七星优配！

国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发        起式证券投资基金          更新招募说明书         （2024 年第 3 号）      基金不竭东谈主：国联基金不竭有限公司      基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）                          症结教唆   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金（以 下简称“本基金”）由中融上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起 式证券投资基金改名而来，中融上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数 发起式证券投资基金根据 2016 年 7 月 13 日中国证券监督不竭委员会《对于准 予中融上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金注册 的批复》（证监许可〔2016〕1595 号）的注册，进行召募。本基金基金合同于   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金不竭东谈主保证本招募说明书的内容真确、准 确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注 册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出息等作出本质性 判断或者保证。   本基金标的指数为上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数。   （1）指数基本信息   简要界说：银行间中高等第信用债指数是反应银行间债券市集结高等第信 用债全体价钱走势的分类指数。   中语全称：银行间中高等第信用债指数   中语简称：银行间中高等第   英文称号：SHCH Medium-High Grade Credit Bond Index   指数代码：SCH00300   该指数包括 4 个待偿期分段指数，待偿期分段区间分别为 1 年以下、1 至 3 年（包含 1 年）、3 至 5 年（包含 3 年）、5 至 7 年（包含 5 年）。   本基金标的指数待偿期分段区间为 1 年至 3 年（包含 1 年）。   （2）指数成份券选取法则   流通时势：银行间市集   债券品种：短期融资券、超短期融资券、中期单子、证券公司短期融资券   刊行方式：公募   剩余期限：一天以上（包含一天）                         第 1 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）   债券币种：东谈主民币   利率类型：固定利率   付息方式：附息式固定利率、贴现式、利随本清   含权情况：不包括含遴聘权条件债券   信用级别：AA（含）及以上   （3）取价法则   优先选取合理的债券报价或成交数据，若不存在此类数据则使用债券估值 价。   相关标的指数具体编制决议及成份券信息详见银行间市集计帐所股份有限 公司（上海计帐所）网站，网址：www.shclearing.com。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品脾性，并承担基金投资中出现的 种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大量赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险不竭器具带来的风险，基 金不竭东谈主在基金不竭实施过程中产生的基金不竭风险，本基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票基金、混杂基金， 高于货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所 代表的债券市集一样的风险收益特征。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读 本基金的招募说明书、基金居品贵府提要及基金合同等信息流露文献，自主判 断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失支配未达约定主见、 指数编制机构住手服务、成份券走嘴等潜在风险，详见本招募说明书。   基金不竭东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金产 品，况兼中历久持有。   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方参与认购本基金的 金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自基金合同成效日起不低于三 年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定 是否连接持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，                      第 2 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 本基金的基金合同成效三年后（指基金合同成效之日起三年后的对应日），若 基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动阻隔。投资者将濒临基金合同可能 阻隔的不确定性风险。   基金不竭东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 畴昔发扬，基金不竭东谈主不竭的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保 证。   基金不竭东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书如故本基金托管东谈主复核。本次主要对招募说明书的“症结提 示、第三部分基金不竭东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分筹商服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的功绩、第二十二部分其他应流露事项”等 内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，相关财务 数据和净值发扬数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                      第 3 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号）                              目 录                        第 4 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）                   第一部分 媒介  《国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金招 募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资 基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息流露不竭办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险不竭章程》（以下简称“《流动性风险规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律律例的章程，以及《国联上海 计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。  本基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律使命。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本招募说明书由本 基金不竭东谈主解释。本基金不竭东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应精通查阅基金合同。                     第 5 页 共 156 页     国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                     号）                      第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式证券投资基金 式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金托管合同》及对该托 管合同的任何灵验更正和补充 级信用债指数发起式证券投资基金招募说明书》过甚更新 指数发起式证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、通知 等 员会第三十次会议更正通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其经常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其经常 作念出的更正                        第 6 页 共 156 页     国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                     号） 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开 召募证券投资基金信息流露不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不竭章程》及颁布机 关对其经常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其经常作念出的更正 义务的法律主体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及筹商法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、挽救、转托管、依期定额投资等业务                        第 7 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不竭东谈主签订了基金销售 服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 司或接受国联基金不竭有限公司托福代为办理登记业务的机构 所不竭的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、挽救、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金不竭东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得超越 3 个月 敞开日 是程序基金不竭东谈主所不竭的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金 不竭东谈主和投资东谈主共同盲从                     第 8 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 请求购买基金份额的行动 请求购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 及基金份额持有东谈主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净 值和基金份额累计净值或有不同 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取申购用度的基金份额 告章程的条件，请求将其持有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额挽救为 基金不竭东谈主不竭的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金挽救中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金挽救中转入 请求份额总额后的余额)超越上一敞开日基金总份额的 10%                     第 9 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回 购与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、资产赞助证券、 因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来往的债券等 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 收申购款过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 由基金不竭东谈主、基金不竭东谈主激动、基金不竭东谈主高档不竭东谈主员或基金司理承诺认 购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 金不竭东谈主固有资金、基金不竭东谈主高档不竭东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限 不低于 3 年 购的基金份额持有期限不少于三年的基金不竭东谈主激动、基金不竭东谈主、基金不竭 东谈主高档不竭东谈主员或基金司理等东谈主员 定互联网网站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 流露网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于灵验碎裂并化解风险，确保投资者得到公正对                      第 10 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 待，属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 指数发起式证券投资基金基金居品贵府提要》过甚更新                     第 11 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）                  第三部分 基金不竭东谈主  一、基金不竭东谈主概况   称号    国联基金不竭有限公司         深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区简约门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东谈主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册本钱   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册本钱的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册本钱的 24.5%  存续期间   持续计算   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  筹商东谈主    肖佳琦  二、主要东谈主员情况  （1）基金不竭东谈主董事   葛小波先生，董事，工商不竭硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 扩充董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产不竭有限公司董事长、中证协会员监事及发展政策委员会 副主任委员、上交所来往委员会副主任委员、司帐准则委员会本钱市集委员会 委员、中国工业合营经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险支配部副总司理和 扩充总司理，来往与养殖居品业务部、谋划财务部、风险不竭部、外洋业务及 固定收益业务行政负责东谈主，扩充委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金不竭有限公司、中信证券投资                       第 12 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 有限公司、中信产业投资基金不竭有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会立异委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）本钱不竭集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（非凡普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金不竭有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产不竭有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东谈主事训诲部等部门；公司看管长、总司理。    张焕南先生，董事，不竭科学与工程硕士。现任国联基金不竭有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金不竭有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 不竭有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金不竭有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金不竭有限公司总裁。