七星优配！

国联恒惠纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第 1 号） 基金管理东说念主：国联基金管理有限公司 基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    枢纽教导   国联恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒惠纯 债债券型证券投资基金改名而来，中融恒惠纯债债券型证券投资基金召募的注 册文献称呼为：《对于准予中融恒惠纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2018〕812 号），注册日历为：2018 年 5 月 11 日。本基金基金合 同已于 2018 年 12 月 27 日顺利，自该日起本基金管理东说念主郑重运转管理本基金。   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准 确、竣工。本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他斟酌法律法 规章程召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、商场前程和收益作念出实质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他斟酌法律律例章程召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 商场前程和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特色，并承担基金投资中出现的 千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管理用具带来的风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币商场基金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的招募说明书、基金居品辛苦概要及基金合同等信息走漏文献，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的限度一般 小额零碎，主要通过固定收益证券概述电子平台、概述条约交易平台或证券公 司进行转让，难以进行更等闲估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱                   第 1 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可能与试验变现的商场价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期 中小企业私募债券流动性可能比拟匮乏，因此可能面对较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。   基金管理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金产 品，况且中恒久持有。   基金管理东说念主依照恪称职守、浑厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 畴昔表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹表现的保 证。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本次主要对招募说明书的“枢纽提 示、第三部分基金管理东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分关系服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应走漏事项”等 内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，斟酌财务 数据和净值表现数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   第 2 页 共 147 页                    国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 147 页             国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简 称“《信息走漏办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理 章程》(以下简称“《流动性管理章程》”)和其他斟酌法律律例的章程，以及 《国联恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。  本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职业。  本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦央求召募的。本招募说明书由本 基金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他斟酌章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应防御查阅基金合同。                第 4 页 共 147 页                  国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义    本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 募说明书》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有照应力的决定、决议、文牍 等以及颁布机关对其频频作念出的更正 委员会第 30 次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务 委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频 作念出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的更正                      第 5 页 共 147 页                  国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 月 1 日起实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布 机关对其频频作念出的更正 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经斟酌政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及关系法律律例章程，可投资于中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 由基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主订立了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构                     第 6 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并扶植基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等基金交易业务引 起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 证明的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的敞开日 是由国联基金管理有限公司制定并频频更正的，范例基金管理东说念主所管理的敞开 式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同驯顺 央求购买基金份额的步履                   第 7 页 共 147 页                  国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 央求购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告章程的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 该笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度 取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时，收取认 购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；不收取认购/申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称 为 E 类基金份额。千般基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值 数加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转 入央求份额总和后的余额）跳跃上一职业日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 收申购款偏激他资产的价值总和                     第 8 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产扶植证券、因刊行东说念主债务违约无法进行 转让或交易的债券等 净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受挫伤并得到自制对待 报刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 门账户进行处置清理，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 辛苦概要》偏激更新                 第 9 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第三部分 基金管理东说念主  一、基金管理东说念主概况   称呼    国联基金管理有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区幽静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册老本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册老本的 24.5%  存续期间   持续谋略   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  斟酌东说念主    肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金管理东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实践董事、总司理、党委副文书。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管理有限公司董事长、中证协会员监事及发展策略委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、司帐准则委员会老本商场委员会 委员、中国工业协调经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险欺压部副总司理和 实践总司理，交易与繁衍居品业务部、诡计财务部、风险管理部、外洋业务及 固定收益业务行政负责东说念主，实践委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管理有限公司、中信证券投资                       第 10 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会革命委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本管理集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（终点普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管理有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产管理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东说念主事莳植部等部门；公司防守长、总司理。    张焕南先生，董事，管理科学与工程硕士。现任国联基金管理有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管理有限公司党委文书、董事长。曾兼任民生加银资产 管理有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金管理有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管理有限公司总裁。曾任 职于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，颓落董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职讲授，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，颓落董事，管理学博士。现任清华大学经济管理学院革命 创业与策略系讲授。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管理部司理。    陈丽华女士，颓落董事，管理学博士。现任北京大学光华管理学院管理 科学与信息系讲授、博士生导师；北京大学流通经济与管理研究中心实践主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国调动敞开 40 年物流行业终点孝敬群众；                 第 11 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供应链革命与应用国度策略课题组中枢群众；科技部国度高新区群众等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金管理东说念主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管理部 行政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管理负责东说念主、无锡国联 革命投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管理有限公司风险管理 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管理有限公司。   （3）基金管理东说念主高等管理东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，防守长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、防守长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司防守 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交易员；摩根斯坦利投资管理公司投资司理；中原基金管理有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票管理部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票管理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管理总部金融商场部渠说念司理、副司理、 资产管理总部总司理助理兼金融商场部司理、资产管理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管理硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司诡计财务部财务司理；长盛基金管理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                   第 12 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 董事会秘书、防守长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管理有限公司信息时期部高等司理； 浦银安盛基金管理有限公司信息时期部总司理；永赢基金管理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   韩正宇先生，中国国籍，毕业于好意思国罗格斯新泽西州立大学金融分析专科， 研究生、硕士学位，具有基金从业经历。2015 年 7 月至 2017 年 5 月中国光大银 行资产欠债管理部流动性管理处流动性管理岗；2017 年 5 月至 2020 年 5 月中国 东说念主保资产管理有限公司公募基金行状部固定收益交易员、基金司理助理。2020 年 5 月加入公司，现任固收投资二部基金司理。现任本基金（2021 年 07 月起至 今）、国联日日盈交易型货币商场基金（2021 年 05 月起于今）、国联盈泽中短 债债券型证券投资基金（2022 年 04 月起于今）、国联益海 30 天滚动持有短债 债券型证券投资基金（2022 年 04 月起于今）、国联中证同行存单 AAA 指数 7 天 持有期证券投资基金（2022 年 11 月至 2024 年 01 月）、国联融慧双欣一年如期 敞开债券型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联睿享 86 个月如期敞开 债券型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联景泓一年持有期夹杂型证券 投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联益诚 30 天持有期债券型发起式证券投 资基金（2024 年 06 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；赵丹婷女士，风险管理部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理；沙月女士，固收研究部                       第 13 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 配收益； 其他法律步履；  四、基金管理东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息走漏办法》等法律律例的步履，并承诺 建立健全里面欺压轨制，采用有用措施，退守犯警步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关系的交易行径；                  第 14 页 共 147 页             国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （7）唐突职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政律例以及中国证监会章程回绝的其他步履。 家斟酌法律律例及行业范例，浑厚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法谋略；  （2）违背法律律例、基金合同或托管条约；  （3）有意挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；  （5）断绝、骚动、勤苦或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、虚耗权柄，不按照章程履行职责；  （7）知道在职职期间明察的斟酌证券、基金的买卖诡秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资诡计等信息，或知道因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交易行径；  （8）协助、接受寄托或以其他任何步地为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违背证券交易所业务法则，利用对敲、倒仓等罪人技能主管商场价钱， 滋扰商场秩序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息走漏和告白中有意含有伪善、误导、诓骗成份；  （12）以不方正技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会回绝的步履。  （1）依照斟酌法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行有用的斟酌法律律例、基金合同和中国证监会的斟酌章程， 知道在职职期间明察的斟酌证券、基金的买卖诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系 的交易行径；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行径。                第 15 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  五、基金管理东说念主的里面欺压轨制  （1）健全性原则。里面欺压涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实践、监督、反馈等各个步调；  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的有用实践；  （3）颓落性原则。公司各机构、部门和岗亭职责着实立保持相对颓落，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；  （4）彼此制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋略管理方法贬低运作成本，提高 经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。  公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面欺压系统和扶植其有用性承担最终职业，公司管理层对 里面欺压轨制的有用实践承担职业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的实践。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面欺压、风险管理， 从而欺压公司的举座运营风险；  （2）防守长：颓落诈骗防守权利，顺利对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资所在和投资原则；  （4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）开发等里面管理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理枢纽情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察职业，如期或不如期对公司 风险管理政策和措施的实践情况进行监督查验；  （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数确立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规欺压；负责各投资                  第 16 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 组合投资绩效、风险的计量和欺压；  （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的职业。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一职业，负责履行公司的风险管理圭表，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时呈文的义务；  （8）岗亭职工：公司发奋诞生内控优先和风险管理理念，培养全体职工的 风险防御意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风险意志运动到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职业，并负有对岗亭职业中发现 的风险隐患或风险问题实时呈文、反馈的义务。  为加强里面欺压，有用地防御和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，爱戴公司及鼓舞的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管理公司里面欺压带领宗旨》等法律、律例和《公司章 程》，并结合公司试验情况，建立了科学合理、欺压严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面欺压轨制由基本管理轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分 组成。