七星优配！

国联兴鸿优选混杂型证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第 1 号） 基金管制东谈主：国联基金管制有限公司 基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                  国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      环节指示   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融兴鸿优 选混杂型证券投资基金更名而来，中融兴鸿优选混杂型证券投资基金由中融兴 鸿优选一年闭塞运作混杂型证券投资基金闭塞期届满而来，中融兴鸿优选一年 闭塞运作混杂型证券投资基金召募的准予注册文献称呼为：《对于准予中融兴 鸿优选一年闭塞运作混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2022〕66 号），注册日历为：2022 年 1 月 11 日。基金合同于 2022 年 8 月 3 日奏效。   中融兴鸿优选一年闭塞运作混杂型证券投资基金闭塞期于 2023 年 8 月 2 日 届满，自 2023 年 8 月 3 日起，基金称呼变更为“中融兴鸿优选混杂型证券投资 基金”，并适用基金合同和招募说明书中闭塞运作期届满绽开后的关连法则。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、好意思满。本基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他关连法律律例法则召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市集远景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的产物特质，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、操魄力险、管制风险、 合规风险、本基金的独有风险等。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请 仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及基金产物贵府纲目等信息流露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金属于混杂型证券投资基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金， 高于货币市集基金、债券型基金。   本基金除了投资于 A 股市集优质企业外，还可在法律律例法则的范围内投资 香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还会面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交易法则等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动 较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地                     第 1 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 开市香港休市的情形下，港股通不成泛泛交易，港股不成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。本基金投资于港股的具体风险烦请查阅本招募说明书 的风险揭示章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，弃取将部分 基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资资产支援证券，主要包括资产典质贷款支援证券（ABS）、住房 典质贷款支援证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产支援证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支援的证券，所面对 的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，会面对与境内上市交易股票投资的共同 风险，还可能面对与存托凭证刊行及交易机制关连的独有风险。   基金管制东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，弃取适合我方的基金产 品，况兼中历久持有。   基金管制东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 改日发达，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发达的保 证。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者温柔”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书已经托管东谈主复核。本次主要对招募说明书的“环节指示、第 三部分基金管制东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分关连服务机构、第九部分 基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应流露事项”等内容进 行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，关连财务数据和 净值发达数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   第 2 页 共 153 页                    国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第一部分 弁言  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》（以下简称 “《民法 典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称“《信息 流露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制法则》（以 下简称“《流动性风险管制法则》”）和其他关连法律律例的法则，以及《国 联兴鸿优选混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者重 大遗漏，并对其实在性、准确性、好意思满性承担法律就业。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由本 基金管制东谈主解释。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关连法则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                  第 4 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用调动和补充 混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用调动和补充 募说明书》过火更新 金基金份额发售公告》 料纲目》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的调动 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时 作念出的调动 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 5 页 共 153 页                  国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的调动 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的调动 机关对其时时作念出的调动 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及关连法律律例法则，不错投资于 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及关连法律律例法则，运用 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 资东谈主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、改换、转托管、依期定额 投资及提供基金交易账户信息查询等业务                     第 6 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 监会法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主坚定了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、改换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面 证明的日历 财产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得越过 3 个月 的泛泛交易日 绽开日 日历为非就业日或日积年度中不存在该对应日历的，则顺延至下一就业日）的 前一日（含）止。在闭塞运作期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市                   第 7 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 交易。闭塞运作期届满后，本基金转为绽开式运作，基金称呼变更为“中融兴 鸿优选混杂型证券投资基金” 基金份额申购、赎回或其他业务的就业日（若本基金参与港股通交易且该就业 日为非港股通交易日时，则基金管制东谈主有权根据试验情况决定本基金暂停申购、 赎回及改换业务并公告） 是由基金管制东谈主制定并时时调动，表率基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基 金登记方面的业务法则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同恪守 苦求购买基金份额的行径 合同和招募说明书的法则苦求购买基金份额的行径 按基金合同和招募说明书道则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 有东谈主按照基金合同和基金管制东谈主届时有用公告法则的条件，苦求将其持有基金 管制东谈主管制的、某一基金的基金份额改换为基金管制东谈主管制的其他基金基金份 额的行径 所持基金份额销售机构的操作 资东谈主通过关连销售机构提倡苦求，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由 销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金 申购苦求的一种投资方式 基金净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金改换中转出苦求份额总和后扣除申 购苦求份额总和及基金改换中转入苦求份额总和后的余额)越过上一就业日基金 总份额的 10%                  第 8 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪 港通、深港通法则范围内的香港联合交易所上市的股票 银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 豪放 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息流露办法》法则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 及基金份额持有东谈主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分别计较和公布基金 份额净值和基金份额累计净值 不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 不收取认/申购用度的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、资产支援证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交易的债券等                  第 9 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 份额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公谈对待 门账户进行处置清理，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                 第 10 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第三部分 基金管制东谈主  一、基金管制东谈主概况   称呼    国联基金管制有限公司         深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区从容门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东谈主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册成本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册成本的 24.5%  存续期间   持续经营   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  预想东谈主    肖佳琦  二、主要东谈主员情况  （1）基金管制东谈主董事   葛小波先生，董事，工商管制硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 践诺董事、总司理、党委副文告。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管制有限公司董事长、中证协会员监事及发展策略委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、司帐准则委员会成本市集委员会 委员、中国工业配合经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险控制部副总司理和 践诺总司理，交易与繁衍产物业务部、筹算财务部、风险管制部、国际业务及 固定收益业务行政负责东谈主，践诺委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管制有限公司、中信证券投资                       第 11 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金管制有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会立异委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本管制集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（独特普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管制有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产管制有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东谈主事培育部等部门；公司督察长、总司理。    张焕南先生，董事，管制科学与工程硕士。现任国联基金管制有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管制有限公司党委文告、董事长。曾兼任民生加银资产 管制有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金管制有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管制有限公司总裁。曾任 职于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，孤苦董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职培育，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，孤苦董事，管制学博士。现任清华大学经济管制学院立异 创业与策略系培育。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管制部司理。    陈丽华女士，孤苦董事，管制学博士。现任北京大学光华管制学院管制 科学与信息系培育、博士生导师；北京大学剖析经济与管制研究中心践诺主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管制科 学学会供应链与物流专委会主任；中国调动绽开 40 年物流行业独特孝敬群众；                 第 12 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供应链立异与应用国度策略课题组中枢群众；科技部国度高新区群众等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金管制东谈主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管制部 行政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管制负责东谈主、无锡国联 立异投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管制有限公司风险管制 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管制有限公司。   （3）基金管制东谈主高等管制东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管制硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金管制有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交易员；摩根斯坦利投资管制公司投资司理；中原基金管制有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商管制硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行资产管制部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行资产管制部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管制总部金融市集部渠谈司理、副司理、 资产管制总部总司理助理兼金融市集部司理、资产管制总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管制硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司筹算财务部财务司理；长盛基金管制 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                   第 13 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管制有限公司信息时刻部高等司理； 浦银安盛基金管制有限公司信息时刻部总司理；永赢基金管制有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   钱文成先生，中国国籍，毕业于南开大学遗传学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业阅历。2007 年 7 月至 2020 年 6 月，历任天弘基金管制有限公司股 票投资研究部研究员、基金司理。2020 年 7 月加入公司，现任权益投资部总经 理。现任本基金（2022 年 08 月起于今）、国联融慧双欣一年依期绽开债券型证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联景瑞一年持有期混杂型证券投资基金 （2020 年 12 月至 2023 年 12 月）、国联景颐 6 个月持有期混杂型证券投资基金 （2021 年 02 月起于今）、国联景盛一年持有期混杂型证券投资基金（2021 年 月起于今）、国联景惠混杂型证券投资基金（2021 年 11 月至 2023 年 09 月）、 国联融盛双盈债券型证券投资基金（2022 年 08 月至 2023 年 12 月）、国联品牌 优选混杂型证券投资基金（2023 年 02 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；赵丹婷女士，风险管制部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理；沙月女士，固收研究部 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。                      第 14 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  三、基金管制东谈主的职责  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管制和运 用基金财产；  （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选用稳妥合理的标准使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的法则，按关连法则计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答谢；  （10）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连法则，履行信息披 露及答谢义务；  （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他关连法则另有法则外，在基金信息公开流露前应予 守密，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；  （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连法则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                  第 15 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （16）按法则保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 关连贵府，保存时候不低于法律律例法则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时候发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；  （19）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监 会并文书基金托管东谈主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连 基金事务的行径承担就业；  （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施 其他法律行径；  （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；  （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  四、基金管制东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息流露办法》等法律律例的行径，并承诺 建立健全里面控制轨制，选用有用标准，着重罪人行径的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；                 第 16 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （2）不公谈地对待公司管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关连的交易步履；  （7）玩忽职守，不按照法则履行职责；  （8）法律、行政律例以及中国证监会法则欺压的其他行径。 家关连法律律例及行业表率，老实信用、勤苦尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法经营；  （2）违反法律律例、基金合同或托管契约；  （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、烦闷、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、浪掷权力，不按照法则履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的关连证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹算等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的交易步履；  （8）协助、接受寄托或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （9）违反证券交易所业务法则，利用对敲、倒仓等罪人妙技左右市集价钱， 郁闷市集顺序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息流露和告白中专门含有伪善、误导、讹诈成份；  （12）以不正派妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会欺压的行径。  （1）依照关连法律律例和基金合同的法则，本着勤苦严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；                  第 17 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违反现行有用的关连法律律例、基金合同和中国证监会的关连法则， 泄露在职职期间明察的关连证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连 的交易步履；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过火他步履。  五、基金管制东谈主里面控制轨制  （1）健全性原则。里面控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、践诺、监督、反馈等各个要领；  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的有用践诺；  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建立保持相对孤苦，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管制方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。  公司的风险管制体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面控制系统和救援其有用性承担最终就业，公司管制层对 里面控制轨制的有用践诺承担就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管制部负责监察公司的风险管制标准的践诺。