曾任 职于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，零丁董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职教训，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，零丁董事，不竭学博士。现任清华大学经济不竭学院立异 创业与政策系教训。曾任广东省珠海市江海电子公司制造不竭部司理。    陈丽华女士，零丁董事，不竭学博士。现任北京大学光华不竭学院不竭 科学与信息系教训、博士生导师；北京大学流通经济与不竭研究中心扩充主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国不竭科 学学会供应链与物流专委会主任；中国革新敞开 40 年物流行业非凡孝顺内行；                     第 13 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 供应链立异与应用国度政策课题组中枢内行；科技部国度高新区内行等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金不竭东谈主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险不竭部 行政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险不竭负责东谈主、无锡国联 立异投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金不竭有限公司风险不竭 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产不竭有限公司。   （3）基金不竭东谈主高档不竭东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，看管长，工商不竭硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金不竭有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、看管长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司看管 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、来往员；摩根斯坦利投资不竭公司投资司理；中原基金不竭有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商不竭硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行资产不竭部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行资产不竭部 区域总监；国都证券股份有限公司资产不竭总部金融市集部渠谈司理、副司理、 资产不竭总部总司理助理兼金融市集部司理、资产不竭总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业不竭硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司谋划财务部财务司理；长盛基金不竭 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                      第 14 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 董事会秘书、看管长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金不竭有限公司信息时间部高档司理； 浦银安盛基金不竭有限公司信息时间部总司理；永赢基金不竭有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   朱柏蓉女士，中国国籍，毕业于清华大学金融学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业阅历。2013 年 7 月至 2014 年 10 月曾任职于中信建投基金不竭有 限公司来往员。2014 年 11 月至 2017 年 5 月曾任职于泰康资产不竭有限公司固 定收益来往高档司理。2017 年 6 月加入公司，现任固收投资一部基金司理。现 任本基金（2019 年 01 月起于今）、国联货币市集基金（2019 年 01 月至 2020 年 中融融裕双利债券型证券投资基金（2019 年 01 月至 2020 年 03 月）、中融上海 计帐所银行间 3-5 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金（2019 年 01 月至 资基金（2019 年 01 月至 2021 年 12 月）、中融上海计帐所银行间 0-1 年中高等 级信用债指数发起式证券投资基金（2019 年 01 月至 2020 年 02 月）、中融融信 双盈债券型证券投资基金（2019 年 01 月至 2021 年 11 月）、国联鑫念念路无邪配 置混杂型证券投资基金（2019 年 04 月至 2020 年 11 月）、国联鑫价值无邪配置 混杂型证券投资基金（2019 年 04 月至 2020 年 05 月）、国联聚业 3 个月依期开 放债券型发起式证券投资基金（2019 年 05 月起于今）、中融稳健添利债券型证 券投资基金（2019 年 05 月至 2020 年 06 月）、国联聚汇 3 个月依期敞开债券型 发起式证券投资基金（2019 年 09 月起于今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数 证券投资基金（2020 年 07 月起于今）、国联景颐 6 个月持有期混杂型证券投资 基金（2021 年 01 月至 2024 年 02 月）、国联恒阳纯债债券型证券投资基金 （2021 年 06 月起于今）、国联益泓 90 天更动持有债券型证券投资基金（2022 年 06 月至 2023 年 07 月）的基金司理。   王玥女士，中国国籍，北京大学经济学专科，香港大学金融学专科，研究 生、硕士学位。具有基金从业阅历。2010 年 7 月至 2013 年 7 月曾接事于中信建 投证券股份有限公司固定收益部，任高档司理。2013 年 8 月加入公司，现任固                      第 15 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 收投资一部总司理。现任国联恒裕纯债债券型证券投资基金（2023 年 09 月起至 今）（2018 年 10 月至 2019 年 12 月）、中融增鑫一年依期敞开债券型证券投资 基金（2013 年 12 月至 2017 年 02 月）、中融融安无邪配置混杂型证券投资基金 （2015 年 02 月至 2017 年 02 月）（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、国联鑫起 点无邪配置混杂型证券投资基金（2015 年 07 月至 2017 年 02 月）、国联新机遇 无邪配置混杂型证券投资基金（2015 年 07 月至 2017 年 02 月）（2017 年 09 月 至 2019 年 05 月）、中融鑫答复无邪配置混杂型证券投资基金（2016 年 12 月至 中融融裕双利债券型证券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融强国 制造无邪配置混杂型证券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 01 月）、国联新经 济无邪配置混杂型证券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、国联恒信纯 债债券型证券投资基金（2018 年 06 月起于今）、中融睿丰一年依期敞开债券型 证券投资基金（2018 年 06 月至 2018 年 06 月）、国联季季红依期敞开债券型证 券投资基金（2018 年 06 月起于今）、国联盈泽中短债债券型证券投资基金 （2018 年 06 月至 2022 年 04 月）、国联睿祥纯债债券型证券投资基金（2018 年 投资基金（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、中融上海计帐所银行间 0-1 年中高 等第信用债指数发起式证券投资基金（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、中融上 海计帐所银行间 1-3 年高等第信用债指数发起式证券投资基金（2018 年 07 月至 投资基金（2024 年 03 月起于今）（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、国联聚业 国联恒惠纯债债券型证券投资基金（2018 年 12 月至 2020 年 03 月）、国联聚明 国联恒鑫纯债债券型证券投资基金（2019 年 08 月至 2023 年 07 月）、国联聚汇 国联聚通 3 个月依期敞开债券型发起式证券投资基金（2019 年 11 月起于今）的 基金司理。                       第 16 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）   历任基金司理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；赵丹婷女士，风险不竭部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益来往部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收来往部总司理；沙月女士，固收研究部 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。  三、基金不竭东谈主的职责  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则不竭和运 用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式不竭和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东谈主的财产相互零丁，对所不竭的不同基金分 别不竭，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主牟取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳妥当合理的法子使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程揣测并公告基金净值信                       第 17 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表现；   （10）编制季度表现、中期表现和年度表现；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程，履行信息披 露及表现义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予 秘密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产不竭业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 筹商贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时表现中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施                      第 18 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 其他法律行动；  （24）基金不竭东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；  （25）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  四、基金不竭东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息流露办法》等法律律例的行动，并承诺 建立健全里面支配轨制，采纳灵验法子，预防犯法行动的发生。   （1）将基金不竭东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待公司不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事筹商的来往行径；   （7）卤莽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例以及中国证监会章程羁系的其他行动。 家相关法律律例及行业程序，老诚信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法计算；   （2）违抗法律律例、基金合同或托管合同；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、扰乱、不答应严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、浮滥权益，不按照章程履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的相关证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的                     第 19 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 基金投资内容、基金投资谋划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事筹商的来往行径；  （8）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往；  （9）违抗证券来往所业务法则，利用对敲、倒仓等犯罪妙技主宰市集价钱， 扰乱市集纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息流露和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗成份；  （12）以不正大妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会羁系的行动。  （1）依摄影关法律律例和基金合同的章程，本着费力严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违抗现行灵验的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关章程， 泄露在职职期间细察的相关证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事筹商 的来往行径；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来往过甚他行径。  五、基金不竭东谈主的里面支配轨制  （1）健全性原则。里面支配涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、扩充、监督、反馈等各个方法；  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，维 护内控轨制的灵验扩充；  （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对零丁，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计算不竭方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的支配成本达到最好的里面支配效率。                     第 20 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  公司的风险不竭体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面支配系统和支撑其灵验性承担最终使命，公司不竭层对 里面支配轨制的灵验扩充承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险不竭部负责监察公司的风险不竭法子的扩充。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检查公司的正当合规运营、里面支配、风险不竭， 从而支配公司的全体运营风险；  （2）看管长：零丁期骗看管权利，顺利对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险不竭委员会：主要负责研究审议公司合规不竭、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务进程）成立等里面不竭方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理要紧情况和风险事件等业务风险不竭方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察作事，依期或不依期对公司 风险不竭政策和法子的扩充情况进行监督检查；  （6）风险不竭部：通过投资来往系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来往等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规支配；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和支配；  （7）业务部门：风险不竭是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险不竭程序，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时表现的义务；  （8）岗亭职工：公司努力缔造内控优先和风险不竭理念，培养全体职工的 风险留意阻滞，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风高低滞通顺到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭作事中发现 的风险隐患或风险问题实时表现、反馈的义务。  