基本管理轨制包括公司内控大纲和风险欺压轨制、投资管理轨制、财务 管理轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息时期管理轨制、档案管理轨制、 东说念主事管理轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及职业呈文序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体 业务的需要制定的千般业务指引、详情、范例、历程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有允洽的组织和授权，确 保监察稽核职业是颓落的，并得到高管东说念主员的扶植；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易勾搭，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防御风险；  （3）建立、健全岗亭职业制。公司建立、健全了岗亭职业制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自职业范围中的风险隐患上报，以防御                  第 17 页 共 147 页            国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、教导圭表。公司建立了内控及风 险管理委员会，使用适合的圭表，证明和评估与公司运作斟酌的风险；公司建 立了从下到上的风险呈文圭表，对风险隐患进行层层陈述，使各个端倪的东说念主员 实时掌持风险景色，从而以最快速率作念出决策。  基金管理东说念主相等声明以上对于里面欺压轨制的走漏真确、准确，并承诺将 根据商场变化和公司业务发展不断完善里面欺压轨制。               第 18 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    斟酌东说念主：林彬    电话：0571-88269636    传真：0571-88268688    成立时期：1993 年 04 月 16 日    组织步地：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 21，268，696，778 元    存续期间：持续谋略    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复 〔2004〕91 号    基金托管经历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资 基金托管经历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    谋略范围：收受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供扶植箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经 中国东说念主民银行批准，不错谋略结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文书、董事长。形而上学硕士，正高等经济师。陆 先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任， 浙江省工商局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江 省工商行政管理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机 关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、                       第 19 页 共 147 页                     国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办公厅党组成员，财通证券党委文书、董事长。现兼任浙江省并购联合会 第一届理事会会长、浙商总会第二届理事会副会长。    张荣森先生，本公司党委副文书、实践董事、行长。博士研究生、正高 级经济师。张先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行 党委委员、行长助理，江苏银行北京分行筹建负责东说念主、党委文书、行长， 江苏银行党委委员、副行长、实践董事，浙商银行党委委员、副行长兼北 京分行党委文书、行长。    二、发展概况及财务景色    浙商银行是十二家天下性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日正 式开业，总部设在浙江杭州，系天下第 13 家“A+H”上市银行。开业以来， 浙商银行藏身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优 良、风控完善的优质买卖银行。    浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、 协、廉”五字政事生态，猖厥表现四干精神，练好 “善、智、勤”三字经， 宝石“夯基础、调结构、控风险、创效益”十二字谋略方针，践行善本金 融理念，以数字化调动为干线，以“深耕浙江”为首要策略，钞票管理全 新动身，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头并 进、概述协同发展，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大 斗争，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础 ”四大攻坚，持 之以恒垒好经济周期弱明锐资产压舱石，全面开释聪惠经餬口产力，开启 了高质地发展的新征途。 本行鼓舞的净利润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。甩掉 2023 年末，总资 产 3.14 万亿元，比上年末增长 19.91%，其中：披发贷款和垫款总额 1.72 万 亿元，比上年末增长 12.54%；总欠债 2.95 万亿元，比上年末增长 20.29%， 其 中 ： 吸 收 存 款 余 额 1.87 万 亿 元 ， 比 上 年 末 增 长 11.13%。 不 良 贷 款率 中枢一级老本充足率 8.22%，均保持合理水平。    浙商银行在天下 22 个省（自治区、直辖市）及香港相等行政区，设立 了 342 家分支机构，已毕了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、                        第 20 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 海西地区和部分中西部地区的有用笼罩。在英国《银大师》(The Banker)杂 志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级老本计位列 87 位。中 诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体信用评级。   三、托管业务部的部门确立及职工情况   浙商银行资产托管部是总行颓落的一级管理部门，根据业务条线下设业 务管理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管 业务前、中、后台的竣工与颓落。甩掉 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产 托管部从业东说念主员共 48 名，估值清理协调机构派驻东说念主员 18 东说念主。   浙商银行资产托管部遵命法律律例要求，根据业务的发展模式、运营方 式以及里面欺压、风险防御等各方面发展的需要，制定了一系列完善的内 部管理轨制，包括业务管理、操作规程、基金司帐核算、清理管理、信息 走漏、里面稽核监控、内控与风险防御、信息系统管理、守密与档案管理、 紧要可疑情况呈文及济急处理等轨制，系统性地笼罩了托管业务开展的方 方面面，未必有用地欺压、防御托管业务的政策风险、操气派险和谋略风 险。   四、证券投资基金托管业务谋略情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资 基金托管业务，批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   甩掉 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，限度合 计 4341.81 亿元，且当今仍是与数十家公募基金管理公司达成托管协调意向。   五、基金托管东说念主里面风险欺压轨制说明   严格驯顺国度斟酌托管业务的法律、律例、规章、行政性章程、行业准 则和行内斟酌管理章程，称职谋略、范例运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金资产的安全竣工，确保斟酌信息的真确、准确、竣工、 实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管 理和运营部门，资产托管部专门确立了监督稽核团队，配备了专职里面监 察稽核东说念主员负责托管业务的里面欺压和风险管理职业，具有颓落诈骗监督                   第 21 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 稽核职业的权柄和智商。  资产托管部建立了托管系统和完善的轨制欺压体系。轨制体系包含管理 轨制、实施详情、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操 作、奏凯进行；业务东说念主员具备从业经历；业务管理严格实行复核 、审核、 查验轨制，授权职业实行勾搭欺压，业务钤记按规程扶植、存放、使用， 账户辛苦严格扶植，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，封锁管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，退守泄密；业求已毕自 动化操作，退守东说念主为事故的发生，时期系统竣工、颓落。  基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基 金法》、《运作办法》、基金合同偏激他斟酌章程，托管东说念主对基金的投资 对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金会 计核算、基金资产估值和基金净值的预计、收益分派、申购赎回以偏激他 斟酌基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合 同和斟酌法律律例章程的步履，应实时以书面步地文牍基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对并以书面步地对基金托管东说念主发出回 函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理 东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应呈文中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，立即呈文中国证监会，同 时，文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他斟酌章程， 或者违背基金合同约定的，应当断绝实践，立即文牍基金管理东说念主，并实时 向中国证监会呈文。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表仍是顺利的指示违背法律、行 政律例和其他斟酌章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管 理东说念主，并实时向中国证监会呈文。                  第 22 页 共 147 页                      国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区幽静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    斟酌东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管理东说念主直销电子交易方式包括网上交易、微投诚务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管理东说念主网上交易系统或微投诚务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务法则请登录基金管理东说念主网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    A、C 类份额销售机构：    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    斟酌东说念主：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559                         第 23 页 共 147 页                      国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：中国（上海）解放贸易闇练区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    斟酌东说念主：黄博铭    电话：021-38676666    客服电话：95521/400-8888-666    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108                         第 24 页 共 147 页                    国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 斟酌东说念主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 斟酌东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 斟酌东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 斟酌东说念主：辛国政                       第 25 页 共 147 页                    国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 斟酌东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 斟酌东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 斟酌东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 斟酌东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355                       第 26 页 共 147 页                    国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 斟酌东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）解放贸易闇练区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 斟酌东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 斟酌东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏                       第 27 页 共 147 页                    国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 斟酌东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客服电话：400-6666-888 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 斟酌东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 斟酌东说念主：薛津 电话：0351-4130322                       第 28 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 斟酌东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 斟酌东说念主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 斟酌东说念主：周志茹 电话：028-86135991                      第 29 页 共 147 页                       国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95584/4008-888-818    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    斟酌东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东说念主：王洪    斟酌东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港协调区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    斟酌东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺                          第 30 页 共 147 页                       国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95358    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼    法定代表东说念主：武晓春    客服电话：400-8888-128    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层    法定代表东说念主：苏军良    客服电话：95547    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    斟酌东说念主：戴佳璐    客服电话：40018-40028    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532、400-600-8008    住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东说念主：李永湖    电话：0755-82943755                          第 31 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：95329 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦 斟酌东说念主：付佳 客服电话：95357 住所：广州经济时期开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表东说念主：严亦斌 斟酌东说念主：彭莲 客服电话：95564 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区革命三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 斟酌东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 斟酌东说念主：孙燕波 电话：010-85556048                      第 32 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：95390 住所：武汉东湖新时期开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 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    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     法定代表东说念主：孙莹     客服电话：021-50206003     住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                          第 34 页 共 147 页                        国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     客服电话：95055-4     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     斟酌东说念主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-1818-188     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     斟酌东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室                           第 35 页 共 147 页                      国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙期间广场 B 座 6 层     法定代表东说念主：王珺     斟酌东说念主：韩爱彬     客服电话：4000-766-123     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     斟酌东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易闇练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-921-7733     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层                            第 36 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东说念主：张峰 斟酌东说念主：余永键 电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 住所：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东说念主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-066-8586 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东说念主：张莲 斟酌东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988                      第 37 页 共 147 页                 国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 斟酌东说念主：丛瑞丰 客服电话：95305-8 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-0555-728 住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L 办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L 法定代表东说念主：韩玉 客服电话：400-808-1016 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表东说念主：皆剑辉 客服电话：400-623-6060 住所：天津经济时期开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表东说念主：陈萍 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 客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶  客服电话：400-820-2819  住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  斟酌东说念主：俞申莉                       第 40 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法定代表东说念主：陈继武  客服电话：400-643-3389  住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  法定代表东说念主：黄欣  客服电话：400-6767-523  住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东说念主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室  办公地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室  法定代表东说念主：江翔  客服电话：400-027-9899  住所：中国（上海）解放贸易闇练区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                        