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检验公司的正当合规运营、里面控制、风险管制， 从而控制公司的合座运营风险；  （2）督察长：孤苦运用督察权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资所在和投资原则；  （4）内控及风险管制委员会：主要负责研究审议公司合规管制、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）竖立等里面管制方面的事项以及制订公                  第 18 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司业务风险政策，研究处理蹙迫情况和风险事件等业务风险管制方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察就业，依期或不依期对公司 风险管制政策和标准的践诺情况进行监督检验；  （6）风险管制部：通过投资交易系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场应酬 易的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规控制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和控制；  （7）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的就业。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一就业，负责履行公司的风险管制模范，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时答谢的义务；  （8）岗亭职工：公司努力设立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风险小心意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控就业，并负有对岗亭就业中发现 的风险隐患或风险问题实时答谢、反馈的义务。  为加强里面控制，有用地小心和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，抠门公司及鞭策的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管制公司里面控制领导办法》等法律、律例和《公司章 程》，并勾引公司试验情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面控制轨制由基本管制轨制、部门业务规章、业务操作法则等部分 组成。基本管制轨制包括公司内控大纲和风险控制轨制、投资管制轨制、财务 管制轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息时刻管制轨制、档案管制轨制、 东谈主事管制轨制和危险处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及就业答谢序列等方面的具体法则。业务操作法则是根据具体 业务的需要制定的各类业务指引、笃信、表率、历程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有得当的组织和授权，确                  第 19 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 保监察稽核就业是孤苦的，并得到高管东谈主员的支援；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易聚会，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和小心风险；  （3）建立、健全岗亭就业制。公司建立、健全了岗亭就业制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业领域中的风险隐患上报，以小心 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、答谢、指示模范。公司建立了内控及风 险管制委员会，使用适合的模范，证明和评估与公司运作关连的风险；公司建 立了从下到上的风险答谢模范，对风险隐患进行层层禀报，使各个脉络的东谈主员 实时掌持风险现象，从而以最快速率作念出决策。  基金管制东谈主止境声明以上对于里面控制轨制的流露实在、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展不休完善里面控制轨制。               第 20 页 共 153 页                  国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳健在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。结果 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.16 万亿元，达成营业收入 2108.31 亿 元，同比镌汰 5.19%，达成包摄于母公司鞭策的净利润 771.16 亿元。开业三十 多年来，兴业银行恒久相持“真挚服务，相伴成长”的经营理念，接力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门建立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓管制处、基金证券业 务处、信赖保障业务处、搭理私募业务处、产物管制处、稽核监察处、投资监 督管制处、运行管制处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金 从业阅历。   三、基金托管业务经营情况                     第 21 页 共 153 页                     国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。结果 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共 托管证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值统统 25372.53 亿元，基金 份额统统 24324.13 亿份。   四、基金托管东谈主的里面控制轨制   （一）里面控制目的   严格恪守国度关连托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关连管制规 定，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全好意思满，确保关连信息的实在、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   （二）里面控制组织结构   兴业银行基金托管业务里面控制组织架构由总行里面控制委员会、总行风 险管制部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营管制部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面控制组织依照本行关连轨制对本行托管业务风险管制 和里面控制实施管制。   （三）里面控制原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险领域； 相互制衡； 好意思满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控目的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管制的需要，当令进行相应修改和完善；里面控制存在的问题应当或者得到 实时反馈和纠正；                        第 22 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 达成存效控制。  （四）里面控制轨制及标准 严格的东谈主员行径表率等一系列规章轨制。 并实施风险控制标准。 监控。 制理念，并坚定承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范  基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过火他关连法则，托管东谈主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基 金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以过火他关连基金投资和 运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和关连法律律例法则的行径，应实时以书面样式文书基金管制东谈主限期纠正，基 金管制东谈主收到文书后应实时查对并以书面样式对基金托管东谈主发出回函。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答谢中 国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行径，立即答谢中国证监会， 同期，文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果答谢中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政律例和其他关连法则， 或者违反基金合同约定的，应当断绝践诺，立即文书基金管制东谈主，并实时向中 国证监会答谢。                  第 23 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易模范已经奏效的投资指示违反法律、 行政律例和其他关连法则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管制 东谈主，并实时向中国证监会答谢。               第 24 页 共 153 页                     国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第五部分 关连服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区从容门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    预想东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管制东谈主直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管制东谈主网上交易系统或微信服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务法则请登录基金管制东谈主网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主：吕家进    客服电话：95561    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：95511                        第 25 页 共 153 页                      国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    住所：浙江省嘉兴市焕发南路 1001 号    法定代表东谈主：林斌    客服电话：0573-96528    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：中国（上海）解放贸易教师区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：朱健    预想东谈主：黄博铭    电话：021-38676666    客服电话：95521/400-8888-666    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼    法定代表东谈主：张纳沙                         第 26 页 共 153 页                    国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 预想东谈主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主：霍达 预想东谈主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 预想东谈主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 预想东谈主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 预想东谈主：李笑鸣 电话：021-23219275 客服电话：95553、4008888001                       第 27 页 共 153 页                    国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：金才玖 预想东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 预想东谈主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 预想东谈主：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 住所：天津市经济时刻设备区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 预想东谈主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                        第 28 页 共 153 页                    国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 预想东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：祝瑞敏 预想东谈主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 预想东谈主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                       第 29 页 共 153 页                        国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：李海超     客服电话：4008-918-918     住所：江苏省无锡市金融一街 8 号     办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号     法定代表东谈主：葛小波     客服电话：95570     住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东谈主：章宏韬     客服电话：95318     住所：广西桂林市辅星路 13 号     法定代表东谈主：何春梅     客服电话：0771-95563     住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼     法定代表东谈主：陈照星     预想东谈主：李荣     电话：0769-22115712     客服电话：95328     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意轮廓 楼     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号                           第 30 页 共 153 页                      国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    预想东谈主：周志茹    电话：028-86135991    客服电话：95584/4008-888-818    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东谈主：王洪    预想东谈主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东谈主：吴礼顺    客服电话：95358    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋    法定代表东谈主：戚侠    客服电话：95335    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼    法定代表东谈主：武晓春    客服电话：400-8888-128    住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东谈主：徐朝日                         第 31 页 共 153 页                        国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     客服电话：95582     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东谈主：苏军良     客服电话：95547     住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼     法定代表东谈主：祁建邦     客服电话：400-6898888     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）     法定代表东谈主：郑宇     预想东谈主：戴佳璐     客服电话：40018-40028     住所：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A     法定代表东谈主：俞洋     客服电话：95323     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一皆 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东谈主：李永湖     电话：0755-82943755                           第 32 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：95329 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：戴彦 预想东谈主：付佳 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学通衢 60 号设备区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号设备区控股中心 19、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 预想东谈主：彭莲 客服电话：95564 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 预想东谈主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：武汉东湖新时刻设备区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000                      第 33 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济设备区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 住所：中国(上海)解放贸易教师区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易教师区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：方磊 预想东谈主：毛善波 电话：021-50810673 客服电话：400-711-8718 住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层 1 号 法定代表东谈主：何帅 客服电话：400-888-0008                      第 34 页 共 153 页                     国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  住所：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：盛超  客服电话：95055-4  住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  客服电话：400-610-5568  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心  法定代表东谈主：吴卫国  客服电话：400-821-5399  住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801  办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼  法定代表东谈主：薛峰  预想东谈主：童彩平  电话：0755-33227950  客服电话：4006-788-887  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  法定代表东谈主：其实                        第 35 页 共 153 页                       国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     预想东谈主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     预想东谈主：韩爱彬     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东谈主：闫振杰     预想东谈主：李露平                          第 36 页 共 153 页                       国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易教师区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东谈主：张峰     预想东谈主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东谈主：王建华     客服电话：400-080-3388     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东谈主：汤蕾     客服电话：400-6099-200     住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     法定代表东谈主：钱燕飞     客服电话：95177                            第 37 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 预想东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表东谈主：刘洁 客服电话：400-001-8811 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 预想东谈主：丛瑞丰 客服电话：95305-8 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401                      第 38 页 共 153 页                       国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    预想东谈主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东谈主：皆剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：中国（上海）解放贸易教师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东谈主：张俊    预想东谈主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼    法定代表东谈主：李柳娜    预想东谈主：穆飞虎    电话：010-5898 2465                           第 39 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：010-6267 5369 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 预想东谈主：李海燕 电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 住所：中国（上海）解放贸易教师区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表东谈主：简梦雯 预想东谈主：徐亚丹 电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 预想东谈主：兰敏 电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室                      第 40 页 共 153 页                        国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：王翔     预想东谈主：俞申莉     电话：021-65370077-209     客服电话：400-820-5369     住所：中国（上海）解放贸易教师区银城路 116、128 号 7 层     办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室     法定代表东谈主：郑新林     客服电话：021-68889082     住所：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号     法定代表东谈主：江翔     客服电话：400-027-9899     住所：中国（上海）解放贸易教师区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号     法定代表东谈主：陈祎彬     预想东谈主：宁博宇     电话：021-20665952     客服电话：4008219031     住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公     办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公     法定代表东谈主：肖雯     预想东谈主：黄敏嫦     电话：020-896290994     客服电话：020-89629066                           第 41 页 共 153 页                       国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    预想东谈主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻设备区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东谈主：赖任军    预想东谈主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室                          第 42 页 共 153 页                      国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    预想东谈主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    住所：中国（上海）解放贸易教师区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    预想东谈主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-                         第 43 页 共 153 页                      国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东谈主：李科    客服电话：95510    基金管制东谈主可根据关连法律律例的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并实时公示。    