为加强里面支配，灵验地留意和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经                     第 21 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 营，保障基金份额持有东谈主利益，爱护公司及激动的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金不竭公司里面支配指导认识》等法律、律例和《公司章 程》，并聚拢公司本质情况，建立了科学合理、支配严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面支配轨制由基本不竭轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分 组成。基本不竭轨制包括公司内控大纲和风险支配轨制、投资不竭轨制、财务 不竭轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息时间不竭轨制、档案不竭轨制、 东谈主事不竭轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及作事表现序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体 业务的需要制定的种种业务指引、详情、程序、进程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确 保监察稽核作事是零丁的，并得到高管东谈主员的赞助；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来往聚拢，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和留意风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事领域中的风险隐患上报，以留意 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、表现、教唆程序。公司建立了内控及风 险不竭委员会，使用适合的程序，阐发和评估与公司运作相关的风险；公司建 立了从下到上的风险表现程序，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东谈主员 实时掌捏风险气象，从而以最快速率作念出决策。  基金不竭东谈主至极声明以上对于里面支配轨制的流露真确、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展不竭完善里面支配轨制。                     第 22 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）                第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   罢休 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高档时间职称。   三、基金托管业务计算情况   作为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“老诚信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学 的风险不竭和里面支配体系、程序的不竭模式、先进的营运系统和专科的 服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里庞大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的居品线。领有包括 证券投资基金、信托资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企 业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚拢资产不竭 谋划、证券公司定向资产不竭谋划、生意银行信贷资产证券化、基金公司 特定客户资产不竭、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险不竭等升值服务，不错为种种客户提 供个性化的托管服务。罢休 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基 金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大                       第 23 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领 域的持续招供和普通好评。   四、基金托管东谈主的里面支配轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务迅速发展，长久保持在 资产托管行业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部 “一手抓业 务拓展，一手抓内控成立”的作念法是分不开的。资产托管部相满足爱改进 和加强里面风险不竭作事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险 留意和支配的力度，经心培育内控文化，完善风险支配机制，强化业务项 目全过程风险不竭作为症结作事来作念。从 2005 年于今共十七次成功通过评 估组织里面支配和安全法子最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属认识 的支配及灵验性表现。充分标明零丁第三方对我行托管服务在风险不竭、 里面支配方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲明中国工商银行托管服务 的风险支配才智如故与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前， ISAE3402 审阅如故成为年度化、老例化的内控作事妙技。”   保证业务运作严格盲从国度相关法律律例和行业监管法则，强化和建立 遵法计算、程序运作的计算念念想和计四肢风，形成一个运作程序化、不竭 科学化、监控轨制化的内控体系；留意和化解计算风险，保证托管资产的 安全齐备；爱护持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险支配组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险支配处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险不竭 政策，对各业务部门风险支配作事进行指导、监督。资产托管部里面成就 专门负责稽核监察作事的里面风险支配处，配备专职稽核监察东谈主员，在总 司理的顺利指导下，依摄影关法律规章，对业务的运行零丁期骗稽核监察 权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险支配法子。   （1）正当性原则。内控轨制应当合乎国度法律律例及监管机构的监管                     第 24 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 要求，并通顺于托管业务计算不竭行径的长久。  （2）齐备性原则。托管业务的各项计算不竭行径都必须有相应的程序 程序和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作方法， 覆盖整个的部门、岗亭和东谈主员。  （3）实时性原则。托管业务计算行径必须在发生时能准确实时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立 筹商的规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务计算行径必须留意风险，审慎计算，保证 基金资产和其他托福资产的安全与齐备。  （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及计算不竭的需要 应时修改完善，并保证得到全面落实扩充，不得有任何空间、时限及东谈主员 的例外。  （6）零丁性原则。设立专门履行托管东谈主职责的不竭部门；顺利操作主谈主 员和支配东谈主员必须相对零丁，妥当分离；内控轨制的检查、评价部门必须 零丁于内控轨制的制定和扩充部门。  （1）严格的碎裂轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立 了明确的岗亭职责、科学的业务进程、精通的操作手册、严格的东谈主员行动 程序等一系列规章轨制，并采纳了高超的防火墙碎裂轨制，大致确保资产 零丁、环境零丁、东谈主员零丁、业务轨制和不竭零丁、蚁集零丁。  （2）高层检查。主管行指导与部门高档不竭层作为工行托管业务政策 和策略的制定者和不竭者，要求下级部门实时表现计算不竭情况和至极情 况，以检查资产托管部在收场里面支配主见方面的进展，并根据检查情况 提倡里面支配法子，督促职能不竭部门改进。  （3）东谈主事支配。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三谈支配防地，健全绩效侦察和激勉机制， 缔造“以东谈主为本”的内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，培育团队精 神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承 诺书，使职工缔造风险留意与支配理念。  （4）计算支配。资产托管部通过制定谋划、编制预算等方法开展各式                     第 25 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 业务营销行径、处理各项事务，从而灵验地支配和配置组织资源，达到资 源利用和效益最大化目的。  （5）里面风险不竭。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 里面风险不竭，依期或不依期地对业务运作气象进行检查、监控，指导业 务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险支配法子，排查风险隐患。  （6）数据安全支配。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、 数据传输表示的冗余备份、监控设施的运用和保障等法子来保障数据安全。  （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的难熬规复中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的难熬规复决议，并组织 职工依期演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部不竭提高演练程序， 从领先的按照预订时刻演练发展到面前的“或然演练”。从演练结果看， 资产托管部完全有才智在发生难熬的情况下两个小时内规复业务。  （1）资产托管部里面成就专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员， 在总司理的顺利指导下，依摄影关法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想， 确保资产托管业务健康、富厚地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险不竭。完善的风险不竭体系需要从 上至下每个职工的共同参与，惟一这么，风险支配轨制和法子才会全面、 灵验。资产托管部实施全员风险不竭，将风险支配使命落实到具体业务部 门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互 制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神爱内控轨制的成立，一贯 宝石把风险留意和支配的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和作事进程 中。经过多年努力，资产托管部如故建立了一整套里面风 险支配轨制，包 括：岗亭职责、业务操作进程、稽核监察轨制、信息流露轨制等，覆盖所 有部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务方法之间的相互制约机 制。  （4）里面风险支配长久是托管部作事要点之一，保持与业务发展同等                     第 26 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 地位。资产托管业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日 起就至极强调程序运作，一直将建立一个系统、高效的风险留意和支配体 系作为作事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不竭出现，资产托管部长久将风险不竭放在与业务发展同等症结的 位置，视风险留意和支配为托管业务生活和发展的人命线。  五、基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和程序  根据《基金法》、基金合同、托管合同和相关基金律例的章程，基金托 管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资羁系行动、 基金参与银行间债券市集、基金资产净值的揣测、基金份额净值揣测、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、筹商信息流露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月运行。  基金托管东谈主发现基金不竭东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同 或相关基金法律律例章程的行动，应实时以书面体式通知基金不竭东谈主限期 纠正，基金不竭东谈主收到通知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发 出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。  基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有紧要违法行动，应立即表现中国证监会， 同期通知基金不竭东谈主限期纠正。                     第 27 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）                 第五部分 筹商服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区简约门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    筹商东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金不竭东谈主直销电子来往方式包括网上来往、微信赖务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金不竭东谈主网上来往系统或微信赖务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务法则请登录基金不竭东谈主网站查询。    