第 41 页 共 147 页                       国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：陈祎彬    斟酌东说念主：宁博宇    电话：021-20665952    客服电话：4008219031    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    斟酌东说念主：黄敏嫦    电话：020-896290994    客服电话：020-89629066    住所：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    斟酌东说念主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三职业区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威                          第 42 页 共 147 页                       国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元    办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层    法定代表东说念主：弭洪军    客服电话：400-876-5716    住所：中国（上海）解放贸易闇练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    斟酌东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    斟酌东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠                          第 43 页 共 147 页                      国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    斟酌东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    斟酌东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东说念主：陈亮    斟酌东说念主：任敏    电话：010-65051166-1753    客服电话：010- 65051166                           第 44 页 共 147 页                    国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：021-50701082 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客服电话：95510 E 类份额销售机构： (1)称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 (2)称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 斟酌东说念主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 (3)称呼：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 斟酌东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 (4)称呼：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼                       第 45 页 共 147 页                       国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东说念主：武晓春     客服电话：400-8888-128     (5)称呼：华福证券有限职业公司     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东说念主：苏军良     客服电话：95547     (6)称呼：麦高证券有限职业公司     住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号     办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号     法定代表东说念主：宋成     客服电话：400-618-3355     (7)称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙期间广场 B 座 6 层     法定代表东说念主：王珺     斟酌东说念主：韩爱彬     客服电话：4000-766-123     (8)称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易闇练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-921-7733     (9)称呼：嘉实钞票管理有限公司     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     斟酌东说念主：余永键     电话：010-85097570                          第 46 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：400-021-8850 (10)称呼：泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 (11)称呼：上海大聪惠基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易闇练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表东说念主：张俊 斟酌东说念主：张蜓 电话：021-20219988 客服电话：021-20292031 (12)称呼：上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 斟酌东说念主：兰敏 电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 (13)称呼：泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 (14)称呼：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表东说念主：王翔 斟酌东说念主：俞申莉 电话：021-65370077-209                       第 47 页 共 147 页                      国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-820-5369    (15)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：400-6767-523    (16)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    (17)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限职业公司    住所：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    (18)称呼：玄元保障代理有限公司    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082   基金管理东说念主可根据斟酌法律律例的要求增多、更换其他机构销售本基金， 并在管理东说念主网站上公示。   二、登记机构    称呼：国联基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区幽静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001                         第 48 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 斟酌东说念主：李克 网址：www.glfund.com 三、出具法律宗旨书的讼师事务所 称呼：上海市海华永泰讼师事务所 住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层 负责东说念主：马靖云 电话：021-58773177 传真：021-58773268 斟酌东说念主：张兰 承办讼师：张兰、梁丽金 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：上会司帐师事务所（终点普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实践事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 斟酌东说念主：杨伟平                      第 49 页 共 147 页                  国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏激他斟酌章程，已于 2018 年 5 月 11 日获取中国证监会证监许可〔2018〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、敞开式   四、基金存续期间   不如期   五、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式等的不同，将 基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资 产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类 别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额；不收取申购用度，但从 本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 E 类基金份额。   本基金千般基金份额分别确立基金代码。由于基金用度的不同，本基金各 类基金份额将分别预计并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得彼此颐养。   基金管理东说念主可调整认/申购千般基金份额的最低金额限制及法则。在不违背 法律律例、基金合同的章程以及对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可增多、减少或调整基金份额类 别确立、对基金份额分类办法及法则进行调整，无需召开持有东说念主大会，但基金 管理东说念主必须在运转调整之日前依照《信息走漏办法》的章程在章程媒介上刊登 公告。   六、召募期限                     第 50 页 共 147 页                  国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金召募期限自 2018 年 11 月 9 日起至 2018 年 12 月 25 日。  七、召募限度  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。  基金管理东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行限度欺压，具体章程 见基金份额发售公告。  八、召募方式及景观  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的调整销售机构的关系公告。  九、召募对象  相宜法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和 及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主。  十、认购时期  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时期，由基金份额发售公告或各 销售机构的关系公告或者文牍章程。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时期可能不同，若基金份额发售公告莫得明确章程，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时期。  十一、认购的数额限制  认购以金额央求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构章程的方式全额 托福认购款项，投资东说念主不错屡次认购本基金份额。通过基金管理东说念主直销机构或 网上交易平台认购本基金时，初次单笔最低认购金额为 1 元东说念主民币，单笔追加 认购最低金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低 于 1 元东说念主民币，其他销售机构另有章程的，从其章程。  本基金对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。  认购央求一禁受理不得消逝。  十二、认购用度  A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小别离为四档，认购 费率随认购金额的增多而递减；本基金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从 该类别基金资产入彀提销售服务费。具体认购费率如下表所示：                      第 51 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      单笔金额                  认购费率  A 类基金份额       100 万元（含）－300 万元             0.30%  C 类基金份额                              0   本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的商场扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息走漏费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别预计 认购用度。   十三、认购份额的预计   基金认购份额预计方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，预计结果按照四舍五入方法， 保留到少许点后两位；认购份额预计结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产通盘。   例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认 购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额 预计如下：   净认购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元                      第 52 页 共 147 页                    国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   认购用度=10，000-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额产生利息 5 元，在基金发售扫尾后，其所获取的 A 类基金份额为 9，955.25 份。   十四、认购的方法与证明   投资东说念主认购时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据关系法律律例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并走漏。   销售机构认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购申 请及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询。   如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%， 基金管理东说念主不错采用比例证明等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金管 理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致单一投资者变相躲闪前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同顺利后登记机构的证明为准。   十五、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十六、召募期内召募资金的管理   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主 不得动用。                       第 53 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第七部分 基金合同的顺利  一、基金合同的顺利  本基金基金合同已于 2018 年 12 月 27 日顺利，自该日起本基金管理东说念主郑重 运转管理本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度  基金合同顺利后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈文中给予披 露；一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当拒绝基金合同，并向中 国证监会呈文，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  法律律例或监管机构另有章程时，从其章程。                 第 54 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回景观  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东说念主在关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理东说念主或 关系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的敞开日实时期  投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具 体业务办理时期在届时关系公告中载明。  基金合同顺利后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或 其他终点情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的斟酌章程在章程媒介上公告。  本基金于 2019 年 1 月 28 日运转办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 净值为基准进行预计； 的敞开时期扫尾后不得消逝； 端正赎回。  基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理                  第 55 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主必须在新法则运转实施前依照《信息走漏办法》的斟酌章程在章程媒介上公 告。  四、申购与赎回的圭表  投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在敞开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。  投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理法则等在驯顺基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回央求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 不成立。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；登记机构证明基金份额时，申购顺利。  基金份额持有东说念主在提交赎回央求时，必须有有余的份额余额，则赎回成立， 登记机构证明赎回时，赎复活效。  投资东说念主 T 日的赎回央求经本基金的登记机构证明顺利后，基金管理东说念主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券交易所或交易商场数据传输延长、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能 欺压的要素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个职业日划出。在发生 大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同斟酌条目处理。  基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调整， 并按照《信息走漏办法》的斟酌章程在章程媒介上提前公告。  基金管理东说念主应以交易时期扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该交易的有用性进行证明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求着实                  第 56 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 认情况。若申购未顺利，则申购款项本金退还给投资东说念主。  销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销 售机构确乎接收到申购、赎回央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回央求及申购、赎回份额的证明情况，投资者应实时查询 并妥善诈骗正当权利，不然如因央求未得到登记机构的证明而产生的后果，由 投资东说念主自行承担。  在法律律例允许的范围内，基金管理东说念主可根据关系业务法则，对上述业务 办理时期进行调整，本基金管理东说念主将于调整实施前按照斟酌章程给予公告。  五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金管理东说念主网上交易平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有章程的，从其章程。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述措施对基金限度 给予欺压。具体见基金管理东说念主关系公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息披 露办法》的斟酌章程在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小别离为四档，随申购金额的增多而递减（适用固定金                 第 57 页 共 147 页                 国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类 别基金资产入彀提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：                单笔申购金额                    申购费率 A 类基金份额     100 万元（含）－300 万元              0.40% C 类基金份额                             0 E 类基金份额                             0  本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持有时期递减，即关系基金份额持有时期越长，所 适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：                     持有期限                  赎回费率                      Y＜7 日                 1.50%   A 类基金份额         7 日≤Y＜30 日               0.10%                      Y≥30 日                  0                      Y＜7 日                 1.50%   C 类基金份额         7 日≤Y＜30 日               0.10%                      Y≥30 日                  0                      Y＜7 日                 1.50%   E 类基金份额                      Y≥7 日                   0  （注：Y：持有时期）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。                    第 58 页 共 147 页                    国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的斟酌章程在指定媒 介上公告。