二、登记机构    称呼：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区从容门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    预想东谈主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律办法书的讼师事务所    称呼：上海市海华永泰讼师事务所    住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室    办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层    负责东谈主：马靖云    电话：021-58773177                         第 44 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 传真：021-58773268 预想东谈主：张兰 承办讼师：张兰、梁丽金 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：上会司帐师事务所（独特普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 践诺事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 预想东谈主：杨伟平                      第 45 页 共 153 页                  国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他关连法则，已于 2022 年 1 月 11 日赢得中国证监会证监许可〔2022〕 复》。   本基金的运作方式为契约型绽开式，存续期为不依期。   本基金召募期间每份基金份额起点面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期限自 2022 年 7 月 5 日至 2022 年 8 月 1 日。   适正当律律例法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                      第 46 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第七部分 基金合同的奏效  一、基金合同的奏效  本基金基金合同已于 2022 年 8 月 3 日奏效，自该日起本基金管制东谈主稳健开 始管制本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围  基金合同奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期答谢中赐与流露； 一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金管制东谈主应实时文书基金托管东谈主，在基金 管制东谈主履行稳妥模范后，基金合同自动停止，无需召开基金份额持有东谈主大会， 但应依照《信息流露办法》的关连法则在法则媒介上公告。  法律律例或监管部门另有法则时，从其法则。                 第 47 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募说明书或其他关连公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管制东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管制东谈主或 指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的绽开日实时候  基金合同奏效后的前一年为闭塞运作期，在闭塞运作期内，本基金不办理 申购、赎回业务，也不上市交易。  闭塞运作期届满转为绽开式运作后，投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购 和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所及关连金融期货交 易所的泛泛交易日的交易时候，若本基金参与港股通交易且该就业日为非港股 通交易日时，则基金管制东谈主有权根据试验情况决定本基金暂停申购、赎回及转 换业务并公告。但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的 法则公告暂停申购、赎回时除外。  闭塞运作期届满转为绽开式运作后，若出现新的证券、期货交易市集，证 券、期货交易所交易时候变更或其他独特情况，基金管制东谈主将视情况对前述开 放日及绽开时候进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息流露办法》的有 关法则在法则媒介上公告。  本基金自 2023 年 8 月 3 日起点办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较；                  第 48 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的业务办理时候收尾后不得拆除； 法则赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 处理法则等在恪守基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体 法则为准。  基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制 东谈主必须在新法则起点实施前依照《信息流露办法》的关连法则在法则媒介上公 告。  四、申购与赎回的模范  投资东谈主必须根据销售机构法则的模范，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。  投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构法则的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回苦求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求 不成立。  投资东谈主申购基金份额时，必须在法则时候内全额托付申购款项，投资东谈主在 法则时候内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时， 申购奏效。  基金份额持有东谈主在法则时候内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机 构证明赎回时，赎复活效。  投资者 T 日赎回苦求奏效后，基金管制东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎 回款项。遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收法则限制或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述 情形排斥后的下一个就业日划出。在发生大批赎回或减速支付赎回款项的情形                  第 49 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。  基金管制东谈主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交易的有用性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询苦求的证明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。  销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定奏效，而仅代表销 售机构如实给与到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明 结果为准。对于申购、赎回苦求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用合 法权利，不然如因苦求未得到登记机构的证明而产生的后果，由投资东谈主自行承 担。 间和模范进行养息，本基金管制东谈主将于养息实施前按照关连法则赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制 追加申购最低金额为 1 元；通过基金管制东谈主网上交易平台申购本基金时，每次 最低申购金额为 1 元；其他销售机构每个基金交易账户单笔申购最低金额为 1 元，其他销售机构另有法则的，从其法则。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或关连公告。 参见更新的招募说明书或关连公告。 范围或比例上限请参见更新的招募说明书或关连公告。 基金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、                 第 50 页 共 153 页                 国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 断绝大额申购、暂停基金申购等标准，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选用上述标准对基金范围 赐与控制。具体见基金管制东谈主关连公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在养息实施前依照《信息流露办法》的关连 法则在法则媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  闭塞运作期届满后，本基金转为绽开式运作，基金称呼变更为“国联兴鸿 优选混杂型证券投资基金”，不错在绽开日办理申购、赎回业务。  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小鉴识为四档，随申购金额的加多而递减（适用固定金 额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类 别基金资产入网提销售服务费。若投资东谈主屡次申购本基金 A 类基金份额时，需 按单笔申购金额对应的费率分别计较申购用度。本基金的申购费率如下表所示：                单笔申购金额                      申购费率 A 类基金份额     100 万元（含）－500 万元                1.00% C 类基金份额                             0  本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持或然候递减，即基金份额持或然候越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：          A 类基金份额                        C 类基金份额                    第 51 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    持有期限        赎回费率            持有期限         赎回费率     Y＜7 日       1.50%                                    Y＜7 日    1.50%    Y≥6 个月         0                Y≥30 日     0   （注：Y：持有期限；1 个月=30 日）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有 期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 75% 归入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎 回费，将赎回用度总额的 50%归入基金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份 额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 25%归入基金财产。未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月=30 日） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关连法则在法则媒 介上公告。 有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹算，依期 或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，在对现存基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主不错按中国证监会要求履行必 要手续后，稳妥调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职关连法律律例以 及监管部门、自律法则的法则。   七、申购份额与赎回金额的计较方式                   第 52 页 共 153 页                    国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴荐前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金份 额不收取申购费，但从该类别基金资产入网提销售服务费。   （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额计较结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000.00/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000.00-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.1500=42，835.72 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42，835.72 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.1500=43，478.26 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。                        第 53 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东谈主在赎回本基金时，基金份额持有东谈主的赎回总金额为按试验 证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值，净赎回金额为赎回总金额扣 减赎回用度。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额′赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述计较结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有 90 日，适用赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回用度＝11，480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，422.60 元。   本基金各类基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在闭塞运作期内以及闭塞 运作期届满转为绽开式运作后但在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东谈主应当至少每周在法则网站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在闭塞运作期届满转为绽开式运作况兼在起点办理基金份额申购或赎回后，T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇独特情况， 经履行稳妥模范，不错稳妥延长计较或公告。为保护基金份额持有东谈主利益，基 金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性养息基金份额净值计较精度并进行 相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金奏效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注 册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金奏效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主扣除权益并办理相                      第 54 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应的注册登记手续。   基金管制东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行养息， 并依照关连法则于起点实施前在法则媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   本基金闭塞运作期届满转为绽开式运作后，发生下列情况时，基金管制东谈主 可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 通暂停交易，导致基金管制东谈主无法计较当日基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 记机构的荒谬情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主 决定暂停接受投资东谈主的申购苦求时，基金管制东谈主应当根据关连法则在法则媒介 上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的                  第 55 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时 收复申购业务的办理并公告。  十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  本基金闭塞运作期届满转为绽开式运作后，发生下列情形时，基金管制东谈主 可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 通暂停交易，导致基金管制东谈主无法计较当日基金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。  发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管制东谈主应按法则报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金 管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 预先弃取将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金 管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。  十一、大批赎回的情形及处理方式  若本基金闭塞运作期届满转为绽开式运作后，单个绽开日内的基金份额净 赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金改换中转出苦求份额总和后扣除申购申 请份额总和及基金改换中转入苦求份额总和后的余额）越过前一就业日的基金 总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。                 第 56 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。  （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按泛泛赎回模范践诺。  （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎 回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明 确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。  （3）若本基金发生大批赎回，在单个基金份额持有东谈主越过上一就业日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管制东谈主有权宽限办理赎回苦求：对 于该基金份额持有东谈主当日越过上一就业日基金总份额 20%以上的赎回苦求，可 进行宽限办理；对于该基金份额持有东谈主未越过上述比例的部分，基金管制东谈主有 权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，如该持有东谈主在提交赎回苦求时弃取 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。  （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得越过 20 个就业日，并应当在法则媒介上进行公告。  当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书道则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明关连处                 第 57 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理方法，并于 2 日内在法则媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净 值。 或赎回时，基金管制东谈主应依照《信息流露办法》的关连法则在法则媒介上刊登 基金重新绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的各类基金份额净值。 暂停公告 1 次；当一语气暂停时候越过两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行 养息。暂停收尾，基金重新绽开申购或赎回时，基金管制东谈主应依照《信息流露 办法》的关连法则在法则媒介上一语气刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公 告最近 1 个绽开日的各类基金份额净值。  十三、基金改换  本基金闭塞运作期届满转为绽开式运作后，基金管制东谈主不错根据关连法律 律例以及基金合同的法则决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的 改换业务，基金改换不错收取一定的改换费，关连法则由基金管制东谈主届时根据 关连法律律例及基金合同的法则制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与关连机 构。  十四、基金份额的转让  如关连法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持 有东谈主通过中国证监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法则办理基金份额转 让业务。  十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非交易过户，                  第 58 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 或者按照关连法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可持有本基金基金份额的投资东谈主， 或按法律律例或国度有权机关要求的方式践诺。  秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于适合条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。  十七、依期定额投资筹算  本基金闭塞运作期届满转为绽开式运作后，基金管制东谈主不错为投资东谈主办理 依期定额投资筹算，具体法则由基金管制东谈主另行法则。投资东谈主在办理依期定额 投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在 关连公告或更新的招募说明书中所法则的依期定额投资筹算最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律律例另有法则的除外。  在不违反法律律例及中国证监会法则的前提下，基金管制东谈主可在对基金份 额持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管制东谈主可制定相应的业务法则，并依照《信息流露办法》的关连 法则进行公告。  十九、基金管制东谈主可在不违反关连法律律例、分歧基金份额持有东谈主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息 并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                  第 59 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或关连公告。                第 60 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第九部分 基金的投资  一、投资目的  本基金主要通过精选个股和风险控制，力图为基金份额持有东谈主赢得越过业 绩相比基准的收益。  二、投资范围  本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、金融债券、企业债券、公司债券、公 设备行的次级债、可改换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、 政府支援债券、政府支援机构债券、证券公司短期公司债券等）、资产支援证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、 股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中 国证监会的关连法则）。  本基金将根据法律律例的法则参与融资业务。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。  基金的投资组合比例为：闭塞运作期内，本基金股票及存托凭证投资占基 金资产的比例为 60%–100%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资 产的 50%）；闭塞运作期届满转为绽开式运作后，本基金股票及存托凭证投资 占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票 资产的 50%）。