直销电子来往平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    A 类、C 类份额销售机构：    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东谈主：方合英    客服电话：95558    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东谈主：李民吉    客服电话：95577                        第 28 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：葛仁余    客服电话：95319    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：中国（上海）解放贸易考验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：朱健    筹商东谈主：黄博铭    电话：021-38676666    客服电话：95521/400-8888-666    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青                        第 29 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东谈主：张纳沙 筹商东谈主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 筹商东谈主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 筹商东谈主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场                    第 30 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 法定代表东谈主：周杰 筹商东谈主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 筹商东谈主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：金才玖 筹商东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 筹商东谈主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 筹商东谈主：张煜                    第 31 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 筹商东谈主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）解放贸易考验区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东谈主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济时间开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 筹商东谈主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 筹商东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                    第 32 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：祝瑞敏 筹商东谈主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 筹商东谈主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 筹商东谈主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                    第 33 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：95318 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 筹商东谈主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 筹商东谈主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 筹商东谈主：周志茹 电话：028-86135991 客服电话：95584/4008-888-818                     第 34 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    筹商东谈主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东谈主：王洪    筹商东谈主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港合营区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东谈主：李剑峰    筹商东谈主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东谈主：吴礼顺    客服电话：95358                       第 35 页 共 156 页     国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                     号）     住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋     法定代表东谈主：戚侠     客服电话：95335     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东谈主：苏军良     客服电话：95547     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东谈主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532、400-600-8008     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东谈主：李永湖     电话：0755-82943755     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                         第 36 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：戴彦 筹商东谈主：付佳 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开采区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开采区控股中心 19、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 筹商东谈主：彭莲 客服电话：95564 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 筹商东谈主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 筹商东谈主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：武汉东湖新时间开采区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000                    第 37 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 住所：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东谈主：吴玉明 筹商东谈主：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表东谈主：李长伟 筹商东谈主：王婧 电话：010-88321967 客服电话：95397 住所：沈阳市沈河区阻挠路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区阻挠路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话：956006 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601                     第 38 页 共 156 页     国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                     号）     法定代表东谈主：张斌     客服电话：400-003-5811     住所：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室     法定代表东谈主：林劲     客服电话：400-6533-789     住所：南京市高淳区经济开采区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     客服电话：025-66046166     住所：中国(上海)解放贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     办公地址：中国(上海)解放贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东谈主：方磊     筹商东谈主：毛善波     电话：021-50810673     客服电话：400-711-8718     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层 1 号     法定代表东谈主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东谈主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海                          第 39 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  法定代表东谈主：孙莹  客服电话：021-50206003  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：盛超  客服电话：95055-4  住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  客服电话：400-610-5568  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心  法定代表东谈主：吴卫国  客服电话：400-821-5399  住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801  办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼  法定代表东谈主：薛峰  筹商东谈主：童彩平  电话：0755-33227950  客服电话：4006-788-887                      第 40 页 共 156 页     国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                     号）     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     筹商东谈主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     筹商东谈主：韩爱彬     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话：4008773772                         第 41 页 共 156 页     国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                     号）     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东谈主：闫振杰     筹商东谈主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东谈主：张峰     筹商东谈主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东谈主：王建华     客服电话：400-080-3388     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东谈主：汤蕾     客服电话：400-6099-200     住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                            第 42 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 筹商东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表东谈主：刘洁 客服电话：400-001-8811 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 筹商东谈主：丛瑞丰                     第 43 页 共 156 页    国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                    号）    客服电话：95305-8    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    筹商东谈主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    法定代表东谈主：韩玉    客服电话：400-808-1016    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东谈主：王人剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：天津经济时间开采区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东谈主：陈萍    客服电话：400-111-0889                           第 44 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）   住所：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东谈主：张俊   筹商东谈主：张蜓   电话：021-20219988   客服电话：021-20292031   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东谈主：李柳娜   筹商东谈主：穆飞虎   电话：010-5898 2465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室   法定代表东谈主：许宁   筹商东谈主：周雯   电话：010-51455516   客服电话：400-829-1218   住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东谈主：杨健   筹商东谈主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   住所：中国（上海）解放贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座                        第 45 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）    办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼    法定代表东谈主：简梦雯    筹商东谈主：徐亚丹    电话：021-51327185    客服电话：400-799-1888    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    筹商东谈主：兰敏    电话：021-52822063    客服电话：400-118-1188    住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天地总部大 楼2楼    法定代表东谈主：金佶    客服电话：021-34013999    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号 B 座 501    法定代表东谈主：杜福胜    客服电话：4006498989    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：400-004-8821                        第 46 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东谈主：王翔  筹商东谈主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法定代表东谈主：陈继武  客服电话：400-643-3389  住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东谈主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88 号资产大厦 28E  办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元  法定代表东谈主：祝中村  客服电话：0755-83999907  住所：中国（上海）解放贸易考验区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室                        第 47 页 共 156 页       国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                       号）       法定代表东谈主：郑新林       客服电话：021-68889082       住所：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号       办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号       法定代表东谈主：江翔       客服电话：400-027-9899       住所：中国（上海）解放贸易考验区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号       法定代表东谈主：陈祎彬       筹商东谈主：宁博宇       电话：021-20665952       