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例谨守关系法律律例及监管部 门、自律组织的章程。 持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销诡计，如期 或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适应调低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的预计方式   申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额预计结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.60%）=49，701.79 元   申购用度=50，000-49，701.79=298.21 元   申购份额=49，701.79/1.1500=43，218.95 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类                        第 59 页 共 147 页                  国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，218.95 份 A 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度预计结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回适用 费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   本基金 A 类、C 类和 E 类三类基金份额的份额净值的预计，保留到少许点后 的基金份额净值在本日收市后预计，并在 T+1 日（包括该日）内公告。但如遇 终点情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致， 可阶段性调整基金份额净值预计精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。T 日的基金份额净值在本日收市后预计，并在 T+1 日（包括该日） 内公告。遇终点情况，经中国证监会同意，不错适应延长预计或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主申购基金成立后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注册登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金成立后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注册登                     第 60 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 记手续。  基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整， 但不得实质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个职业日在章程媒 介公告。  九、大都赎回的认定及处理方式  若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份 额总和后的余额）跳跃前一职业日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都 赎回。  当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回或部分宽限赎回。  （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平时赎回圭表实践。  （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有难题或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一职业日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。 遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消逝。宽限的赎回央求与下 一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为 基础预计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求 时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。  （3）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃前一敞开日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回央求。具 体措施如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一敞开日基金总份额 20%的赎回央求，基                 第 61 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管理东说念主可实施宽限办理。对于该单个基金份额持有东说念主未跳跃前一敞开日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回央求与当日其他投资者的赎回央求通盘，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因宽限办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回央求时遴荐宽限赎回或者取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一 个敞开日连接赎回，直到全部赎回为止。宽限的赎回央求与下一敞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础预计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被消逝。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。  本基金一语气 2 个敞开日以上(含 2 个敞开日)发生大都赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。  当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东说念主，说明斟酌处 理方法，并在 2 日内在章程媒介上给予公告。  十、断绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 停接受投资东说念主的申购央求。 产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的格外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算机构、基金登记系统                 第 62 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 或基金司帐系统无法平时运行。 份额的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规 避前述 50%比例要求的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当暂停接受申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主的申购央求时，基金管理东说念主应当根据斟酌章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东说念主。基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款项产生的 利息的损失。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办 理并照章公告。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎 回款项： 产净值。 管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。                   第 63 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 预先遴荐将当日可能未获受理部分给予消逝。在暂停赎回的情况排斥时，基金 管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个职业日的千般基金份额净 值。 间，最迟于重新敞开日在章程媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告，并公告 最近一个敞开日的千般基金份额净值；也不错根据试验情况在暂停公告中明确 重新敞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新敞开的公告。  十三、基金颐养  基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 关系法则由基金管理东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的章程制定并公告， 并提前文牍基金托管东说念主与关系机构。  十四、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交易景观或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情                  第 64 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。 非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律律例或国度有权机关要求的方式实践。  袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指依据顺利司法文书和协助实践文牍书要求登记机构 将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系辛苦，对于相宜条件的 非交易过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收 费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。  十七、如期定额投资诡计  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资诡计，具体法则由基金管理东说念主 另行章程。投资东说念主在办理如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资诡计最低申购金额。  十八、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关章程或关系公告。  二十、其他业务  在不违背法律律例及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务法则，并依照《信息走漏办法》的斟酌 章程进行公告。                 第 65 页 共 147 页             国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第九部分 基金的投资  一、投资主义  本基金在积极欺压风险的基础上，力求恒久内已毕高出事迹比拟基准的投 资薪金。  二、投资范围  本基金的投资范围是具有细腻流动性的金融用具，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可分离 交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子、资产扶植证 券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具。  本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可颐养债券（可分 离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地 调整投资范围。  本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行适应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  本基金充分阐发基金管理东说念主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、 公司研究相结合，在分析和判断宏不雅经济运行景色和金融商场运行趋势的基础 上，动态调整大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深入的分析基础上，概述考量千般债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深入挖掘价值被低估的标的券种。  本基金在分析和判断国表里宏不雅经济形式的基础上，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相结合，形成对大类资产的斟酌和判断，在基金合同约定                第 66 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着千般证券风险收益 特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，以躲闪商场风险，提高基金 收益率。  （1）久期管理策略  行为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略骨子上是一种从上至下， 通过机动的久期策略对管理利率风险的策略。  在全球经济的框架下，本基金管理东说念主密切温文货币信贷、利率、汇率、采 购司理东说念主指数等宏不雅经济运行关节方针，运用数目化用具对宏不雅经济运行及货 币财政政策变化追踪与分析，对畴昔商场利率趋势进行分析斟酌，据此确定合 理的债券组合主义久期。  基金管理东说念主通过以下方面的分析来确定债券组合的主义久期： 济先行性经济方针，拉动经济增长的三大引擎收支口、消耗以及投资等方针， 判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策 取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，斟酌畴昔利率的变动趋势。 当期债券收益率估值水平，确定投资组合的主义久期。原则上，在利率上行通 说念中，通过贬低主义久期躲闪利率风险；在利率下行通说念中，通过延长主义久 期共享债券价钱高涨的收益。在利率持平阶段，领受骑乘策略与持有策略，获 得解析确当前薪金。 政策以及国内债券商场运行追踪分析，评估畴昔利率水平变化趋势，结合债券 商场收益率变动与基金投资主义，动态调整组合主义久期。  （2）期限结构配置策略  通过预期收益率弧线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据 债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变 动趋势，分析斟酌收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构                  第 67 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。  （3）债券的类别配置策略  对不同类别债券的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等要素进 行分析，概述评估通常期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间商场投 资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险调整后收益比拟，确定组 合的类别资产配置。  （4）骑乘策略  骑乘策略，通过对债券收益弧线步地变动的预期为依据来建立和调整组合。 当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入位于收益率弧线笔陡处的债券，持有一段 时期后，跟随债券剩余期限的贬低与收益率水平的着落，获取一定的老本利得 收益。  （5）息差策略  当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于收 益率高于融资成本的其它赢利契机，从而获取收益率超出回购资金成本（即回 购利率）的套利价值。  本基金投资中小企业私募债将重心温文其信用风险和流动性风险，概述考 虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求 合理薪金。本基金采用从下到上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体 系，对个券进行信用分析，根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债 券个券进行严格筛选过滤：重心分析刊行主体的公司配景、竞争地位、治理结 构、盈利智商、偿债智商、现金活水对等诸多要素，对主体所刊行债券进行打 分和投资价值评估，分数高于里面投资级要求才调入库投资。在投资是概述考 虑虑信用基本面、债券收益率和流动性，遴荐刊行主体禀赋优良，估值合理且 流通相对充分的品种进行戒指投资。  本基金投资资产扶植证券将概述运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和 专揽商场交易契机等积极策略，在严格欺压风险的情况下，通过信用研究和流 动性管理，遴荐风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获取恒久解析收益。  四、投资限制                 第 68 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产扶植证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产扶植证券的比例，不得超 过该资产扶植证券限度的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产扶植 证券，不得跳跃其千般资产扶植证券共计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如若其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，在天下银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不延期；   （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （12）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净 值的 15%，因证券商场波动、基金限度变动等本基金管理东说念主之外的要素致使本 基金不相宜前款所章程比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易                    第 69 页 共 147 页             国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （15）关系法律律例以及监管部门章程的其它投资限制。  除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上 述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 章程的终点情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。  基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的斟酌约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利日起运转。法 律律例或监管部门另有章程的，从其章程。  法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的章程实践。  为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职业的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程回绝的其他行径。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实 际欺压东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜本基金的投资主义和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益结巴，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场自制合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。                第 70 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  如法律、行政律例或监管部门取消上述回绝性章程，在履行适应圭表后， 本基金可不受上述章程的限制，或以变更后的章程为准。  五、事迹比拟基准  事迹比拟基准为：中债概述指数（全价）收益率  中债概述指数（全价）是由中央国债登记结算有限职业公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有等闲的商场代表性，涵盖主要交易商场（银行间商场、 交易所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期 等），未必很好地反应中国债券商场总体价钱水暖和变动趋势。中债概述指数 （全价）各项方针值的时期序列竣工，有意于深入地研究和分析商场，适协调 为本基金的事迹比拟基准。  如若今后法律律例发生变化，或者证券商场中有其他代表性更强或者更科 学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据爱戴基金份额 持有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行适应 圭表以后变更事迹比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大 会。如若本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管理东说念主可 以按关系监管部门要求履行关系手续后，依据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的 原则，中式相似的或可替代的指数行为事迹比拟基准的参照指数，而无需召开 基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及夹杂型基金， 高于货币商场基金。  七、基金管理东说念主代表基金诈骗关系权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益。 东说念主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐                 第 71 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的斟酌章程。      九、基金的投资组合呈文      本基金管理东说念主董事会及董事保证本呈文所载辛苦不存在伪善纪录、误导性  敷陈或紧要遗漏，并对本呈文内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带  职业。      基金托管东说念主浙商银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，复核了本报  告中的财务方针、净值表现和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在伪善  纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏。      本投资组合呈文所载数据甩掉 2024 年 6 月 30 日，本呈文中所列财务数据未  经审计。                                                占基金总资产的比例 序号        款式               金额(元)                                                   （%）      其中：股票                                 -            -      其中：债券                  1，406，110，207.23         98.96          资产扶植证券                            -            -      其中：买断式回购的                                            -            -      买入返售金融资产                      第 72 页 共 147 页                      国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          银行进款和结算备付          金共计          （1）呈文期末按行业分类的境内股票投资组合          注：本基金本呈文期末未持有境内股票。          （2）呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          注：本基金本呈文期末未持有港股股票。 明细          注：本基金本呈文期末未持有股票。                                                           占基金资产净 序号               债券品种                公允价值(元)                                                           值比例（％）           其中：政策性金融债                       61，023，172.13        5.71                         第 73 页 共 147 页                       国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 明细                                                              占基金资产 序号   债券代码         债券称呼       数目（张）          公允价值(元)           净值比例                                                                （％）                  色债                  MTN003                  MTN001 证券投资明细      注：本基金本呈文期末未持有资产扶植证券。 资明细      注：本基金本呈文期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本呈文期末未持有权证。      （1）呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本呈文期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。                            第 74 页 共 147 页                     国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （2）呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本呈文期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）呈文期内基金投资的前十名证券除南京银行股份有限公司，杭州萧山 钱江世纪城开发开发有限职业公司，中国邮政储蓄银行股份有限公司，江苏银行 股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在报 告编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。国度外汇管理局江苏省分局 号)，盈丰街说念办事处 2023 年 07 月 19 日发布对杭州萧山钱江世纪城开发开发 有限职业公司的处罚(杭萧盈丰罚决字[2023]第 000201 号)，盈丰街说念办事处 (杭萧盈丰罚决字[2023]第 000200 号)，央行 2023 年 07 月 07 日发布对中国邮 政储蓄银行股份有限公司的处罚(银罚决字[2023]39 号)，国度金融监督管理总 局江苏监管局 2023 年 08 月 10 日发布对江苏银行股份有限公司的处罚(苏金罚 决字[2023]2 号)。前述刊行主体受到的处罚未影响其平时业务运作，上述证券 的投资决策圭表相宜关系法律律例和公司轨制的章程。      （2）基金投资的前十名股票未跳跃基金合同章程的备选库股票。      （3）其他资产组成 序号                称呼                     金额(元)                        第 75 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     （4）呈文期末持有的处于转股期的可颐养债券明细     注:本基金本呈文期末未持有处于转股期的可颐养债券。     （5）呈文期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     注:本基金本呈文期末未持有股票。     （6）投资组合呈文附注的其他笔墨形色部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                  第 76 页 共 147 页                  国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十部分 基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称职守、浑厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟   国联恒惠纯债 A 净值表现                                       事迹比                          事迹比                  净值增                  较基准         净值增              较基准 阶段               长率标                  收益率     ①-③      ②-④         长率①              收益率                  准差②                  圭臬差                           ③                                        ④ 昔日六个 月 昔日一年     3.76%   0.04%    3.27%       0.06%   0.49%    -0.02% 昔日三年    12.20%   0.04%    6.58%       0.05%   5.62%    -0.01% 昔日五年    21.41%   0.06%    8.35%       0.06%   13.06%   0.00% 自基金合 同顺利起    22.35%   0.06%    8.91%       0.06%   13.44%   0.00% 于今   国联恒惠纯债 C 净值表现                                       事迹比                          事迹比                  净值增                  较基准         净值增              较基准 阶段               长率标                  收益率     ①-③      ②-④         长率①              收益率                  准差②                  圭臬差                           ③                                        ④ 昔日六个 月 昔日一年     3.45%   0.04%    3.27%       0.06%   0.18%    -0.02% 昔日三年    11.21%   0.04%    6.58%       0.05%   4.63%    -0.01% 昔日五年    21.63%   0.07%    8.35%       0.06%   13.28%   0.01%                      第 77 页 共 147 页                 国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 自基金合 同顺利起   22.43%   0.07%    8.91%       0.06%   13.52%   0.01% 于今  国联恒惠纯债 E 净值表现                                      事迹比                         事迹比                 净值增                  较基准        净值增              较基准 阶段              长率标                  收益率     ①-③      ②-④        长率①              收益率                 准差②                  圭臬差                          ③                                       ④ 昔日六个 月 自基金合 同顺利起   0.97%    0.10%    2.57%       0.07%   -1.60%   0.03% 于今  自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收 益率变动的比拟                     第 78 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同顺利日起 6 个月 内为建仓期，建仓期扫尾时本基金的各项投资比例相宜基金合同的斟酌约定。 自 2023 年 9 月 22 日，本基金增多 E 类基金份额，自 2023 年 12 月 27 日起 E 类 存在有用基金份额。                       第 79 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金 应收款项以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相颓落。  四、基金财产的扶植和贬责  本基金财产颓落于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由 基金托管东说念主扶植。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以 其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得 被贬责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章消逝或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                 第 80 页 共 147 页             国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券交易景观的交易日以及国度法律律例 章程需要对外走漏基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基 金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；  （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 交易所上市的资产扶植证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价进行估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的固定收益品种，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 公允价值的情况下，按成本估值。 逐日计提利息。 制，以确保基金估值的自制性。舞动订价机制的具体处理原则与操作范例谨守 关系法律律例以及监管部门、自律法则的章程。                第 81 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 价值的，基金管理东说念主在概述磋商商场各要素的基础上，可根据具体情况与基金 托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新章程估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及关系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商惩处。  根据斟酌法律律例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金斟酌 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的预计结果对外给予公布。  四、估值圭表 额净值。该类基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，少许点后第 保护基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整 基金份额净值预计精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 国度另有章程的，从其章程。  基金管理东说念主于每个职业日预计基金资产净值及千般基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主按章程公告。  五、估值舛讹的处理  基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                 第 82 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的瑕玷酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主碰到损失的， 瑕玷的职业东说念主应当对由于该估值舛讹碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。  上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、 数据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹职业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职业方承 担；由于估值舛讹职业方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛讹职业方对顺利损失承担抵偿职业；若估值舛讹职业方仍是积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职业。估值舛讹职业方搪塞更正的情况向斟酌当事东说念主进行证明，确保估值 舛讹已得到更正。  （2）估值舛讹的职业方对斟酌当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值舛讹的斟酌顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职业方仍搪塞估值舛讹负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若获取欠妥得利确当事东说念主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是 获取的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值舛讹职业方。  （4）估值舛讹调整领受尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。  （5）按法律律例章程的其他原则处理估值舛讹。  估值舛讹被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：  （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的职业方；                  第 83 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向斟酌当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值预计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金管理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值预计差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职业，经确 认后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，与本基金斟酌的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分运筹帷幄后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议 实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主预计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而 且基金托管东说念主未对预计过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的章程对基金份额持有 东说念主或基金支付抵偿金，就试验向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中 基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的预计结果，天然屡次重新 预计和查对，尚不行达成一致时，配资公司杠杆为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的预计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行平时复核圭表后仍不行发现该舛讹，进而导致基金份 额净值预计舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负                  第 84 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 责赔付。  （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。  六、暂停估值的情形 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；  七、基金净值的证明  用于基金信息走漏的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金 管理东说念主负责预计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个敞开日交易 扫尾后预计当日的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和关系法律律例的章程对基金净值给予公布。  八、终点情况的处理方法 差不行为基金资产估值舛讹处理。 金份额登记机构发送的数据舛讹等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必 要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估 值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿职业，但基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当积极采用必要的措施排斥或削弱由此酿成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。                 第 85 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；  在对基金份额持有东说念主利益无实质不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违 反法律律例章程的前提下并按照监管部门要求履行适应圭表后酌情调整以上基 金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施 日前在章程媒介公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决策着实定、公告与实施 理东说念主依照《信息走漏办法》的斟酌章程在指定媒介公告。                  第 86 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 止日）的时期不跳跃 15 个职业日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的预计方法，依照《业务法则》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                 第 87 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的预计 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费自基金合同顺利日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 5 个职业日内向基金托管东说念主发送基金管理 费划款指示，经基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数                   第 88 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费自基金合同顺利日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 5 个职业日内向基金托管东说念主发送基金托管 费划款指示，经基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有 东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度呈文中对该项用度的列支情况作专项说明。 销售服务费计提的预计公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值  基金销售服务费自基金合同顺利日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 5 个职业日内向基金托管东说念主发送基金销 售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后内从基金财产中一次性支付给登记机 构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据斟酌律例及相应条约 章程，按用度试验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。  三、不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 89 页 共 147 页            国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。               第 90 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十五部分 基金的司帐和审计   一、基金司帐政策 基金合同顺利日至当年 12 月 31 日；如若基金合同顺利少于 2 个月，不错并入 下一个司帐年度走漏； 司帐核算，按照斟酌章程编制基金司帐报表； 并以两边约定的方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的斟酌章程在 2 日内在章程媒介公告。                  第 91 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第十六部分 基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、基金合同偏激他斟酌章程。  二、信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）和指定互联 网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中 国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者未必按照基金合 同约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛苦。  三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：                 第 92 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品辛苦概要 持有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的特色等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登 载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年 更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同顺利后，基金居品辛苦概要的信息发生紧要变更 的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产 品辛苦概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性 公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料概要、基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品辛苦概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于章程媒介上。  （三）基金合同顺利公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同顺利公告。                  第 93 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （四）基金净值信息  基金合同顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在章程网站走漏一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏敞开日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的预计方式及斟酌申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。  （六）基金如期呈文  基金如期呈文由基金管理东说念主按照法律律例和中国证监会颁布的斟酌证券投 资基金信息走漏内容与花样的关系文献的章程单独编制，由基金托管东说念主按照法 律律例的章程对关系内容进行复核。基金如期呈文包括基金年度呈文、基金中 期呈文和基金季度呈文。 基金年度呈文，将年度呈文登载在章程网站上，并将年度呈文教导性公告登载 在章程报刊上。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过相宜《中华东说念主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所审计。 成基金中期呈文，将中期呈文登载在章程网站上，并将中期呈文教导性公告登 载在章程报刊上。 制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在章程网站上，并将季度呈文教导性公 告登载在章程报刊上。  基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期 呈文或者年度呈文。  如呈文期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或跳跃基金份额总                  第 94 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期报 告“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、呈文期末持 有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会 认定的终点情形除外。   本基金持续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中披 露基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生紧要事件，斟酌信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在章程报刊和章程网站上给予公告，并在。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                 第 95 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 试验欺压东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  （八）深远公告  在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开深远， 并将斟酌情况立即呈文中国证监会。  （九）清理呈文  基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在章程网站 上，并将清理呈文教导性公告登载在章程报刊上。  （十）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决议的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （十一）投资资产扶植证券的信息走漏                  第 96 页 共 147 页                 国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管理东说念主应在基金年报及中期呈文中走漏其持有的资产扶植证券总额、 资产扶植证券市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产扶植证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度呈文中走漏其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证 券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十二）投资于中小企业私募债券的信息走漏 的斟酌章程，在中国证监会章程媒介走漏所投资中小企业私募债券的称呼、数 量、期限、收益率等信息。 募说明书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息走漏，详见本招募说明书的斟酌章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门 及高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信 息走漏内容与花样准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期呈文、更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金清理呈文等 公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子确 认。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介走漏信息，关联词其他全球媒介不得早于章程媒介走漏信息，                    第 97 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 况且在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律法则的关系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律宗旨书的 专科机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 律例章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长走漏基金信息的情形 资产价值时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后决定暂停估值的；                  第 98 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐 师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个职业日内聘用相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计宗旨。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的 关系事宜。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。基金管理东说念主应照章向投资者 进行充分走漏。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一 敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主预计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需磋商主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                 第 99 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值行为基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主应参照基金清 算呈文的关系要求，聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并走漏专项审计宗旨。  七、侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应按章程实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的千般基金份额净值和基金份额累计净值。                第 100 页 共 147 页            国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期呈文中走漏呈文期内侧袋 账户关系信息，基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，搪塞呈文期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度呈文走漏等发表审计宗旨。              第 101 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资用具，其主邀功能是 分散投资，贬低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等未必提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括商场风险，也包括基金 自身的管理风险、时期风险和合规风险等。大都赎回风险是敞开式基金所独有 的一种风险，对于本基金来说，大都赎回即当单个交易日基金份额的净赎回申 请跳跃前一敞开日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当顾惜阅读基金合同、招募说明书、基金居品辛苦概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教学、资产景色等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相顺应。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是带领投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种约略易行的投资 方式。关联词如期定额投资并不行躲闪基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主 获取收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。   基金管理东说念主承诺以浑厚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值高下并不 预示其畴昔事迹表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 表现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投 资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务经历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元、                 第 102 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 从而碰到损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括  证券商场价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。  （4）通货扩张风险。如若发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产扶植证券等信用证券刊行主体信用景色恶化， 导致信用评级着落致使到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交易敌手因违约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不行马上、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得有余的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操气派险是指基金运作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为要素酿成操 作瑕玷或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诓骗、 交易舛讹、IT 系统故障等风险。  在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响 基金收益水平，如若基金管理东说念主对经济形式和证券商场判断不准确、获取的信                第 103 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 息不充分、投资操作出现瑕玷等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的章程，或者违 反基金合同斟酌章程的风险。  本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等要素 的影响，可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而酿成个券价钱 表现低于预期的风险。  本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上 市中小企业领受非公开方式刊行的债券。由于不行公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。  本基金投资资产扶植证券，主要包括资产典质贷款扶植证券（ABS）、住房 典质贷款扶植证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产扶植证券不是对某一谋略实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为扶植的证券，所面对 的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃导致的流动性风险等。  二、流动性风险管理  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第九部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额勾搭度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东说念主关系；基金管理东说念主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金大都赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不挫伤公众投资者的正当权益。                 第 104 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金的投资范围是具有细腻流动性的金融用具，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可分离 交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子、资产扶植证 券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具。  本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可颐养债券（可分 离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。  本基金的投资标的为具有细腻流动性的金融用具，以固定收益类金融用具 为主，不投资于股票、权证等权益类资产。投资标的流动性属性是枢纽的投资 依据，通过对千般金融用具进行流动性分类管理，分散安排千般资产到期时期 漫衍，有用保障基金流动性安全。  根据《流动性风险章程》的关系要求，基金管理东说念主对本基金实施流动性风 险管理，并针对性制定流动性风险管理措施，尽量幸免或减小因发生流动性风 险而导致的投资者损失，最猛进度的贬低大都赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金管理东说念主在确保投资者得到自制对待的前提下，当难以搪塞大都赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管理用具对赎回央求等进行戒指调整，具 体包括但不限于：  （1）宽限办理大都赎回央求；  （2）暂停接受赎回央求；  （3）降速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；                 第 105 页 共 147 页             国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管理用具，基金管理东说念主制定了关系业务程 序，确保流动性风险管理用具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用阻扰并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额平时敞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期呈文中走漏呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。  基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东说念主预计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需磋商主袋账户资产，并根据关系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹方针不行反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金管理东说念主将密切温文商场资金动向，提前调整投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得伪善施上述备用风险管理用具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。               第 106 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   二、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 或基金资产净值低于 5，000 万元的情形；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。 管东说念主、具有证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产清理小组和谐接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                 第 107 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈文；  （5）聘用司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈文出具法律宗旨书；  （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分派  基金剩余财产按下列端正奉赵：  基金财产未按前款 1-3 项章程奉赵前，不分派给基金份额持有东说念主。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的斟酌紧要事项须实时公告；基金财产清理呈文经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证 监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈文登载在章程网站上，并将清理呈文教导性公告登载在章程报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 108 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容摘要  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同顺利之日起，根据法律律例和基金合同颓落运用并管理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及斟酌法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度斟酌法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；  （10）依据基金合同及斟酌法律章程决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗关系权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                 第 109 页 共 147 页            国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （16）在相宜斟酌法律、律例的前提下，制订和调整斟酌基金认购、申购、 赎回、颐养和非交易过户等业务法则；  （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同顺利之日起，以浑厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基 金财产；  （4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此颓落，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用适应合理的措施使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按斟酌章程预计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；  （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他斟酌章程，履行信息走漏及 呈文义务；  （12）保守基金买卖诡秘，不知道基金投资诡计、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他斟酌章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密， 不向他东说念主知道；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                 第 110 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 关系辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时期发出，并 且保证投资者未必按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金斟酌的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到斟酌辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对完了、照章被消逝或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理斟酌 基金事务的步履承担职业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行生 效，基金管理东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                    第 111 页 共 147 页             国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的章程安全扶植基金 财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系商场法则，为基金开设证券、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券交易资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以浑厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全扶植基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业景观，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此颓落；对所托管的不同的基金分别确立账户，颓落核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓落；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）扶植由基金管理东说念主代表基金订立的与基金斟酌的紧要合同及斟酌凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、基金合同偏激他斟酌章程另有规 定外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主知道；  （8）复核、审查基金管理东说念主预计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；                 第 112 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （9）办理与基金托管业务行径斟酌的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文、出具宗旨， 说明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若 基金管理东说念主有未实践基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 适应的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系辛苦 15 年以 上；  （12）保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或斟酌章程向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对完了、照章被消逝或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监 会和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿职业，其抵偿责 任不因其退任而解雇；  （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；  （21）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。                