闭塞运作期到期前一个月和后一个月不受前述比例限制。  闭塞运作期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 闭塞运作期届满转为绽开式运作后，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期 日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。                  第 61 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的规 定践诺。要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制 东谈主在履行稳妥模范后，不错养息上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  本基金从宏不雅经济环境和证券市集走势进行研判，勾引磋商关连类别资产 的风险收益水平，动态养息股票、债券、货币市集用具等资产的配置比例，优 化投资组合。  在大类资产配置决策中，本基金主要磋商的因素为：  （1）宏不雅经济方针：包括但不限于 GDP 增长率、工业加多值、工业企业利 润增速、PPI、CPI、市集利率变化、货币供应量、固定资产投资、出进口贸易 数据等，通过对以上方针轮廓分析以判断当前所处的经济周期阶段；  （2）市集特征方针：包括但不限于股票及债券市集的涨跌及预期收益率、 各类市集交易方针、股权风险溢价、市集合座估值水平及与国外市集的相比、 市集资金供求关系过火变化等；  （3）宏不雅政策因素：包括但不限于货币政策、财政政策、成本市集关连政 策等。  （1）行业配置策略  在行业配置层面，本基金将运用从上至下的行业配置方法，从行业发展周 期、行业景气度、行业竞争风景、行业发展速率、行业发展趋势与市集空间等 多维度进行评估，勾引价值理念与成长理念，筛选历久适合社会改日发展所在、 中短期景气度较高的行业进行配置。  （2）个股弃取策略  在行业配置的基础上，通过定量分析和定性分析，从下到上地精选具有较 大成漫空间、邃密公司治理、以及估值相对合理的上市公司进行投资。本基金 将遴荐定量与定性分析相勾引的方式确定股票初选库。定量分析方面，基金管 理东谈主将轮廓磋商个股的价值进程、成长才智、盈利趋势等量化方针对个股进行 初选。投研团队还将根据行业景气进程、个股基本面预期等基本面分析方针， 勾引对关连上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。                  第 62 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   从行业空间、生意模式、行业壁垒等三方面因素伸开分析，优选成漫空间 宏大的投资标的。其中，行业空间上，行业较快的增长且具有较大的市集容量， 或者为企业带来较大的成漫空间；生意模式上，不同的生意模式决定了行业发 展中不同的价值分派，优选在生意模式中具有更强谈话权与价值分派权的上市 公司；行业壁垒上，较高的行业壁垒有意于行业聚会度进步，从而进步优质企 业的溢价才智。   通过侦探鞭策结构、激发拘谨机制、企业家与管制层三个方面，挖掘公司 治理完和气好的企业。其中，鞭策结构上，瞩目侦探鞭策配景、股权变更情况、 关联交易、孤苦性等方面；激发拘谨机制上，要点侦探股权激发、管制层与股 东利益的一致性等方面；企业家与管制层上，接力于寻找中国优秀的企业家以 过火管制的企业。   合理的估值带来安全旯旮。估值方针上，通过现金流贴现（如 DDM、DCF） 等模子计较实足估值，同期侦探 PE、PB、PEG、EV/EBITDA 等相对估值方针，选 择价值被低估、或者估值水平相对合理、与成长性相匹配的上市公司股票进行 投资。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将撤职股票投资策略，优先将基本面健康、事迹朝上弹性较大、具有估 值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略践诺。   安全性和流动性是本基金在债券投资时的主要善良因素。本基金通过深远 分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、综 合磋商流动性和信用风险等因素，构造或者提供踏实收益的债券和货币市集工 具组合。                   第 63 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金的繁衍品投资将严格恪守中国证监会及关连法律律例的拘谨，合理 利用国债期货、股指期货、股票期权等繁衍用具，利用数目方法发掘可能的套 利契机。投资原则为有意于基金资产升值，控制下落风险，达成保值和锁定收 益。  （1）股指期货投资策略  在股指期货投资上，本基金以套期保值为目的，在控制风险的前提下，谨 慎稳妥参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货 的收益性、流动性及风险特征，主要弃取流动性好、交易活跃的期货合约，通 过研究现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利 用股指期货，养息投资组合的风险流露，实时养息投资组合仓位，以镌汰组合 风险、提高组合的运作效率。  （2）国债期货投资策略  国债期货看成利率繁衍品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和 风险水平。基金管制东谈主通过构建量化分析体系，以套期保值为主要目的，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、隐含波动率水平、套期保值的踏实性 等方针进行追踪监控，在最大控制保证基金资产安全的基础上，发奋达成基金 资产的历久踏实升值。  （3）股票期权投资策略  本基金按照风险管制的原则，在严格控制风险的前提下，以套期保值为主 要目的，勾引期权订价模子，弃取流动性好、估值合理的期权合约进行投资。 本基金将勾引投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关连控制和 要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。  资产支援证券主要包括资产典质贷款支援证券（ABS）、住房典质贷款支援 证券（MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支援资产的构 成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支援证券价值 的因素进行分析，并扶持遴荐数目化订价模子，评估资产支援证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进                 第 64 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行筛选，并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券 公司短期公司债券合座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司 短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量弃取流动性相对较好的品种进行投 资，保证本基金的流动性。   本基金在参与融资时将根据风险管制的原则，在法律律例允许的范围和比 例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）闭塞运作期内，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 运作期届满转为绽开式运作后，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例 为 60%–95%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%）。封 闭运作期到期前一个月和后一个月不受前述比例限制；   （2）闭塞运作期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；闭塞运作期 届满转为绽开式运作后，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并计较）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较），不越过该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得越过基金资产净值的                   第 65 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券范围的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支援 证券，不得越过其各类资产支援证券统统范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间，要是其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在 评级答谢发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，需恪守下列投资比例限制： 净值的 10%； 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；闭塞运 作期届满转为绽开式运作后，本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货 和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金资产净值的 20%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 统统（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定；                  第 66 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交易的，需恪守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （15）闭塞运作期内，本基金总资产不得越过基金净资产的 200%；闭塞运 作期届满转为绽开式运作后，本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （16）本基金管制东谈主管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得越过该上市 公司可剖析股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可剖析股票，不得越过该上市公司可剖析股票的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）闭塞运作期届满转为绽开式运作后，本基金主动投资于流动性受限 资产的市值统统不得越过基金资产净值的 15%。因证券、期货市集波动、上市 公司股票停牌、基金范围变动等本基金管制东谈主之外的因素致使本基金不适合前 款所法则比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与 境内上市交易的股票合并计较；                  第 67 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （20）法律律例及中国证监会法则的其他投资比例限制。  除第（2）、（9）、（17）、（18）项之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合 上述法则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监 会法则的独特情形除外。  基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日 起起点。法律律例或监管部门另有法则的，从其法则。  法律律例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关连限制或按照养息后的法则践诺。 如本基金加多投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的法则为准。  为抠门基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违反法则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有法则的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不正派的证券交易步履；  （7）法律、行政律例和中国证监会法则欺压的其他步履。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实 际控制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当适合本基金的投资目的和投资策略，撤职 基金份额持有东谈主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与流露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消或养息上述欺压性法则，如适用于本基                  第 68 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金，基金管制东谈主在履行稳妥模范后，可不受上述法则的限制或按养息后的法则 践诺。  五、事迹相比基准  沪深 300 指数收益率×65%+恒生指数收益率×15%+中债轮廓指数收益率×20%  沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，该指数是在上海、深圳证券市集 中登科范围大、流行性好的最具代表性的 300 只 A 股股票为要素股样本编制而 成，具有邃密的市集代表性。  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。  中债轮廓指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有平庸的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、交易所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（历久、中期、短期等），能 够很好地响应中国债券市集总体价钱水和缓变动趋势，具有邃密的债券市集代 表性。  要是上述基准指数住手计较编制或更更称呼，或者今后法律律例发生变化， 或者市集变化导致本事迹相比基准不再适用，又或者市集出现更具泰斗、且更 或者表征本基金风险收益特征的事迹相比基准，则本基金管制东谈主将视情况经与 本基金托管东谈主协商同意后养息本基金的事迹相比基准并报中国证监会备案，并 实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金为混杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基 金，低于股票型基金。  本基金要是投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交易法则等互异带来的独有风险。  七、基金管制东谈主代表基金运用鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益；                 第 69 页 共 153 页                  国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基  金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐  师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“第十六部分 侧  袋机制”的法则。      九、基金的投资组合答谢      本基金管制东谈主董事会及董事保证本答谢所载贵府不存在伪善纪录、误导性  讲述或紧要遗漏，并对本答谢内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带  就业。      基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金基金合同法则，复核了本报  告中的财务方针、净值发达和投资组合答谢等内容，保证复核内容不存在伪善  纪录、误导性讲述或者紧要遗漏。      本投资组合答谢所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，本答谢中所列财务数据  未经审计。                                              占基金总资产的比例 序号          技俩            金额(元)                                                 （%）      其中：股票                   81，622，871.84         88.97      其中：债券                    4，887，313.97          5.33                     第 70 页 共 153 页                    国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           资产支援证券                               -             -      其中：买断式回购的买                                                -             -      入返售金融资产      银行入款和结算备付金      统统      注：本基金本答谢期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 807，721.80 元，占净值比例 0.88%。      （1）答谢期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比例 代码        行业类别           公允价值(元)                                                       （%） A    农、林、牧、渔业                   4，148，326.00               4.53 B    采矿业                        3，550，518.00               3.88 C    制造业                       64，172，272.04              70.14      电力、热力、燃气及 D                               2，811，024.00               3.07      水出产和供应业 E    建筑业                                      -              - F    批发和零卖业                                   -              -      交通输送、仓储和邮 G                                             -              -      政业 H    住宿和餐饮业                                   -              -      信息传输、软件和信 I                                             -              -      息时刻服务业                       第 71 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） J     金融业                        3，616，500.00                 3.95 K     房地产业                                    -                 - L     租出和商务服务业                                -                 -       科学研究和时刻服务 M                                             -                 -       业       水利、环境和寰球设 N                                2，516，510.00                 2.75       施管制业       住户服务、修理和其 O                                             -                 -       他服务业 P     培育                                      -                 - Q     卫生和社会就业                                 -                 - R     文化、体育和文娱业                               -                 - S     轮廓                                      -                 -       统统                        80，815，150.04                88.33      （2）答谢期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别         公允价值(东谈主民币)                  占基金资产净值比例（%） 医疗保健                          807，721.80                      0.88       统统                      807，721.80                      0.88      注：以上分类遴荐全球行业分类圭臬（GICS）。  明细                                                           占基金资产净 序号     股票代码     股票称呼       数目(股)         公允价值(元)                                                           值比例（％）                        第 72 页 共 153 页                         国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                               占基金资产净 序号                债券品种                     公允价值(元)                                                               值比例（％）           其中：政策性金融债                                      -          - 明细                                  数目                           占基金资产净 序号      债券代码       债券称呼                       公允价值(元)                                 （张）                           值比例（％）                             第 73 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 证券投资明细   注：本基金本答谢期末未持有资产支援证券。 资明细   注：本基金本答谢期末未持有贵金属。 明细   注：本基金本答谢期末未持有权证。   （1）答谢期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   注：本基金本答谢期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   无。   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2）答谢期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本答谢期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）答谢期内基金投资的前十名证券除安徽迎驾贡酒股份有限公司，温氏 食物集团股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访， 或在答谢编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。英山县市集监管局 2024 年 04 月 28 日发布对安徽迎驾贡酒股份有限公司的处罚(英山市监处罚﹝2024﹞ 司的处罚。前述刊行主体受到的处罚未影响其泛泛业务运作，上述证券的投资 决策模范适合关连法律律例和公司轨制的法则。   （2）基金投资的前十名股票未越过基金合同法则的备选库股票。   （3）其他资产组成                   第 74 页 共 153 页                 国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 序号            称呼                     金额(元)     （4）答谢期末持有的处于转股期的可改换债券明细     注:本基金本答谢期末未持有处于转股期的可改换债券。     （5）答谢期末前十名股票中存在剖析受限情况的说明     注:本基金本答谢期末持有的前十名股票中不存在剖析受限的情况。     （6）投资组合答谢附注的其他翰墨描写部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与统统项之间可能存在尾差。                    第 75 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十部分 基金的事迹   基金管制东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比   国联兴鸿优选混杂 A 净值发达                                        事迹比                           事迹比                   净值增                  较基准         净值增               较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④         长率①               收益率                   准差②                  圭臬差                            ③                                         ④ 往常六个         -9.86%    1.16%    1.84%       0.72%   -11.70%   0.44% 月 往常一年    -21.18%   1.03%   -6.54%       0.71%   -14.64%   0.32% 自基金合 同奏效起    -28.72%   0.92%   -10.56%      0.78%   -18.16%   0.14% 于今   国联兴鸿优选混杂 C 净值发达                                        事迹比                           事迹比                   净值增                  较基准         净值增               较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④         长率①               收益率                   准差②                  圭臬差                            ③                                         ④ 往常六个         -10.10%   1.16%    1.84%       0.72%   -11.94%   0.44% 月 往常一年    -21.58%   1.03%   -6.54%       0.71%   -15.04%   0.32% 自基金合 同奏效起    -29.40%   0.92%   -10.56%      0.78%   -18.84%   0.14% 于今   自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收 益率变动的相比                       第 76 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例适合基金合同的关连约定。               