险控制的交易方式进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主与交易敌手再行确定交易方式。基金不竭东说念主仍 不再行确定交易方式的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命，法律 法例另有端正的除外。  （六）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主遴选入款银行进行监督。  基金投资银行依期入款的，基金不竭东说念主应根据法律法例的端正及基金合同 的约定，确定合适条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适研究端正进行监督。                 第 131 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  本基金投资银行入款应合适如下端正： 银行入款业务账目及核算的确凿、准确。 坚定书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与不竭、投资指示传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传 递、督察等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有东说念主的正当权益。 干系公约、账户良友、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户不竭、利率不竭、支 付结算等的各项端正。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主在遴选入款银行时有违背研究法律法例的端正 及基金合同的约定的步履，应实时以书面景观文告基金不竭东说念主在 10 个劳动日内 纠正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在 10 个劳动日内纠正的， 基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要违纪步履， 应立即陈诉中国证监会，同期文告基金不竭东说念主在 10 个劳动日内纠正或拒却结算， 若基金不竭东说念主拒伪善行酿成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何使命。  （七）基金托管东说念主对基金投资指挥受限证券的监督 受限证券研究问题的文告》等研究法律法例端正。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等指挥受限证券。 金不竭东说念主董事会批准的研究基金投资指挥受限证券的投资决策过程、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不竭东说念主还应提供基金不竭东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资指挥受限证券的投                第 132 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 资额度和投资比例控制情况。  基金不竭东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个劳动日将上述良友书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述良友后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述良友。 规要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成 本占基金资产净值的比例、已持有指挥受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时候等。基金不竭东说念主应保证上述信息的确凿、竣工，并应至少于拟实行投 资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞 的时候进行审核。 问题的文告》端正，对基金不竭东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主合计上述良友可能导致基金出现风险的， 有权要求基金不竭东说念主在投资指挥受限证券前就该风险的遗弃或防备步履进行补 充书面讲明，并保留搜检基金不竭东说念主风险不竭部门就基金投资指挥受限证券出 具的风险评估陈诉等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行研究指 令。因拒却实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并 有权陈诉中国证监会。  如基金不竭东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主同意担连带使命。  （八）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等 进行监督和核查。  如果基金不竭东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈诉 中国证监会。  （九）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作                 第 133 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 中违背法律法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以书面景观文告基金 不竭东说念主限期纠正。基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金不竭东说念主收到文告后应不才一劳动日前实时查对并以书面景观给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查， 督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事 项未能在上述规依期限内纠正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的指示违背法律、行政法例和其他研究端正， 或者违背基金合同约定的，应当拒却实行，立即文告基金不竭东说念主实时改正。如 基金不竭东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据交易标准依然奏效的指示违背法律、行政 法例和其他研究端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金不竭东说念主， 并实时向中国证监会陈诉。  （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事 项，基金不竭东说念主应积极配合提供干整个据良友和轨制等。  （十一）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要犯警、违纪步履，应实时陈诉 中国证监会，同期文告基金不竭东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。 基金不竭东说念主无方正意义，拒却、阻截对方根据本公约端正诈欺监督权，或遴选 拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告 仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。  （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限 度保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 盘考司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。  侧袋机制的具体公法依照干系法律法例的端正和基金合同的约定实行。  三、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户等投资所需账户、实时、准确复核基金不竭东说念主计较的基金资产净值、基金份                第 134 页 共 151 页              国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 额净值，根据基金不竭东说念主指示办理计帐交收且如遭逢问题应实时反馈、干系信 息流露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等步履。  基金不竭东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系良友以供 基金不竭东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在端正时候内回答基金不竭东说念主并 改正。  （二）基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账不竭、未实行或无故蔓延实行基金不竭东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本公约过甚他研究端正时，应实时以书面形 式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一劳动日前实时核 对并以书面景观给基金不竭东说念主发出回函，讲明违纪原因，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金不竭东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查步履，包括但不 限于：提交干系良友以供基金不竭东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在端正 时候内回答基金不竭东说念主并改正等。基金不竭东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因 此所遭受的损失。  （三）基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时陈诉中国证监 会和银行业监督不竭机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉 中国证监会。基金托管东说念主无方正意义，拒却、阻截对方根据本公约端正诈欺监 督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东说念主建议警告仍不改正的，基金不竭东说念主应陈诉中国证监会。  四、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主督察期间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿使命。 户。                第 135 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的竣工与独 立。 本公约的约定督察基金财产。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金不竭东说念主提供的书面良友中获取到账 日历信息的，应由基金不竭东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并文告基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金 不竭东说念主遴选步履进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金不竭东说念主应负责向 研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募步履末端前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主整个。基金召募期产生的利息以注册 登记机构的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等研究端正后，基 金不竭东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系解释文献，基金不竭东说念主在端正时 间内，聘用具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资 陈诉，验资陈诉中需对基金召募的资金进行证据。