第 113 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章央求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）顾惜阅读并驯顺基金合同、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温文基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同拒绝的有限 职业；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；  （7）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）驯顺基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交易及业 务法则；  （10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                 第 114 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的吞并类 别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的 日常机构，日常机构的设立按照关系法律律例的要求实践。  （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：  （1）拒绝基金合同；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）颐养基金运作方式；  （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率，但法 律律例要求调整该等报酬圭臬或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；                 第 115 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）在不违背法律律例的章程和基金合同的约定且对基金份额持有东说念主利益 无实质性不利影响下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、 变更收费方式、调整本基金的基金份额类别着实立；   （3）因相应的法律律例、登记机构的关系业务法则发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在相宜斟酌法律律例的前提下且在对现存基金份额持有东说念主利益无实质 性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金管理东说念主在法律律例章程的范围 内调整斟酌基金认购、申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管等业务的法则；   （6）在法律律例或中国证监会允许的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利 益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基                 第 116 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激 斟酌方式和斟酌东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票效劳。                第 117 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律律例、基金合 同和会议文牍的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍载明的步地在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书 面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内一语气公 布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文牍章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主 或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效劳；                第 118 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具书面表决宗旨的，有用的 基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨 基金份额持有东说念主所持有的基金份额少于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东说念主顺利出具表 决宗旨或授权他东说念主代表出具书面表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明相宜法律律例、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。 领受网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其他方式授权他 东说念主代为出席会议并表决，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。 在会议的召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信 方式开会的圭表进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会运筹帷幄的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召相聚议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条章程圭表确定和                  第 119 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和斟酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金 与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提 交相宜会议文牍中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头相宜会议文牍章程的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨粗率不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的                 第 120 页 共 147 页            国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八、顺利与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采                 第 121 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践顺利的基金份额持有 东说念主大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有照应力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的终点约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      第 122 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等章程，凡与将来颁布的波及基金份额持有东说念主大会章程的法律律例不 一致的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 东说念主或基金资产净值低于 5，000 万元的情形；   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、具有证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                 第 123 页 共 147 页                国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产清理小组和谐接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘用司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈文出具法律宗旨书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   基金剩余财产按下列端正奉赵：   基金财产未按前款 1-3 项章程奉赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的斟酌紧要事项须实时公告；基金财产清理呈文经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证 监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈文登载在章程网站上，并将清理呈文教导性公告登载在章程报刊上   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩处方式                  第 124 页 共 147 页            国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同斟酌的一切争议，如 经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照该机构届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终端的，对当事东说念主均有照应力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师 费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚实、辛勤、尽 责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公景观和营业景观查阅。                第 125 页 共 147 页                   国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第二十一部分 托管条约的内容摘要    一、托管条约当事东说念主    称呼：国联基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-04 单元    办公地址：北京市东城区幽静门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层    邮政编码：100011    法定代表东说念主：王瑶    成立日历：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号    组织步地：有限职业公司    注册老本：东说念主民币柒亿伍仟万元整    存续期限：持续谋略    谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的款式，经关系部门批准后方可开展经 营行径）    称呼：浙商银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 76 号    邮政编码：310000    法定代表东说念主：陆建强    成立时期：1993 年 04 月 16 日    基金托管经历批准文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经历的批复》；证监许可【2013】1519 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】    注册老本：东说念主民币 21，268，696，778 元                      第 126 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   存续期间：持续谋略   谋略范围：收受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶植箱服 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国东说念主民银行批准，可 以谋略结汇、售汇业务。  二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。  本基金的投资范围是具有细腻流动性的金融用具，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可分离 交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子、资产扶植证 券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具。  本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可颐养债券（可分 离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地 调整投资范围。  本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行适应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                 第 127 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产扶植证券限度的 10%； 券，不得跳跃其千般资产扶植证券共计限度的 10%； 基金持有资产扶植证券期间，如若其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 金资产净值的 40%，在天下银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不延期； 的 15%，因证券商场波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不 相宜前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   除上述第 2、9、13、14 项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的终点情形除外。 法律律例另有章程的，从其章程。                   第 128 页 共 147 页             国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的斟酌约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利日起运转。 法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。  法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的章程实践。  （三）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对本条约 第十五条第十一项基金投资回绝步履进行监督。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实 际欺压东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜本基金的投资主义和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利益结巴，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照商场自制合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东说念主 的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消上述回绝性章程，在履行适应圭表后， 本基金可不受上述章程的限制，或以变更后的章程为准。  （四）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。  基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经稳健遴荐的、本基 金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金托管东说念主在收到名单后电话或回函证明收到该名单。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主应如期或不如期对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，并在更新后通 知基金托管东说念主。基金托管东说念主在收到名单后电话或书面回函证明，新名单自基金 托管东说念主证明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照条约进行结算。  基金管理东说念主负责对交易敌手的资信欺压，按银行间债券商场的交易法则进 行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，               第 129 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主 莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒 基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职业。  （五）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资银行进款进行监督。  基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险欺压；并按照基金托管东说念主的 要求配合基金托管东说念主完成关系业务办理。  （六）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值预计、千般基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数 据等进行监督和核查。  如若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职业，并将在发现后立即呈文 中国证监会。  （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 中违背法律律例和基金合同的章程，应实时以书面步地文牍基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 文牍后应实时查对并以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义 进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表仍是顺利的 投资指示违背法律、行政律例和其他斟酌章程，或者违背基金合同约定的，应 当立即文牍基金管理东说念主，并呈文中国证监会。  （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理 东说念主应在章程时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供关统共据辛苦和轨制等。                 第 130 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时呈文中国证监 会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管理 东说念主无方正情理，断绝、勤苦对方根据本条约章程诈骗监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正 的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。  （十）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）根据《基金法》偏激他斟酌律例、基金合同和本条约章程，基金管 理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全扶植基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、是否实时、准确复核基金管理东说念主预计的基金资产净值和千般基金份额净 值、是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收、是否按照律例章程和《基金合同》 章程进行关系信息走漏和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本条约偏激他斟酌章程时，应实时以书面形 式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应不才一职业日前实时核 对并以书面步地给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交关系辛苦以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性， 在章程时期内复兴基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时呈文中国证监 会和银行业监督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文 中国证监会。基金托管东说念主无方正情理，断绝、勤苦对方根据本条约章程诈骗监 督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。  四、基金财产的扶植  （一）基金财产扶植的原则                第 131 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与独 立。 基金财产，如有终点情况两边可另行协商惩处。 理东说念主提供的书面辛苦中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与斟酌当事 东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金托管东说念主对此不承担任何职业。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等斟酌章程后，基金管理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金 账户，同期在章程时期内，聘用具有证券、期货关系业务经历的司帐师事务所 进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为有用。