第 77 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相孤苦。  四、基金财产的看护和贬责  本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的法则贬责外，基金财产不得 被贬责。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                  第 78 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关连的证券、期货交易局面的交易日以及国度法 律律例法则需要对外流露基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、债券、资产支援证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。  三、 估值原则  基金管制东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、监管部门关连法则。  （一）对存在活跃市集且或者获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应遴荐最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据 标明估值日或最近交易日的报价不成实在响应公允价值的，叮嘱报价进行养息， 确定公允价值。  与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制看成特征磋商。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支援的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行养息并确定公允价值。                 第 79 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  四、估值方法  交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，养息最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公设备行未上市的股票，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等剖析受限股票， 按监管机构或行业协会关连法则确定公允价值。  （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易的可改换债券以逐日收盘价看成估值全价；  （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支援证券，遴荐估值时刻确定公允价值；  （5）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱市集报价进行养息以证明估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应遴荐估值技               第 80 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 术确定其公允价值。  对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰互异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其 它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算 率遴荐套算的方法进行折算。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算价估值。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算价估值。如法律 律例今后另有法则的，从其法则。 最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算价估值。 关连法则进行估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。                 第 81 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 按国度最新法则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 模范及关连法律律例的法则或者未能充分抠门基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关连法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管制东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   五、估值模范 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇独特情况，为保护基金份额持有 东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性养息基金份额净值计较 精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有法则的， 从其法则。   基金管制东谈主于每个就业日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。如遇独特情况，经履行稳妥模范，不错稳妥延长计较或公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管制东谈主按法则对外公布。   六、估值差错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的标准确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                  第 82 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或证券经纪机构、或投资东谈主自身的错误形成估值差错，导致其他当 事东谈主遭逢损失的，错误的就业东谈主应当对由于该估值差错遭逢损欠妥事东谈主（“受 损方”）的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。  上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错就业方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承 担；由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的， 由估值差错就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值差错就业方已经积极妥洽， 况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿就业。估值差错就业方叮嘱更正的情况向关连当事东谈主进行证明，确保估值 差错已得到更正。  （2）估值差错的就业方对关连当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值差错的关连平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错就业方仍叮嘱估值差错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值差错就业 方。  （4）估值差错养息遴荐尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。  （5）按法律律例法则的其他原则处理估值差错。  估值差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的就业方；                  第 83 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的就业方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东谈主进行证明。  （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的标准着重损失进一步扩大。  （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。  七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的证明  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个就业日交易收尾后计较当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核确 认后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按法则对基金净值信息赐与公布。  九、独特情况的处理方法 差不看成基金资产估值差错处理。 入款银行、第三方估值机构等机构发送的数据差错等原因，基金管制东谈主和基金                 第 84 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托管东谈主天然已经选用必要、稳妥、合理的标准进行检验，但未能发现差错或虽 发现差错但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选用 必要的标准排斥或收缩由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。               第 85 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第十三部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度流露； 司帐核算，按照关连法则编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式证明。  二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息流露办法》的关连法则在法则媒介公告。                 第 86 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十四部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金并吞类别 的每一基金份额享有同中分派权；  在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法律 律例允许的前提下并按照监管部门要求履行稳妥模范后，酌情养息基金收益分 配原则，此项养息不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规 定媒介公告。  四、收益分派有筹备  基金收益分派有筹备中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派有筹备真是定、公告与实施  本基金收益分派有筹备由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息流露办法》的关连法则在法则媒介公告。                  第 87 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》践诺。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第 88 页 共 153 页                   国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第十五部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  基金管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。计较方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向 基金托管东谈主发送基金管制费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。  基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：  H=E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值                      第 89 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金托管费逐日计提，股票开户逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日 起 5 个就业日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务 等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连律例及相应契约 法则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书“侧袋机制”的法则或本基金管制东谈主届时公告。   五、基金税收                    第 90 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金支付给管制东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中 国税务主管机关的法则。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 践诺。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关连税收征收的法则代扣代缴。                  第 91 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第十六部分 基金的信息流露  一、本基金的信息流露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险管制法则》、基金合同过火他关连法则。关连法律律例关 于信息流露的法则发生变化时，本基金从其最新法则。  二、信息流露义务东谈主  本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会法则的天然东谈主、法东谈主 和罪人东谈主组织。  本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的法则流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会法则时候内，将应予流露的基金 信息通过适合中国证监会法则条件的用以进行信息流露的天下性报刊（以下简 称“法则报刊”）及《信息流露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网 站”）等媒介流露，并保证基金投资者或者按照基金合同约定的时候和方式查 阅或者复制公开流露的信息贵府。  三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开流露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。  本基金公开流露的信息遴荐阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开流露的基金信息                 第 92 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  公开流露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵府纲目 持有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金产物的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息 流露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登 载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年 更新一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲目的信息发生紧要 变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在 法则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新 基金产物贵府纲目。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、 基金合同和基金托管契约登载在法则网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在法则网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募说明书确当日登载于法则媒介上。  （三）基金合同奏效公告  基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在法则媒介上登载基金                 第 93 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合同奏效公告。  （四）基金净值信息  基金合同奏效后的闭塞运作期内，基金管制东谈主应当至少每周在法则网站披 露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站流露 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在法则网 站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站流露 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期答谢，包括基金年度答谢、基金中期答谢和基金季度答谢  基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答谢，将 年度答谢登载在法则网站上，并将年度答谢指示性公告登载在法则报刊上。基 金年度答谢中的财务司帐答谢应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的 司帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答谢， 将中期答谢登载在法则网站上，并将中期答谢指示性公告登载在法则报刊上。  基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度答谢， 将季度答谢登载在法则网站上，并将季度答谢指示性公告登载在法则报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答谢、中期报 告或者年度答谢。                 第 94 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  如答谢期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或越过基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他环节信息”项下流露该投资者的类别、答谢期末持 有份额及占比、答谢期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会 认定的独特情形除外。  基金持续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度答谢和中期答谢中流露 基金组联合产情况过火流动性风险分析等。  （七）临时答谢  本基金发生紧要事件，关连信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答谢书， 并登载在法则报刊和法则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十；                 第 95 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验控制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有法则的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）泄露公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开泄露。   （九）清理答谢   基金停止运作的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理答谢。清理答谢应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》 法则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产清理小                  第 96 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 组应当将清理答谢登载在法则网站上，并将清理答谢指示性公告登载在法则报 刊上。  （十）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十一）实施侧袋机制期间的信息流露  本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的法则进行信息流露，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 的法则。  （十二）投资股指期货的信息流露  基金管制东谈主应在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资目的。  （十三）投资国债期货的信息流露  基金管制东谈主应在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募说明书 （更新）等文献中流露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资目的。  （十四）投资股票期权的信息流露  基金管制东谈主应当在依期答谢中流露参与股票期权交易的关连情况，包括投 资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权 交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资目的。  （十五）投资港股通标的股票的信息流露  基金管制东谈主应在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募说明书 （更新）等文献中流露港股通标的股票的投资情况。  （十六）投资资产支援证券的信息流露  基金管制东谈主应在基金年报及中期答谢中流露其持有的资产支援证券总额、 资产支援证券市值占基金净资产的比例和答谢期内统统的资产支援证券明细。  基金管制东谈主应在基金季度答谢中流露其持有的资产支援证券总额、资产支                第 97 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持证券市值占基金净资产的比例和答谢期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支援证券明细。   （十七）基金参与融资业务的信息流露   基金管制东谈主应当在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募说明 书（更新）等文献中流露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火管制情况等。   （十八）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交易的股票践诺。   （十九）中国证监会法则的其他信息   六、信息流露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门 及高等管制东谈主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适合中国证监会关连基金信 息流露内容与格式准则等律例法则。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的法则和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金依期答谢、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金 清理答谢等公开流露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书 面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息，并保证关连报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于法则媒介流露信息， 况兼在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计答谢、法律办法书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律法则的关连法则。前述自主流露如产生信息流露用度，                    第 98 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律 律例法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长流露基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金信息：                 第 99 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐 师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 礼聘适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并流露专项 审计办法。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于 主袋账户份额。