客服电话：4008219031       住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公       办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公       法定代表东谈主：肖雯       筹商东谈主：黄敏嫦       电话：020-896290994       客服电话：020-89629066       住所：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸考验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东谈主：温丽燕       客服电话：4000-555-671                           第 48 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）    住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    筹商东谈主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开采区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元    办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层    法定代表东谈主：弭洪军    客服电话：400-876-5716    住所：中国（上海）解放贸易考验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1                        第 49 页 共 156 页    国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                    号） 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东谈主：冯轶明    筹商东谈主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    筹商东谈主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    住所：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666                        第 50 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    筹商东谈主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    法定代表东谈主：陈太康    客服电话：95531/4008888588    住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼    办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼    法定代表东谈主：雷芳    筹商东谈主：马科、王霞                        第 51 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 电话：0731-84409106、0731-84409130 客服电话：4006-365-058 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：陈亮 筹商东谈主：任敏 电话：010-65051166-1753 客服电话：010- 65051166 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 客服电话：021-50701082 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客服电话：95510 住所：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 B 类、E 类份额销售机构： (1)称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主：方合英 客服电话：95558 (2)称号：华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东谈主：苏军良                        第 52 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）    客服电话：95547    (3)称号：嘉实资产不竭有限公司    住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东谈主：张峰    筹商东谈主：余永键    电话：010-85097570    客服电话：400-021-8850   基金不竭东谈主不错根据筹商法律律例要求，遴聘其他合乎要求的其他机构销 售本基金，并在不竭东谈主公司网站上公示。   二、登记机构    称号：国联基金不竭有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区简约门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    筹商东谈主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律认识书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东谈主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金资产的司帐师事务所                        第 53 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 称号：上会司帐师事务所（非凡普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 扩充事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 筹商东谈主：杨伟平                    第 54 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他相关章程，已于 2016 年 7 月 13 日中国证券监督不竭委员会《关 于准予中融上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金 注册的批复》（证监许可〔2016〕1595 号）的注册，进行召募。   二、基金类别及存续期限   基金类别：债券型发起式证券投资基金   基金运作方式：契约型、敞开式   基金存续期限：不依期   三、基金份额分类   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等费率收取方式的不同，将 基金份额分为 A、B、C 和 E 四类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、 申购用度、赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时收取申购用度、赎回时收取赎回 用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 B 类基金份额；从 本类别基金资产入网提销售服务费、赎回时收取赎回用度，而不收取认购、申 购用度的，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费、赎回时 收取赎回用度，不收取申购用度的，称为 E 类基金份额。筹商费率的成就及费 率水平在招募说明书中列示。   本基金 A 类、B 类、C 类和 E 类基金份额分别成就基金代码。由于基金用度 的不同，本基金 A 类基金份额、B 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将 分别揣测基金份额净值并单独公告。   本基金在召募期敞开 A 类和 C 类基金份额的认购，投资东谈主可自行遴聘认购 的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互挽救。   基金不竭东谈主可休养认/申购种种基金份额的最低金额限制及法则，无需召开 基金份额持有东谈主大会，基金不竭东谈主必须在运行休养之日前依照《信息流露办法》 的章程在指定媒介上刊登公告。                     第 55 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）   根据基金运作情况，基金不竭东谈主可在不挫伤已有基金份额持有东谈主权益的情 况下，经与基金托管东谈主协商，在履行妥当程序后住手现有基金份额类别的销售、 或者休养现有基金份额类别的费率水平、或者加多新的基金份额类别等，休养 实施前基金不竭东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   四、召募期限   本基金的召募期限自 2016 年 12 月 26 日至 2016 年 12 月 26 日。   五、召募方式实时势   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金不竭东谈主届时发布的休养销售机构的筹商公告。   六、召募对象   合乎法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东谈主。   七、发起资金认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金不竭东谈主届时发布的公告。   八、认购时刻   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时刻，由基金份额发售公告或各 销售机构的筹商公告或者通知章程。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资者或机构投资者的具体 业务办理时刻可能不同，若基金份额发售公告莫得明确章程，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时刻。   九、认购的数额限制   认购以金额请求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构章程的方式全额 托付认购款项，投资东谈主不错屡次认购本基金份额。通过基金不竭东谈主直销机构或 网上来往平台认购本基金时，初度单笔最低认购金额为 100 元东谈主民币，单笔追 加认购最低金额为 100 元东谈主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不 得低于 100 元东谈主民币，其他销售机构另有章程的，从其章程。   认购请求一接受理不得拆除。                      第 56 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  十、认购用度  本基金的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构如下表所示： 投资东谈主认购需缴纳认购用度。  A 类基金份额投资东谈主需缴纳的认购用度按认购金额的大小区别为四档；本基 金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。A 类基金份额具体认购费率如下表所示：                  单笔金额                    认购费率 A 类基金份额       100 万元（含）－200 万元       0.30% C 类基金份额                          0  本基金的认购费由投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的市集扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息流露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东谈主相通认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别揣测 认购用度。  十一、认购份额的揣测  本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。  基金认购份额揣测方法：  认购用度适用比例费率时，认购份额的揣测方法如下：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值  认购用度适用固定金额时，认购份额的揣测方法如下：  认购用度＝固定金额                     第 57 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购金额的揣测保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认 购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额 揣测如下：   净认购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元   认购用度=10，000-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额产生利息 5 元，在基金发售收尾后，其所赢得的 A 类基金份额为 9，955.25 份。   十二、认购的方法与阐发   投资东谈主认购时刻安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据筹商法律律例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并流露。   基金发售机构认购请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售机 构确乎领受到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   十三、召募资金利息的处理方式   本基金的灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额，归 基金份额持有东谈主整个。其中，利息转份额以登记机构的记录为准。   十四、召募期内召募资金的不竭   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主 不得动用。                       第 58 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）             第七部分 基金合同的成效   本基金基金合同已于 2016 年 12 月 27 日成效，自该日起本基金不竭东谈主矜重 运行不竭本基金。   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合 同自动阻隔。   基金合同成效三年后连接存续的，基金存续期内，一语气 20 个作事日出现基 金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管 理东谈主应当在依期表现中给予流露；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金不竭 东谈主应当向中国证监会表现并提倡措置决议，如挽救运作方式、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     第 59 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）          第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回时势  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不竭 东谈主在其他筹商公告中列明。基金不竭东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金不竭东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金不竭东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来往方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金不竭东谈主或 筹商销售机构另行公告。  二、申购和赎回的敞开日实时刻  本基金的敞开日为上海证券来往所、深圳证券来往是以及主要投资市集同 时敞开来往的作事日，投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为本基金敞开日上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往时刻，但基 金不竭东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。本基金面前投资的主要市集为银行间债券市集。若本基金投资的 主要市集发生变更，将在招募说明书（更新）中进行列示。敞开日的具体业务 办理时刻在届时筹商公告中载明。  基金合同成效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时刻变更或 其他非凡情况，基金不竭东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的休养， 但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告。  