出具的验资陈诉由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不竭 根据基金不竭东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金                 第 136 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。  （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和不竭 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以中国证券登记结 算有限公司定名公法为准开立。 管东说念主和基金不竭东说念主不得出借或未经对方同意私自变更基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清 算劳动，基金不竭东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限使命公司的端正实行。 的不竭和运用由基金不竭东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开设、使用的，按研究端正开设、使 用并不竭；若无干系端正，则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、 使用的端正。  （五）债券托管账户的开设和不竭  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司的研究端正，报中国东说念主民银行备案后，在中央国债登记结算有限使命 公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间阛阓债券的结算。基金不竭东说念主代表基金坚定寰宇银行间债券阛阓债 券回购主公约，公约原来由基金不竭东说念主保存。                 第 137 页 共 151 页             国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （六）其他账户的开立和不竭 定，在基金不竭东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按研究 公法使用并不竭。 理。  （七）基金财产投资的研究有价凭证等的督察  基金财产投资的研究什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的督察库，应与非本基金的其他什物证券分开督察；也可存入 登记结算机构的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用控制下的什物证券在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基 金托管东说念主除外机构执行有用控制的证券过甚他基金财产不承担督察使命。  （八）与基金财产研究的紧要合同的督察  由基金不竭东说念主代表基金签署的、与基金研究的紧要合同的原件分别由基金 不竭东说念主、基金托管东说念主督察，干系业务标准另有限制除外。除公约另有端正外， 基金不竭东说念主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应保证基金一方持有两份 以上的原来，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金 不竭东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在 10 个劳动日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的 督察期限为基金合同休止后 15 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金不竭 东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得挪动。  五、基金资产净值计较和司帐核算  （一）基金资产净值的计较及复核标准  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。  基金份额净值是指计较日基金资产净值除以该计较日基金份额余额后的数 值。               第 138 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  基金份额净值的计较，A 类、B 类和 C 类基金份额均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国度另有端正的，从其 端正。  基金不竭东说念主每个劳动日计较种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金不竭东说念主对基金净值信息根据基金合同的约定赐与公布。  基金不竭东说念主每劳动日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对基金净值信息根据 基金合同的约定赐与公布对外公布。 的义务由基金不竭东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金不竭东说念主担任，因此， 就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法 达成一问候见的，按照基金不竭东说念主的计较结果对外赐与公布。  （二）基金资产估值方法和极端情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现 行市价及紧要变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱； 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管 理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后                 第 139 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价 格； 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃阛阓 的报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以证据计量 日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则应遴选估值 时间确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、资产营救证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，按成本估值。  （4）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。  （5）中小企业私募债接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （6）入款的估值方法  持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据 利息收入。  （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （8）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。  如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及干系法律法例的端正或者未能充分留神基金份额持有东说念主利益时，应立即                 第 140 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 文告对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据研究法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不竭 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见， 按照基金不竭东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延纰缪而引起的损 失，由基金不竭东说念主负责赔付。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主按第 2 条估值方法第（7）款进行估值时，所酿成 的误差不手脚基金资产估值纰缪处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据纰缪等 原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、适当、合理的步履进行检 查，但未能发现纰缪的，由此酿成的基金财产估值纰缪，基金不竭东说念主和基金托 管东说念主撤职补偿使命。但基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步履减弱 或遗弃由此酿成的影响。  （三）估值纰缪的处理方式  基金不竭东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步履确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 纰缪时，视为基金份额净值纰缪。  本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的裂缝酿成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的， 裂缝的使命东说念主应当对由于该估值纰缪遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿使命。  上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值纰缪使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承                 第 141 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 担；由于估值纰缪使命方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主酿成损失的， 由估值纰缪使命方对径直损失承担补偿使命；若估值纰缪使命方依然积极和谐， 何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值纰缪使命方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行证据，确保估值 纰缪已得到更正。  （2）估值纰缪的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值纰缪的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值纰缪而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值纰缪使命方仍应酬估值纰缪负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然 获取的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值纰缪使命方。  （4）估值纰缪诊疗接纳尽量收复至假设未发生估值纰缪的正确情形的方式。  （5）按法律法例端正的其他原则处理估值纰缪。  估值纰缪被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：  （1）查明估值纰缪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值纰缪发生 的原因确定估值纰缪的使命方；  （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的使命方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向研究当事东说念主进行证据。  （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步履凝视损失进一步扩大。  （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托                 第 142 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主 应当公告。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。  （四）暂停估值的情形 商证据后，基金不竭东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度研究部门端正的司帐轨制实行。  （六）基金账册的建立  基金不竭东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金不竭东说念主、基 金托管东说念主分别颓败时设立、记录和督察本基金的全套账册。若基金不竭东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不竭东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的， 以基金不竭东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核  基金不竭东说念主应当实时编制并对外提供确凿、竣工的基金财务司帐陈诉。月 度报表的编制，基金不竭东说念主应于每月晦了后 5 劳动日内完成；在《基金合同》 奏效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主应当在三个劳动 日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发 生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭东说念主不再 更新基金招募讲明书。季度陈诉应在每个季度末端之日起 15 个劳动日内完成季 度陈诉编制并赐与公告；中期陈诉在司帐年度半年终了后两个月内完成中期报 告编制并赐与公告；年度陈诉在司帐年度末端后三个月内完成年度陈诉编制并 赐与公告。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务资 格的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制 当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。                 第 143 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   基金不竭东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个劳动日内进行复核。基金不竭东说念主在季度陈诉完成 当日，将研究陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个劳动日 内完成复核。基金不竭东说念主在中期陈诉完成当日，将研究陈诉提供给基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金不竭东说念主在年度陈诉完成当 日，将研究陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。 基金不竭东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传果然方式或两边约定的其 他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金不竭东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金不竭东说念主进行书面或者电子证据。如果基金不竭东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金不竭东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金不竭东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前向基金 托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金不竭东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金不竭东说念主审核并提交基金托管 东说念主督察。基金托管东说念主有权要求基金不竭东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金不竭 东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金不竭东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同 奏效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日                  第 144 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 等波及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个劳动日内 提交。  基金不竭东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应死守守密义务。若基金不竭东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法 妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按研究法例端正各自承担相应的使命。  七、争议处置方式  各方当事东说念主同意，因本公约产生或与之干系的争议，如经友好协商未能解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁公法进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有禁止力。除 非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，留神基金份额持有 东说念主的正当权益。  本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。  八、基金托管公约的变更、休止与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更标准  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管公约休止的情形 权；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。                 第 145 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 146 页 共 151 页               国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金不竭东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金不竭东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、阛阓气象以及基金不竭东说念主服务才智的变化，加多、 修改以下服务名堂或服务内容：  一、主动文告服务  基金不竭东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户交易确 认文告、与基金份额持有东说念主干系的基金不竭东说念主公告及重要信息文告等服务。请 基金份额持有东说念主寄望各研究方式的竣工性和准确性。  二、查询服务  基金不竭东说念主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金不竭东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 劳动时候还可为基金份额持有东说念主提供周详的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金不竭东说念主先容等基金不竭 东说念主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、良友索要服务  为浅易基金份额持有东说念主办理各式直销交易手续，基金不竭东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索要业务 表格。另外，基金不竭东说念主还可提供对账单、资产解释等良友。  四、资讯服务定制  为进一步擢升服务品性，雕悍基金份额持有东说念主个性化需要，基金不竭东说念主推 出全地点资讯服务定制谋略。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制种种资讯服务。  基金不竭东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交易证据文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金不竭东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、阛阓研判、最新动态等。  五、基金答理业务盘考  为更好地与基金份额持有东说念主相通，客服专员不错在劳动时候内为基金份额                 第 147 页 共 151 页                      国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 持有东说念主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的盘考服务。  六、投诉建议受理  如果基金份额持有东说念主对基金不竭东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金不竭东说念主建议。基金不竭东说念主将采 用限期处理、分级不竭的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动步履  基金不竭东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办各式互动步履，以 加强基金份额持有东说念主与基金不竭东说念主之间的互动研究。  八、基金不竭东说念主客户服务中心研究方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时候：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请通过上述方式 研究基金不竭东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面长入了本招募讲明书。                        第 148 页 共 151 页                国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）           第二十三部分 其他应流露事项  自 2024 年 4 月 19 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时陈诉刊登于《证券 时报》。 序号            临时陈诉称号                 流露日历        备注      国联恒泰纯债债券型证券投资基金 2024 年第      一次分成公告      国联基金不竭有限公司对于公司董事变更的公      告      国联基金不竭有限公司对于国联恒泰纯债债券      期定额投资业务的公告                   第 149 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式  本招募讲明书存放在基金不竭东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金不竭东说念主指定的网站上进行查阅。  基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。              第 150 页 共 151 页            国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融恒泰纯债债券型证券投资基金召募注册的文献  （二）《国联恒泰纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联恒泰纯债债券型证券投资基金托管公约》  （四）对于央求募围聚融恒泰纯债债券型证券投资基金之法律成见书  （五）基金不竭东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金不竭东说念主和基金销售机构的办公场合和营业场合， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金不竭有限公司              第 151 页 共 151 页

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