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一 就业日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需磋商主袋账户资产。  基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。  基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值                第 100 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主叮嘱主袋账户资产进行 估值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应适合《企业司帐准则》的关连要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 袋账户基金资产净值看成基数计提。 资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，且不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管制东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照关连法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管制东谈主应实时礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息流露  在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。  基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分法则的基金净值信 息流露方式和频率流露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期答谢中流露答谢期内侧袋                第 101 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 账户关连信息，基金依期答谢中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度答谢进行审计时，叮嘱答谢期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度答谢流露等发表审计办法。              第 102 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十八部分 风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资用具，其主邀功能是 分散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等或者提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的管制风险、时刻风险和合规风险等。大批赎回风险是绽开式基金所独有 的一种风险，对于本基金来说，大批赎回即当单个绽开日基金份额的净赎回申 请越过前一就业日的基金总份额的 10%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。  基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。  投资东谈主应当致密阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵府纲目等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 造就、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相稳妥。  投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指示投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种通俗易行的投资 方式。然而依期定额投资并不成侧目基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主 赢得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。  基金管制东谈主承诺以老实信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值上下并不 预示其改日事迹发达，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 发达的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者温柔”原则，在作念出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。  投资东谈主应当通过基金管制东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金其他关连公告。  一、投资于本基金的主要风险包括               第 103 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货膨大风险。要是发生通货膨大，基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产支援证券等信用证券刊行主体信用现象恶化， 导致信用评级下降以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交易敌手因背约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不成速即、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得实足的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操魄力险是指基金运作过程中，因里面控制存在劣势或者东谈主为因素形成操 作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门讹诈、 交易差错、IT 系统故障等风险。  在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平平直影响 基金收益水平，要是基金管制东谈主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金管制或运作过程中，违反国度法律、律例的法则，或者违                第 104 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 反基金合同关连法则的风险。  （1）本基金看成混杂型基金，除基金合同另有约定外，闭塞运作期内，本 基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–100%，闭塞运作期届满转 为绽开式运作后，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%， 具有对关连市集的系统性风险，不成完全侧目市集下落的风险和个券风险，在 市集大幅飞腾时也不成保证基金净值或者完全跟班或越过市集飞腾幅度。  （2）资产支援证券投资风险  本基金投资资产支援证券，主要包括资产典质贷款支援证券（ABS）、住房 典质贷款支援证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产支援证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支援的证券，所面对 的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。  （3）国债期货投资风险  本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为剖析量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集阑珊广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法清闲保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制 平仓的风险。  （4）股指期货投资风险  本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，具备一些独有 的风险点。投资股指期货所面对的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操魄力险。  （5）股票期权投资风险  本基金可投资于股票期权，股票期权看成一种金融繁衍品，具备一些独有                 第 105 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的风险点。投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市集风险； 繁衍品基础资产交易量大于市集可报价的交易量而产生的流动性风险；繁衍品 合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无法实时筹措 资金清闲建立或者救援繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险； 交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操魄力险。  （6）港股市集投资风险  本基金在参与港股市集投资时，将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因 素所导致的系统性风险。  港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。  本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务试点期间存在逐日额度和总 额度限制。总额度余额少于一个逐日额度的，上交所证券交易服务公司自下一 港股通交易日起住手接受买入申报，本基金将面对不成通过港股通进行买入交 易的风险；在香港联合交易统统限公司开市前阶段，当日额度使用完结的，新 增的买单申报将面对失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完结 的，当日本基金将面对不成通过港股通进行买入交易的风险。  本基金将投资港股通标的股票，在交易时候内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证 券登记结算有限就业公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交 易，确定交易试验适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。  根据现行的港股通法则，只须沪港两地均为交易日且或者清闲结算安排的 交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常交易但港股通不成如常进行交易），而导致基金 所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中聚会体现市集反应而形成其价 格波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的 风险。  本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，弃取将部分 基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资                 第 106 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 港股。  （7）存托凭证的投资风险  本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制关连的独有风险，具 体包括但不限于以下风险：  ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主试验享有的权益与境外基础证 券持有东谈主的权益天然基本相当，但并不成等同于平直持有境外基础证券。  ②本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议 等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额 外修改。  ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鞭策，不成以 鞭策身份平直运用鞭策权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享 有并运用分成、投票等权利。  ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生紧要、本质变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券改换比例发生养息、红筹公司和存托东谈主可能对存 托契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以预先文书的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此运用表决权。  ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。  ⑥存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证关连用度。  ⑦存托凭证退市的，本基金可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转 让，存托东谈主无法连接按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。  立异企业证券初度公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他市集公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场交易价钱。                 第 107 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适 用境外注册地公司法等法律律例的法则；已经在境外上市的，还需要恪守境外 上市地关连法则。投资者权利过火运用可能与境内市集存在一定互异。此外， 境内鞭策和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。  ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鞭策等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司紧要事务的决策。  ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。  ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出当今一个市集泛泛交易而在另一个市集实施停牌等征象。  ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究答谢不雅点、境表里交易机制互异、荒谬交易情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。  ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的 股票可能滚动至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公设备行、回购等 行径，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证剖析数目，可能引起交 易价钱波动。  ④本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许改换为公司在境外发 行的一样类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允 许改换为境外基础证券。  以上所述因素可能会给本基金投资带来独特交易风险。  （8）证券公司短期公司债券投资风险  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公设备 行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损                 第 108 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失。  （9）参与融资交易风险  本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管制东谈主将遵 守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，有用小心和控制 风险。  （10）基金合同停止的风险  基金合同奏效后，一语气 50 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应实时文书基金托管东谈主，在 基金管制东谈主履行稳妥模范后，基金合同自动停止，无需召开基金份额持有东谈主大 会。故投资者将面对基金合同自动停止的风险。  二、流动性风险管制  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，除在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或越过 50%的，单一投资者或存在一致行动东谈主关系的投资者持有 份额聚会度不存在达到或越过 50%的情形；基金管制东谈主将审慎证明大额申购和 大额赎回，强化对本基金大批赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不 挫伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、金融债券、企业债券、公司债券、公 设备行的次级债、可改换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、 政府支援债券、政府支援机构债券、证券公司短期公司债券等）、资产支援证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、 股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中                 第 109 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 国证监会的关连法则）。本基金将根据法律律例的法则参与融资业务。  投资标的流动性属性是环节的投资依据，通过对各类金融用具进行流动性 分类管制，分散安排各类资产到期时候分散，有用保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管制法则》的关连要求，基金管制东谈主对本基金实施流动 性风险管制，并针对性制定流动性风险管制标准，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进程的镌汰大批赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管制东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，当难以叮嘱大批赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管制用具对赎回苦求等进行适度养息，具 体包括但不限于：  （1）宽限办理大批赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制；  （8）中国证监会认定的其他标准。  侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和改换，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管制                 第 110 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东谈主在基金依期答谢中流露答谢期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的就业。  基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需磋商主袋账户资产，并根据关连法则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金流露的事迹方针不成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险管制用具，基金管制东谈主制定了关连业务程 序，确保流动性风险管制用具的实施。  同期，基金管制东谈主将密切善良市集资金动向，提前养息投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得空幻施上述备用风险管制用具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。               第 111 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后 2 日内在法则媒介公告。  二、基金合同的停止事由  有下列情形之一的，经履行关连模范后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相接的；  三、基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组融合经受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理答谢；                 第 112 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （5）礼聘司帐师事务所对清理答谢进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 答谢出具法律办法书；  （6）将清理答谢报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派有筹备，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理答谢经适合《中华 东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答谢报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理答谢登载在法则网站上，并将清理答谢指示性公告登载在法则报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例法则的最 低期限。                 第 113 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容纲目  一、基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务  （一）基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同孤苦运用并管制基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例法则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及关连法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关连法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要标准保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同法则的用度；  （10）依据基金合同及关连法律法则决定基金收益的分派有筹备；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鞭策权利，为基金的 利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                 第 114 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （16）在适合关连法律、律例的前提下，制订和养息关连基金认购、申购、 赎回、改换和非交易过户等业务法则；  （17）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管制和运用基 金财产；  （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关连法则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选用稳妥合理的标准使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的法则，按关连法则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答谢；  （10）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关连法则，履行信息流露及 答谢义务；  （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他关连法则另有法则外，在基金信息公开流露前应予守密， 不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律 等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额持有东谈主                 第 115 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关连法则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 关连贵府，保存时候不低于法律律例法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时候发出，并 且保证投资者或者按照基金合同法则的时候和方式，随时查阅到与基金关连的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同法则履行我方的义务，基金 托管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连 基金事务的行径承担就业；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基 金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务                第 116 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 括但不限于：  （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的法则安全看护基金 财产；  （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并选用必要标准保护基金投资者的利益；  （4）根据关连市集法则，为基金开设证券/期货账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货交易资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；  （7）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老实信用、勤苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约过火他关连法则外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金管制东谈主代表基金坚定的与基金关连的紧要合同及关连凭证；  （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需其他账 户，按照基金合同、托管契约的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理 清理、交割事宜；  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同、托管契约过火他关连 法则另有法则外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但应监              第 117 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履关连的信息流露事项；  （10）对基金财务司帐答谢、季度答谢、中期答谢和年度答谢出具办法， 说明基金管制东谈主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同、托管契约的法则 进行；要是基金管制东谈主有未践诺基金合同、托管契约法则的行径，还应当说明 基金托管东谈主是否选用了稳妥的标准；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵府不低于 法律律例法则的最低期限；  （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处给与基金份额持有东谈主名册；  （13）按法则制作关连账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或关连法则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他关连法则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和基金合同及托管契约的法则监督基金管制东谈主的投资 运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监 会和银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主；  （19）因违反基金合同及托管契约导致基金财产损失机，快乐担抵偿就业， 其抵偿就业不因其退任而免除；  （20）按法则监督基金管制东谈主按法律律例和基金合同法则履行我方的义务， 基金管制东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；  （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。                 