本基金于 2017 年 1 月 25 日运行办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行揣测；                     第 60 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 划定赎回；   基金不竭东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金不竭 东谈主必须在新法则运行实施前依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构章程的程序，在敞开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回请求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求 不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回请求胜利后，基金不竭东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇证券来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金不竭东谈主及基金托管东谈主所能支配的因素影响业务处理进程 时，赎回款项顺延至下一个作事日划出。在发生大量赎回时，款项的支付办法 参照基金合同相关条件处理。   基金不竭东谈主应以来往时刻收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日作为申购 或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不胜利 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销 售机构确乎领受到申购、赎回请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购请求及申购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗合 法权利。                     第 61 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  在法律律例允许的范围内，基金不竭东谈主或登记机构可根据筹生意务法则， 对上述业务办理时刻进行休养，本基金不竭东谈主将于休养实施前按摄影关章程予 以公告。  五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东谈主民币；已在直销机构有认/申购本基金记录的投资 者不受初度申购最低金额的限制；通过基金不竭东谈主网上来往平台申购本基金时， 每次最低申购金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金 额为 1 元东谈主民币，其他销售机构另有章程的，从其章程。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见筹商公告。 基金不竭东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益，具体请参见筹商公告。 份额等数目限制。基金不竭东谈主必须在休养实施前依照《信息流露办法》的相关 章程在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类、B 类、C 类和 E 类四类不同的类别。本基金 A 类、 B 类基金份额的申购费率按申购金额的大小区别为四档，随申购金额的加多而 递减（适用固定金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类、E 类基金份额不收取 申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。具体申购费率如下表所 示：  A 类基金份额          单笔金额                 申购费率                     第 62 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） B 类基金份额 C 类基金份额                              0 E 类基金份额                              0  本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持有时刻递减，即筹商基金份额持有时刻越长，所 适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：                   持有期限                    赎回费率                   Y＜7 日                    1.50% A 类基金份额                   Y≥30 日                     0                   Y＜7 日                    1.50% B 类基金份额                   Y≥7 日                      0                   Y＜7 日                    1.50% C 类基金份额         7 日≤Y＜30 日                 0.10%                   Y≥30 日                     0 E 类基金份额           Y＜7 日                    1.50%                     第 63 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）                     Y≥7 日                0 （注：Y 为持有时刻）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度全 额归入基金财产。 费方式，基金不竭东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办 法》的相关章程在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销谋划，依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，基金不竭东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主妥当调 低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的揣测方式   申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的揣测方式如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的揣测方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的揣测方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述揣测结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.15 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.40%）=49，800.80 元                      第 64 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）   申购用度=50，000-49，800.80=199.20 元   申购份额=49，800.80/1.15=43，305.04 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.15 元，则其可得到 43，305.04 份 A 类基金份额。   基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的赎回净额 为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度揣测结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的过失计入基金财产。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 10 日，赎回适用 费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10，000×1.148＝11480 元   赎回用度＝11，480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额的份额 净值的揣测，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后揣测，并在 T+1 日 （包括该日）内公告。遇非凡情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延揣测或 公告。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主申购基金胜利后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手 续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金胜利后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手                        第 65 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 续。  基金不竭东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行休养， 但不得本质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于运行实施前 3 日在指定媒介及基 金不竭东谈主网站公告。  九、大量赎回的认定及处理方式  若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基 金挽救中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金挽救中转入请求份 额总额后的余额）超越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量 赎回。  当基金出现大量赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。 正常赎回程序扩充。 因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金不竭东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回 的，将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被拆除。缓期的赎回请求与下一敞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础揣测赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。                     第 66 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 份额 20%以上的赎回请求的情形下，基金不竭东谈主不错缓期办理赎回请求。具体 法子如下：  对于该单个基金份额持有东谈主超出前一敞开日基金总份额 20%的赎回请求，基 金不竭东谈主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东谈主未超越前一敞开日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回请求与当日其他投资者的赎回请求全部，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东谈主可在提 交赎回请求时遴聘缓期赎回或者取消赎回。遴聘缓期赎回的，缓期的赎回请求 将自动转入下一敞开日，与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 敞开日的该类别基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被拆除。如投资东谈主在 提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他方式在 3 个来往日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。  十、断绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金不竭东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 无法揣测当日基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 或基金司帐系统无法正常运行。 或单笔申购金额上限的情形。                     第 67 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金不竭东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金不竭东谈主决定 暂停接受投资东谈主的申购请求时，基金不竭东谈主应当根据相关章程在指定媒介上刊 登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金不竭东谈主应实时规复申购 业务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎 回款项： 支付赎回款项。 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 无法揣测当日基金资产净值。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金不竭东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金不竭东谈主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款 项时，基金不竭东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金不竭 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占申                      第 68 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 请总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前 遴聘将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况排除时，基金不竭 东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 或赎回时，基金不竭东谈主应按照《信息流露办法》及筹商法律律例等在指定媒介 上刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个作事日的基金份额净值。 暂停公告 1 次；当一语气暂停时刻超越两个月时，可对相通刊登暂停公告的频率 进行休养。暂停收尾，基金重新敞开申购或赎回时，基金不竭东谈主应按照《信息 流露办法》及筹商法律律例等在指定媒介上一语气刊登基金重新敞开申购或赎回 公告，并公告最近 1 个作事日的基金份额净值。  十三、基金挽救  基金不竭东谈主不错根据筹商法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金不竭东谈主不竭的其他基金之间的挽救业务，基金挽救不错收取一定的挽救费， 筹商法则由基金不竭东谈主届时根据筹商法律律例及基金合同的章程制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与筹商机构。  十四、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不竭东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的来往时势或者来往方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金不竭东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金不竭东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情                     第 69 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 形而产生的非来往过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其他非来往过户。 不管在上述何种情况下，领受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。  继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提 供基金登记机构要求提供的筹商贵府，对于合乎条件的非来往过户请求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。  十六、基金的转托管、质押  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。  