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金资金账户的开立和管理                第 132 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主扶植和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。  （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司 的一级法东说念主清理职业，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中 国证券登记结算有限职业公司的章程实践。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 波及关系账户的开设、使用的，按斟酌章程开设、使用并管理；若无关系章程， 则基金托管东说念主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用的章程。  （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职业公司、银行间商场清理所股份有限公司的斟酌章程，以基金的口头在中央 国债登记结算有限职业公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主                 第 133 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 同期代表基金订立天下银行间债券商场债券回购主条约。  （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按斟酌法则使用并管理。 理。  （七）基金财产投资的斟酌有价凭证等的扶植  基金财产投资的斟酌什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善扶植，扶植凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用欺压下的什物 证券在基金托管东说念主扶植期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验有用欺压的证券不承担扶植职业。  （八）与基金财产斟酌的紧要合同的扶植  由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金斟酌的紧要合同的原件分别由基金 管理东说念主、基金托管东说念主扶植，关系业务圭表另有限制除外。除条约另有章程外， 基金管理东说念主在代表基金签署与基金斟酌的紧要合同期应保证基金一方持有两份 以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。紧要 合同的扶植期限为基金合同拒绝后 15 年，法律律例另有章程或有权机关另有要 求的除外。  对于无法取得二份以上原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得改动。  五、基金资产净值预计和司帐核算  （一）基金资产净值的预计及复核圭表  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  由于基金用度收取方式的不同，本基金千般基金份额将分别预计基金份额 净值。该类基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金份额的基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，少许点后第五 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇终点情况，为保                第 134 页 共 147 页            国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 护基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基 金份额净值预计精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国 家另有章程的，从其章程。  基金管理东说念主应每个职业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或 基金合同的章程暂停估值时除外。  基金管理东说念主每个职业日对基金资产进行估值后，将千般基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对基金净值信息根 据基金合同的约定给予公布。  （二）基金资产估值方法和终点情形的处理  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基 金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 交易所上市的资产扶植证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）天下银行间商场交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的固定收益品种，按成本估值。  （3）初次公开刊行未上市的债券，领受估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （4）吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值。  （5）中小企业私募债领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （6）持有的银行如期进款或文牍进款等进款以本金列示，按条约或合同利                 第 135 页 共 147 页              国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 率逐日计提利息。  （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。舞动订价机制的具体处理原则与操作范例遵 循关系法律律例以及监管部门、自律法则的章程。  （8）如有可信根据标明按上述方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公 允价值的，基金管理东说念主在概述磋商商场各要素的基础上，可根据具体情况与基 金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。  （9）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及关系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商惩处。  根据斟酌法律律例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金斟酌 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的预计结果对外给予公布。  （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的误差不行为基金资产估值舛讹处理。  （2）由于不可抗力，证券交易所、登记结算公司、进款银行或基金份额登 记机构发送的数据舛讹等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、适应、 合理的措施进行查验，关联词未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹， 基金管理东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿职业，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施排斥或削弱由此酿成的影响。  （三）基金份额净值舛讹的处理方式 金份额净值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的措施退守损失进一步扩大；舛讹偏差达到或超 过该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当实时文牍基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当                第 136 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值预计舛讹时，由基金 管理东说念主、基金托管东说念主按照基金合同及本条约的约定处理。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职业，经证明 后按以下条目进行抵偿：  （1）本基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，与本基金斟酌的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分运筹帷幄后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的 建议实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。  （2）若基金管理东说念主预计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告， 而且基金托管东说念主未对预计过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额 净值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据瑕玷 进度承担相应职业。  （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的预计结果，天然屡次重 新预计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的预计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。  （4）由于基金管理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行平时复核圭表后仍不行发现该舛讹，进而导致基金份 额净值预计舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负 责赔付。 以基金管理东说念主预计结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                 第 137 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度斟酌部门章程的司帐轨制实践。  （六）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金管理东说念主、基 金托管东说念主分别独随机确立、记录和扶植本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。经对账 发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时 无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的预计和公告的，以基金管理东说念主 的账册为准。  （七）基金财务报表与如期呈文的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务司帐呈文。月 度报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 职业日内完成。   如期呈文文献应按中国证监会的要求公告。在《基金合同》顺利后，基金 招募说明书、基金居品辛苦概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个职业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理 东说念主不再更新基金招募说明书。季度呈文应在每个季度扫尾之日起 15 个职业日内 编制完毕并给予公告；中期呈文在司帐年度半年终了后两个月内编制完毕并予 以公告；年度呈文在司帐年度扫尾后三个月内编制完毕并给予公告。基金合同 顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度 呈文。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 5 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。 基金管理东说念主在季度呈文完成当日，将斟酌呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。                 第 138 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管理东说念主在中期呈文完成当日，将斟酌呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管 理东说念主在年度呈文完成当日，将斟酌呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在更 新招募说明书完成当日，将斟酌呈文提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日 内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献往来均以传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金管理东说念主进行书面或者电子证明。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于 应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的扶植   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶植的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同拒绝日、基金分成权益登记日、基金份额持有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金 份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管 东说念主扶植。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供苟且一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同 顺利日、基金合同拒绝日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登 记日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个职业 日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善扶植基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15                  第 139 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 年。基金托管东说念主不得将所扶植的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应驯顺守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法 妥善扶植基金份额持有东说念主名册，应按斟酌律例章程各自承担相应的职业。  七、争议惩处方式  因本条约产生或与之关系的争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均 有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对当事东说念主均有照应力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。  本条约适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。  八、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）托管条约的变更圭表  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的托管条约， 其内容不得与基金合同的章程有任何结巴。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管条约拒绝的情形 权；  （三）基金财产的清理  （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个职业日内，成立基金财产清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货 关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产                 第 140 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。  （3）在基金财产清理过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连接诚实、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，爱戴基金份 额持有东说念主的正当权益。  （4）基金财产清理小组负责基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产清理小组和谐接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）编制清理呈文；  （5）聘用司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈文出具法律宗旨书；  （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。  基金财产清理的期限为不跳跃 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到 限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  基金剩余财产按下列端正奉赵：  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）奉赵基金债务；  （4）根据基金合同拒绝日基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）—（3）项章程奉赵前，不分派给基金份额持有东说念主。  清理过程中的斟酌紧要事项须实时公告；基金财产清理呈文经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书                 第 141 页 共 147 页             国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证 监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈文登载在章程网站上，并将清理呈文教导性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               第 142 页 共 147 页               国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管理东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管理东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、商场景色以及基金管理东说念主服务智商的变化，增多、 修改以下服务款式或服务内容：  一、主动文牍服务  基金管理东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文牍服务。主动文牍服务内容包括账户交易确 认文牍、与基金份额持有东说念主关系的基金管理东说念主公告及枢纽信息文牍等服务。请 基金份额持有东说念主属意各斟酌方式的竣工性和准确性。  二、查询服务  基金管理东说念主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金管理东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 职业时期还可为基金份额持有东说念主提供周密的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金管理东说念主先容等基金管理 东说念主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、辛苦索求服务  为浅易基金份额持有东说念主办理各式直销交易手续，基金管理东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金管理东说念主还可提供对账单、资产证明等辛苦。  四、资讯服务定制  为进一步擢升服务品性，抖擞基金份额持有东说念主个性化需要，基金管理东说念主推 出全所在资讯服务定制诡计。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制千般资讯服务。  基金管理东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交易证明文牍、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管理东说念主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、商场研判、最新动态等。  五、基金答理业务筹商  为更好地与基金份额持有东说念主换取，客服专员不错在职业时期内为基金份额                 第 143 页 共 147 页                      国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东说念主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的筹商服务。  六、投诉建议受理  如若基金份额持有东说念主对基金管理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理东说念主提倡。基金管理东说念主将采 用限期处理、分级管理的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行径  基金管理东说念主不错为基金份额持有东说念主如期或不如期地举办各式互动行径，以 加强基金份额持有东说念主与基金管理东说念主之间的互动斟酌。  八、基金管理东说念主客户服务中心斟酌方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时期：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请通过上述方式 斟酌基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面明白了本招募说明书。                        第 144 页 共 147 页                 国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十三部分 其他应走漏事项   自 2023 年 9 月 8 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时呈文刊登于《上海证 券报》。 序号             临时呈文称呼                 走漏日历        备注       国联基金管理有限公司对于拒绝凤凰金信（海       公告       国联基金管理有限公司对于国联恒惠纯债债券       合同、托管条约的公告       国联基金管理有限公司对于变更网上交易及直       销柜台汇款交易业务银行账户的公告       国联基金管理有限公司对于公司董事变更的公       告       国联基金管理有限公司对于办公地址称呼变更       的公告       国联基金管理有限公司对于公司董事变更的公       告                    第 145 页 共 147 页            国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。              第 146 页 共 147 页            国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融恒惠纯债债券型证券投资基金注册的批复文献  （二）《国联恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联恒惠纯债债券型证券投资基金托管条约》  （四）对于央求召募注册中融恒惠纯债债券型证券投资基金之法律宗旨书  （五）基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管理东说念主和基金销售机构的办公景观和营业景观， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金管理有限公司              第 147 页 共 147 页

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