第 118 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）致密阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）善良基金信息流露，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所法则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同停止的有限 就业；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的步履；  （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；                 第 119 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）恪守基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连交易及业 务法则；  （10）提供基金管制东谈主、基金托管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时时的更新和补充，并保证其实在性；  （11）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事法则及表决的模范和法则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基 金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运 作应当根据关连法律律例和中国证监会的法则进行。  （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）停止基金合同；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）改换基金运作方式，但本基金闭塞运作期届满依据基金合同约定转为 绽开式运作除外；  （5）养息基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或调高销售服务费，但法律 律例要求养息该等酬报圭臬或调高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资目的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；  （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书                 第 120 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 养息本基金的基金份额类别的建立或养息本基金份额的分类法则；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （5）养息关连基金认购、申购、赎回、改换、非交易过户、转托管等业务 的法则；  （6）推出新业务或服务；  （7）养息基金收益的分派原则；  （8）按照法律律例和基金合同法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。                 第 121 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设预想东谈主姓名及预想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过火 预想方式和预想东谈主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。                 第 122 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制 东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表 决办法的计票遵守。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管制东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主运用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明适正当律律例、基金合 同和会议文书的法则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵府 相符。  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气公 布关连指示性公告。                第 123 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书法则的方式收取基金份额持有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决办法的，不影响表决遵守。  （3）本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主 代表出具表决办法。  （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明适正当律律例、基金合同和会议文书的法则，并与登记机构记录相符。 份额持有东谈主亦可遴荐其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相勾引的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方 式开会的模范进行。基金份额持有东谈主或其代理东谈主不错遴荐书面、蚁集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。  （五）议事内容与模范  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定停止基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会筹商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改                 第 124 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条法则模范确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的遵守。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和预想方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须 以止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有法则或基金合同另有约定外，改换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基 金托管东谈主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。                 第 125 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。  选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔外传明，不然提 交适合会议文书中法则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议文书法则的表决办法视为有用表决，表决办法笼统不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议起点后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起点后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                 第 126 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在法则媒介上公告。要是遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 关连基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主；                      第 127 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等法则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修 改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同祛除和停止的事由、模范以及基金财产清理方式  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后 2 日内在法则媒介公告。  （二）基金合同的停止事由  有下列情形之一的，经履行关连模范后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相接的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监                 第 128 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组融合经受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理答谢；  （5）礼聘司帐师事务所对清理答谢进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 答谢出具法律办法书；  （6）将清理答谢报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派有筹备，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理答谢经适合《中华 东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答谢报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理答谢登载在法则网站上，并将清理答谢指示性公告登载在法则报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例法则的最 低期限。                 第 129 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，若 自一方书面提倡协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处罚的，应提 交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有拘谨力。除非仲裁裁 决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚笃、勤苦、尽 责地履行基金合同法则的义务，抠门基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同适用于中华东谈主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港止境行 政区、澳门止境行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 权代表署名或盖印并在募围聚束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面证明后奏效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 的办公局面和营业局面查阅。                 第 130 页 共 153 页                  国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十一部分 托管契约的内容纲目   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：国联基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层   办公地址：北京市东城区从容门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东谈主：王瑶   成立日历：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   组织样式：有限就业公司   注册成本：东谈主民币柒亿伍仟万元整   存续期间：持续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东谈主：吕家进   成立时候：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 207.74 亿元   存续期间：持续经营   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的法则以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》 明确约定基金投资证券弃取圭臬的，基金管制东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提                     第 131 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验投资是否适合基金合同对于证券选 择圭臬的约定进行监督。  本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、金融债券、企业债券、公司债券、公 设备行的次级债、可改换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、 政府支援债券、政府支援机构债券、证券公司短期公司债券等）、资产支援证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、 股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中 国证监会的关连法则）。  本基金将根据法律律例的法则参与融资业务。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。  基金的投资组合比例为：闭塞运作期内，本基金股票及存托凭证投资占基 金资产的比例为 60%–100%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资 产的 50%）；闭塞运作期届满转为绽开式运作后，本基金股票及存托凭证投资 占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票 资产的 50%）。闭塞运作期到期前一个月和后一个月不受前述比例限制。  闭塞运作期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 闭塞运作期届满转为绽开式运作后，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期 日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的规 定践诺。要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制 东谈主在履行稳妥模范后，不错养息上述投资品种的投资比例。                 第 132 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）闭塞运作期内，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 运作期届满转为绽开式运作后，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例 为 60%–95%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%）。封 闭运作期到期前一个月和后一个月不受前述比例限制；   （2）闭塞运作期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；闭塞运作期 届满转为绽开式运作后，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并计较）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较），不越过该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券范围的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支援 证券，不得越过其各类资产支援证券统统范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间，要是其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在 评级答谢发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  第 133 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （11）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，需恪守下列投资比例限制： 净值的 10%； 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；闭塞运 作期届满转为绽开式运作后，本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货 和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金资产净值的 20%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 统统（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交易的，需恪守下列投资比例限制： 净值的 10%；                 第 134 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；  （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；  （15）闭塞运作期内，本基金总资产不得越过基金净资产的 200%；闭塞运 作期届满转为绽开式运作后，本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；  （16）本基金管制东谈主管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得越过该上市 公司可剖析股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可剖析股票，不得越过该上市公司可剖析股票的 30%；  （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （18）闭塞运作期届满转为绽开式运作后，本基金主动投资于流动性受限 资产的市值统统不得越过基金资产净值的 15%。因证券、期货市集波动、上市 公司股票停牌、基金范围变动等本基金管制东谈主之外的因素致使本基金不适合前 款所法则比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与 境内上市交易的股票合并计较；  （20）法律律例及中国证监会法则的其他投资比例限制。  除第（2）、（9）、（17）、（18）项之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合 上述法则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监 会法则的独特情形除外。  基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日 起起点。法律律例或监管部门另有法则的，从其法则。                 第 135 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  法律律例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关连限制或按照养息后的法则践诺。 如本基金加多投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的法则为准。  （1）承销证券；  （2）违反法则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不正派的证券交易步履；  （7）法律、行政律例和中国证监会法则欺压的其他步履。  法律律例或监管部门取消或养息上述欺压性法则，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行稳妥模范后，可不受上述法则的限制或按养息后的法则践诺。  （二）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的实在、准确。基金管制东谈主应当按照关连律例法则，与 基金托管东谈主、入款机构坚定关连书面契约。基金托管东谈主应根据关连关连律例及 契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核关连契约、账户资 料、投资指示、入款证实书等关连文献，切实履行托管职责。  基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》、 《运作办法》等关连法律律例，以及国度关连账户管制、利率管制、支付结算 等的各项法则。  基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律律例的法则的约定，确定符 合条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否适合关连法则进行监督。如基金管制东谈主在 基金初度投资银行入款之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管 理东谈主认同统统银行。  （三）基金托管东谈主根据关连法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基 金管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金初度参与银行间 债券市集投资之前向基金托管东谈主提供适正当律律例及行业圭臬的银行间债券市               第 136 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主有就业 确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主。基金管制东谈主应严格按照 交易敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金管制东谈主 在基金初度参与银行间债券市集之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易 敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全市集交易敌手。在基金存续期间基金管制 东谈主不错养息交易敌手名单及交易结算方式，并实时文书基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结 算，但不得再发生新的交易。如基金管制东谈主根据市集需要临时养息银行间债券 市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并与基金托管东谈主 协商处罚。  基金管制东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券市集的交易法则进 行交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发 现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提 醒基金管制东谈主，托管东谈主在履行其文书义务及本契约约定的监督义务后，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损成仇就业。  （四）基金托管东谈主依据关连法律律例的法则、基金合同和本托管契约的约 定对于基金关联交易进行监督。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实 际控制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资目的和投资策略，撤职基 金份额持有东谈主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与流露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金管制东谈主在履行稳妥模范后，可不受上述法则的限制或按变更后的法则践诺。  