在条件许可的情况下，基金登记机构可依据筹商法律律例过甚业务法则， 办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。  十七、依期定额投资谋划  基金不竭东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资谋划，具体法则由基金不竭东谈主 另行章程。投资东谈主在办理依期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金不竭东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资谋划最低申购金额。  十八、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、其时间条件进修，本基金不竭东谈主在不违抗法律律例且对基金份额持 有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券来往所上市来往、申购、赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无需召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关章程或筹商公告。                     第 70 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）                第九部分 基金的投资  一、投资主见  本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资顺序阻挡和数目化的风险 不竭妙技，以收场对标的指数的灵验追踪。  二、投资范围  本基金主要投资于标的指数因素券过甚备选因素券。为了更好地收场投资 主见，本基金还不错投资于国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、 可挽救公司债券（含可分离来往可转债）的纯债部分、可交换公司债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公司债、资产赞助证券、债券 回购、逆回购、同行存单、银行进款等，以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。  三、投资策略  本基金为被迫式指数基金，领受最优复制法，主要以标的指数的成份券构 成为基础，轮廓有筹商追踪效率、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产 范围、日常申购赎回情况、市集流动性以及银行间和来往所债券来往脾性及交 易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。  当预期成份券发生休养时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指 数的效率可能带来影响时，或因市集流动性不实时，或因债券来往脾性及来往 惯例等因素影响追踪标的指数效率时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标 的指数时，基金不竭东谈主将对投资组合不竭进行妥当变通和休养，构建替代组合。 由于本基金资产范围、日常申购赎回情况、市集流动性、债券来往脾性及来往 惯例等因素的影响，本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券和券种间 将存在各异。                     第 71 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  在正常市集情况下，力求本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的王人备值不超越 0.30%，年追踪过失不超越 3%。如因指数编制法则 或其他因素导致追踪偏离度和追踪过失超越上述范围，基金不竭东谈主应采纳合理 法子幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。  （一）资产配置策略  本基金将领受最优复制法，主要以标的指数的成份券组成为基础，轮廓考 虑追踪效率、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产范围、日常申购赎 回情况、市集流动性以及银行间和来往所债券来往脾性及来往惯例等情况，进 行取整和替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。  （二）债券投资策略  本基金通过最优复制法进行被迫式指数化投资，在戮力追踪过失最小化的 前提下，本基金可采纳妥当方法对基金资产进行休养，缩小来往成本，以期在 章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪过失。  本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份券组成，并轮廓有筹商本基金资 产范围、市集流动性和来往成本等因素对其缓缓买入。当遭受成份券流动性不 足、价钱严重偏聚散理估值、单只成份券来往量不合乎市集来往惯例等其他市 场因素及预期标的指数的成份券行将休养或其他影响指数复制的因素时，本基 金不错根据市集情况，聚拢训戒判断，对个券权重和券种进行妥当休养，以期 在章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪过失。  当基金范围过小时，根据债券市集成交惯例，基金可能只可购买部分红份 券；当基金范围过大时，受到市集流动性和律例限制等影响，基金将从备选成 份券中挑选替代债券或替代组合欢腾追踪需求。  （1）依期休养  本基金所构建的指数化投资组合将依期根据所追踪的标的指数对其成份券 的休养而进行相应休养。  （2）不依期休养                     第 72 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 应成份券。本基金将轮廓有筹商来往范围、来往惯例和成份券（或备选成份券） 的流动性等因素，对债券投资组合进行动态休养； 金不竭东谈主将轮廓有筹商追踪过失最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入 筹商的替代性组合。  （3）替代组合构建方法  由于依期和不依期的休养需求，基金不竭东谈主可构建替代组合。构建替代组 合的方法如下： 的指数成份券和备选成份券作为备选库； 券的筹商性，遴聘正筹商度较高的债券进一步覆按； 得替代组合与被替代债券的追踪过失最小化。  （三）资产赞助证券投资策略  资产赞助证券主要包括资产典质贷款赞助证券（ABS）、住房典质贷款赞助 证券（MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条件、赞助资产的构 成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产赞助证券价值 的因素进行分析，并辅助领受数目化订价模子，评估资产赞助证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。  （四）债券回购策略  基金份额的申购赎回会导致基金资产中现金比例的变化。  对于基金资产组合中持有的现金超出章程比例部分，基金不竭东谈主可进行债 券逆回购操作，以提高基金全体收益。在发生基金份额大额赎回时，基金不竭 东谈主可进行债券正回购操作，以提高基金资产中现金的比例，应酬投资者的赎回 要求。  （五）银行进款及同行存单投资策略  本基金在向来往敌手银行进行询价的基础上，选取报价较高的银行进行存 款投资，在投资过程中提神对来往敌手信用风险的评估和遴聘。  四、投资限制                     第 73 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特色，通过漫衍 投资缩小基金财产的非系统性风险，保持基金组合高超的流动性。基金的投资 组合将罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的 80%；   （2）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金不竭东谈主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券总和，不超越该 证券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产赞助证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （5）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得超越基金资产净值的   （6）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产赞助证券的比例，不得超 过该资产赞助证券范围的 10%；   （7）本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产赞助 证券，不得超越其种种资产赞助证券系数范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。 基金持有资产赞助证券期间，淌若其信用等第下跌、不再合乎投资程序，应在 评级表现发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集结的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）基金不竭东谈主不竭的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期票 据系数不超越该期证券的 10%；   （11）本基金的基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等本基金不竭东谈主之外的因素以至本 基金不合乎前款所章程比例限制的，本基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资                      第 74 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 产的投资；  （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （14）法律律例及中国证监会章程的其他投资比例限制。  除第（2）、（8）、（12）、（13）项之外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金不竭东谈主之外的因素以至基金投资比例不合乎上述 章程投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会规 定的非凡情形除外。  基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日 起运行。  淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适 当程序后本基金投资不再受筹商限制，不需要经过基金份额持有东谈主大会审议。  根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金羁系从事下列行动：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；  （5）向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不正大的证券来往行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程羁系的其他行径。  基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实 际支配东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略， 罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公正合理价钱扩充。筹商来往必须事前得到基金托管东谈主的                     第 75 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 同意，并按法律律例给予流露。紧要关联来往应提交基金不竭东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联 来往事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或休养上述羁系性章程，如适用于本基 金，基金不竭东谈主在履行妥当程序后，可不受上述章程的限制或按休养后的章程 扩充。   五、标的指数与功绩比拟基准   上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数   上海计帐所银行间中高等第信用债指数（SHCH Medium-High Grade Credit Bond Index）是反应银行间债券市集结高等第信用债全体价钱走势的分类指数， 该指数包括 4 个待偿期分段指数，待偿期分段区间分别为 1 年以下、1 至 3 年 （包含 1 年）、3 至 5 年（包含 3 年）、5 至 7 年（包含 5 年）。本基金选用待 偿期 1 至 3 年（包含 1 年）分段指数作为标的指数（即“上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数”）。   指数因素券选取法则为：（1）流通时势：银行间市集；（2）债券品种： 短期融资券、超短期融资券、中期单子、证券公司短期融资券；（3）刊行方式： 公募；（4）剩余期限：一天以上（包含一天）；（5）债券币种：东谈主民币；（6） 利率类型：固定利率；（7）付息方式：附息式固定利率、贴现式、利随本清； （8）含权情况：不包括含遴聘权条件债券；（9）信用级别：AA（含）及以上； （10）债券评级：刊行期限 1 年及以内的按主体评级，刊行期限 1 年以上的按 债项评级。   指数因素券原则上逐日休养，合乎条件的债券自上海计帐所提供估值数据 的第二个作事日起参加指数，不合乎条件的债券当日即退出指数。   上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数收益率×95% + 银行活期进款 利率（税后）×5%   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素以至标的指数不合乎要求或法律律例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主应当自筹商情形发生之日起十个                      第 76 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 作事日内向中国证监会表现并提倡措置决议，如更换基金标的指数、挽救运作 方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动阻隔。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基 金不竭东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢黜基金份额 持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。  尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无本质性不利影响（包括但 不限于编制机构变更、指数改名等）且在不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下， 基金不竭东谈主可在取得基金托管东谈主同意后变更标的指数，功绩比拟基准也将相应 变更，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议，报中国证监会备案并实时公告。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票基金、混杂 基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的债券市集一样的风险收益特征。  七、基金不竭东谈主代表基金期骗筹商权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权术司帐 师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的相关章程。  九、基金的投资组合表现                     第 77 页 共 156 页      国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                      号）      本基金不竭东谈主的董事会及董事保证本表现所载贵府不存在子虚记录、误导  性述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带责  任。      本基金的基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，复  核了本表现中的财务方针、净值发扬和投资组合表现等内容，保证复核内容不  存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合表现所载数据罢休 2024 年 6 月 30 日，本表现中所列财务数据未  经审计。                                                   