根据法律律例关连基金从事的关联交易的法则，基金管制东谈主和基金托管东谈主              第 137 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应预先相互提供与本机构有控股关系的鞭策、试验控制东谈主或者与其有其他紧要 横暴关系的公司名单及关连关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易 名单的实在性、好意思满性、全面性。基金管制东谈主及基金托管东谈主有就业看护实在、 好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主 及基金托管东谈主应实时发送给另一方，另一方于 2 个就业日内进行回函证明已知 名单的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联交易名单起点奏效。   （五）基金托管东谈主根据关连法律律例的法则及基金合同的约定，对基金投 资剖析受限证券进行监督。 受限证券关连问题的文书》等关连法律律例法则。 证券刊行管制办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等剖析受限证 券。 风险控制等规章轨制并提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主应当根据基金的投资风 格和流动性的需要合理安排剖析受限证券的投资比例，并在关连轨制中明确具 体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公设备行股票，基金管制东谈主还 应提供流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资剖析受限证券 的投资额度和投资比例控制情况。   基金管制东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵府。 管东谈主提供关连剖析受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管制东谈主与 承销商坚定的销售契约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真                第 138 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实、好意思满。 监会指定媒介流露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 理东谈主提供的关连书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东谈主在投资剖析受限证券前就该风险的排斥或小心标准进行补 充书面说明，并保留搜检基金管制东谈主风险管制部门就基金投资剖析受限证券出 具的风险评估答谢等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺关连指 令。因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并 有权答谢中国证监会。  如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何就业。要是基金托管东谈主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快乐担连带就业。  （六）基金托管东谈主根据关连法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作 违反法律律例、《基金合同》和本托管契约的法则，应实时以电话提醒及书面 指示等方式文书基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于 收到的书面文书，基金管制东谈主应以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主 对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答谢中国证 监会。  （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合 同》和本托管契约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的                第 139 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 指示，基金管制东谈主应在法则时候内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中 国证监会报送基金监督答谢的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关连数据贵府 和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易模范已经奏效的指示违反法 律、行政律例和其他关连法则，或者违反基金合同约定的，应当立即遴荐书面 样式并电话提醒的方式文书基金管制东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管制 东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务及本契约约定的监督义务后，赐与免责。  （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行径，应实时答谢中国证监 会，同期文书基金管制东谈主限期纠正。  （十一）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。  三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券/期货账 户等投资所需账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、 根据基金管制东谈主指示办理清理交收、关连信息流露和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未践诺或无故延长践诺基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、托管契约过火他关连法则时，应实时以书面 样式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应不才一就业日前 实时查对并以书面样式给基金管制东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管契约对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面 指示，基金托管东谈主应在法则时候内回答并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连贵府以供基金管制东谈主核查托管财产 的好意思满性和实在性。  （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时答谢中国证监               第 140 页 共 153 页              国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答谢中国证监会。  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 投资所需的关连账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与独 立。 基金财产。未经基金管制东谈主的正派指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主试验有用控制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 看护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的就业。 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东谈主应实时遴荐书面样式并电话提醒的方式文书基金管制东谈主选用措 施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东谈主应负责向关连当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应 就业。 机构的基金资产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产过火收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的讹诈、强硬、错误或歇业 等原因给基金资产形成的损失等不承担就业。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。                第 141 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》、基金合同等关连法则后， 基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托 管资金账户，同期在法则时候内，基金管制东谈主应礼聘适合《中华东谈主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资答谢。出具的验资答谢由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 法则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金管制东谈主、基金托管东谈主 和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和管制 称“托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称呼应包括“国联兴鸿优选混杂型证券投资基金”（托管账户 称呼以试验开立为准）。 金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何其他银行账户进行本基金业务之外的步履。 的关连法则。   （四）基金证券账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按关连法则开立、使 用并管制；若无关连法则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则 践诺。                 第 142 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （五）证券资金账户的开立与管制  基金管制东谈主以基金口头在基金管制东谈主弃取的证券经纪机构营业网点开立证 券资金账户。证券经纪机构根据关连法律律例、表任意文献为本基金开立证券 资金账户，并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金管制东谈主坚定关连协 议。  交易所证券交易资金遴荐第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全 额存放在基金管制东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清理 由基金管制东谈主所弃取的证券经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过 证银转账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银 行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责看护证券 资金账户内存放的资金。  （六）债券托管账户的开设和管制  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 就业公司和银行间市集清理所股份有限公司的关连法则，以基金的口头在银行 间市集登记托管结算机构开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主代表基金坚定天下银行间债 券市集债券回购主契约。  （七）期货结算账户的开立和管制  基金托管东谈主、基金管制东谈主应现代表本基金，按照关连法则开立期货结算账 户、期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、 期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照关连法则设立。  （八）依期入款账户  基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全看护和日常监督核查的 原则，入款行应尽量弃取基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的定 期入款投资，基金管制东谈主都必须和入款机构坚定依期入款契约，约定两边的权 利和义务，该契约看成划款指示附件。该契约中必须有如下明确肖似意想线路 的条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背 书；本息到期送还或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户 行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期入款契约中未体现前述条件，                 第 143 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金托管东谈主有权断绝依期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托 管东谈主看护证实书原本或者复印件。基金管制东谈主应该在合理的时候内进行依期存 款的投资和支取事宜，若因基金管制东谈主提前支取或部分提前支取依期入款，而 产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额）， 该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主两边协商处罚。  （九）其他账户的开立和管制 定，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律律例和本契约的约定协商后开 立。新账户按关连法则使用并管制。 理。  （十）基金财产投资的关连有价凭证等的看护  基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算 有限就业公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子 营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有 效控制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的就业应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用控制的证券 不承担看护就业。  （十一）与基金财产关连的紧要合同的看护  与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代 表基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托 管东谈主看护。除本契约另有法则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关连 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管制东谈主应尽量保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各 持有一份原本的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要 合同的看护期限不低于法律律例法则的最低期限。  对于无二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章或授               第 144 页 共 153 页                国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内， 合同原件不得滚动。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇独特情况，为保护基金份额持有 东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性养息基金份额净值计较 精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有法则的， 从其法则。   基金管制东谈主于每个就业日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。如遇独特情况，经履行稳妥模范，不错稳妥延长计较或公告。   基金管制东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律律例或 基金合同的法则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管制东谈主按法则对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值 差错。   （四）基金司帐轨制   按国度关连部门法则的司帐轨制践诺。                  第 145 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （五）基金账册的建立  基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账 方法和司帐处理原则，分别独马上建立、记录和看护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。  （六）基金财务报表与答谢的编制和复核  基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。 查对不符时，应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据 完全一致。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度答谢的编制及复核； 在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期答谢的编制及复核；在每年收尾之 日起三个月内完成基金年度答谢的编制及复核。  基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。 基金管制东谈主在季度答谢完成当日，将关连答谢提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。 基金管制东谈主在中期答谢完成当日，将关连答谢提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管 理东谈主在年度答谢完成当日，将关连答谢提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交易均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行养息，养息以国度关连法则为准。基金年度答谢中的财务会 计答谢应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计。基 金合同奏效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或 者年度答谢。                 第 146 页 共 153 页             国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比 基准的基础数据和编制结果。  六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护  基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制 和看护，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不 少于法律律例法则的最低期限。如不成妥善看护，则按关连法律律例承担就业。  在基金托管东谈主要求或编制中期答谢和年度答谢前，基金管制东谈主应将关连资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和 好意思满性。基金管制东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应恪守守密义务。  七、适用法律与争议处罚方式  两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，若自一 方书面提倡协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处罚的，应提交中 国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地 点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有法则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连接诚笃、勤苦、尽责地 履行《基金合同》和本契约法则的义务，抠门基金份额持有东谈主的正当权益。  本契约适用于中华东谈主民共和国（为本托管契约之目的，不包括香港止境行 政区、澳门止境行政区和台湾地区）法律并从其解释。  八、基金托管契约的变更、停止与基金财产的清理  （一）托管契约的变更模范  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的法则有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管契约停止的情形 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相接其原有权利义务；                 第 147 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金管制公司相接其原有权利义务；  （三）基金财产的清理   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                 第 148 页 共 153 页               国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金管制东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金管制东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、市集现象以及基金管制东谈主服务才智的变化，加多、 修改以下服务技俩或服务内容：  一、主动文书服务  基金管制东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动文书服务。主动文书服务内容包括账户交易确 认文书、与基金份额持有东谈主关连的基金管制东谈主公告及环节信息文书等服务。请 基金份额持有东谈主属意各预想方式的好意思满性和准确性。  二、查询服务  基金管制东谈主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金管制东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 就业时候还可为基金份额持有东谈主提供周全的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金产物先容、基金管制东谈主先容等基金管制 东谈主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵府索求服务  为便捷基金份额持有东谈主办理各式直销交易手续，基金管制东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金管制东谈主还可提供对账单、资产说明等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步进步服务品性，清闲基金份额持有东谈主个性化需要，基金管制东谈主推 出全所在资讯服务定制筹算。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各类资讯服务。  基金管制东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交易证明文书、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管制东谈主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金搭理业务筹商  为更好地与基金份额持有东谈主疏通，客服专员不错在就业时候内为基金份额                 第 149 页 共 153 页                      国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东谈主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的筹商服务。  六、投诉建议受理  要是基金份额持有东谈主对基金管制东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管制东谈主提倡。基金管制东谈主将采 用限期处理、分级管制的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动步履  基金管制东谈主不错为基金份额持有东谈主依期或不依期地举办各式互动步履，以 加强基金份额持有东谈主与基金管制东谈主之间的互动预想。  八、基金管制东谈主客户服务中心预想方式  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东谈主工坐席服务时候：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请预想基金管制 东谈主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。                        第 150 页 共 153 页                 国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十三部分 其他应流露事项  自 2023 年 12 月 28 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时答谢刊登于《证券 时报》。 序号            临时答谢称呼                 流露日历        备注      国联基金管制有限公司对于办公地址称呼变更      的公告      国联基金管制有限公司对于公司董事变更的公      告                   第 151 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金管制东谈主指定的网站上进行查阅。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第 152 页 共 153 页            国联兴鸿优选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融兴鸿优选一年闭塞运作混杂型证券投资基金注 册的批复文献  （二）《国联兴鸿优选混杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国联兴鸿优选混杂型证券投资基金托管契约》  （四）对于苦求募聚会融兴鸿优选一年闭塞运作混杂型证券投资基金之法 律办法  （五）基金管制东谈主业务阅历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管制东谈主和基金销售机构的办公局面和营业局面， 基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金管制有限公司              第 153 页 共 153 页

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