占基金总资产的比例 序号         款式                 金额(元)                                                      （%）      其中：股票                                    -             -      其中：债券                     1，562，294，545.06          93.78           资产赞助证券                              -             -      其中：买断式回购的                                               -             -      买入返售金融资产      银行进款和结算备付      金系数      （1）表现期末按行业分类的境内股票投资组合                         第 78 页 共 156 页         国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                         号）         注：本基金本表现期末未持有境内股票。         （2）表现期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本表现期末未持有港股股票。 明细         注：本基金本表现期末未持有股票。                                                                   占基金资产净 序号                   债券品种                   公允价值(元)                                                                   值比例（％）             其中：政策性金融债                            91，454，780.75        5.78 明细                                                                   占基金资产 序号       债券代码         债券称号       数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                     （％）                      CP001                                第 79 页 共 156 页     国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                     号）                  级                  级 01                  级本钱债 01                  本债 01 证券投资明细     注：本基金本表现期末未持有资产赞助证券。 资明细     注：本基金本表现期末未持有贵金属。 明细     注：本基金本表现期末未持有权证。     （1）表现期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本表现期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）表现期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本表现期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）表现期内基金投资的前十名证券除中国民生银行股份有限公司，广发                         第 80 页 共 156 页      国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                      号） 银行股份有限公司，天津银行股份有限公司，中国信达资产不竭股份有限公司外 其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在表现编制日前一年 内受到公开责备、处罚的情形。国度金融监督不竭总局 2023 年 08 月 02 日发 布对中国民生银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2023]7 号)，中国银行间市集 来往商协会 2023 年 08 月 16 日发布对中国民生银行股份有限公司的处罚，国度 金融监督不竭总局 2023 年 08 月 03 日发布对广发银行股份有限公司的处罚(金 罚决字[2023]5 号)，央行天津市分行 2023 年 12 月 05 日发布对天津银行股份有 限公司的处罚(津银罚决字[2023]8 号)，国度金融监督不竭总局 2023 年 12 月 家金融监督不竭总局 2024 年 05 月 29 日发布对中国信达资产不竭股份有限公 司的处罚(金罚决字[2024]26 号)。前述刊行主体受到的处罚未影响其正常业务 运作，上述证券的投资决策程序合乎筹商法律律例和公司轨制的章程。      （2）基金投资的前十名股票未超越基金合同章程的备选股票库。      （3）其他资产组成 序号                称号                      金额(元)      （4）表现期末持有的处于转股期的可挽救债券明细      注：本基金本表现期末未持有处于转股期的可挽救债券。      （5）表现期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      注：本基金本表现期末未持有股票。      （6）投资组合表现附注的其他笔墨姿色部分                         第 81 页 共 156 页 国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                 号） 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与系数项之间可能存在尾差。                    第 82 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）                   第十部分 基金的功绩   基金不竭东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据罢休 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟   国联银行间 1-3 年中高等第信用债指数 A 净值发扬                                        功绩比                           功绩比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  程序差                            ③                                         ④ 往时六个 月 往时一年      3.94%   0.03%    4.64%       0.03%   -0.70%    0.00% 往时三年     11.31%   0.04%   13.28%       0.03%   -1.97%    0.01% 往时五年     19.91%   0.04%   22.12%       0.04%   -2.21%    0.00% 自基金合 同成效起     27.03%   0.04%   39.04%       0.04%   -12.01%   0.00% 于今   国联银行间 1-3 年中高等第信用债指数 C 净值发扬                                        功绩比                           功绩比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  程序差                            ③                                         ④ 往时六个 月 往时一年      3.62%   0.03%    4.64%       0.03%   -1.02%    0.00% 往时三年     10.28%   0.04%   13.28%       0.03%   -3.00%    0.01% 往时五年     18.27%   0.04%   22.12%       0.04%   -3.85%    0.00%                       第 83 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 自基金合 同成效起    24.35%   0.04%   39.04%       0.04%   -14.69%   0.00% 于今  自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同成效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例合乎基金合同的相关约定。                      第 84 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）              第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据筹商法律律例、表纵情文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产 账户相零丁。  四、基金财产的支撑和贬责  本基金财产零丁于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支撑。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得 被贬责。  基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章拆除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消；基金不竭东谈主不竭运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。                     第 85 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）            第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为的敞开日以及国度法律律例章程需要对外流露基金净值 的非来往日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）来往所上市的非固定收益类有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市 价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，休养最近来往市价，确定公允价钱。  （2）来往所上市实行净价来往的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金不竭东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；  （3）来往所上市未实行净价来往的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘 价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日 后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日收盘价减去收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近来往市价，确定公允 价钱；  （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市 场的报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行休养以阐发计 量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则应采纳估 值时间确定其公允价值；  （5）来往所上市的资产赞助证券，领受估值时间确定公允价值，在估值技                     第 86 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，按成本估值。 值。   持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发 利息收入。 金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 程序及筹商法律律例的章程或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律律例，基金资产净值揣测和基金司帐核算的义务由基金不竭 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识， 按照基金不竭东谈主对基金资产净值的揣测结果对外给予公布，由此给基金份额持 有东谈主和基金酿成的损失以及因该来往日基金净值信息揣测顺延子虚而引起的损 失，由基金不竭东谈主负责赔付。   四、估值程序 日该类基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金不竭东谈主于每个作事日揣测基金资产净值及种种基金份额的基金份额净                     第 87 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 值，并按章程公告。如遇非凡情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延揣测或 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金不竭东谈主对外公布。  五、估值子虚的处理  基金不竭东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥当、合理的法子确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值子虚时，视为基金份额净值子虚。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，淌若由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的流毒酿成估值子虚，导致其他当事东谈主遭受损失的， 流毒的使命东谈主应当对由于该估值子虚遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿使命。  上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。  对于因时间原因引起的差错，若系同行业现有时间水平无法预感、无法避 免、无法叛逆，则属不可抗力，按照下述章程扩充。  由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来往贵府灭失或被子虚处理或酿成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值子虚确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命， 但因该估值子虚取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值子虚使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚使命方承 担；由于估值子虚使命方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主酿成损失的， 由估值子虚使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值子虚使命方如故积极谐和， 况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值子虚使命方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值                     第 88 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 子虚已得到更正。  （2）估值子虚的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值子虚的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值子虚而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值子虚使命方仍应酬估值子虚负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故 赢得的欠妥得利返还的总和超越其本质损失的差额部分支付给估值子虚使命方。  （4）估值子虚休养领受尽量规复至假设未发生估值子虚的正确情形的方式。  （5）按法律律例章程的其他原则处理估值子虚。  估值子虚被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：  （1）查明估值子虚发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值子虚发生 的原因确定估值子虚的使命方；  （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的使命方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改登记机构来往数据的，由登记机 构进行更正，并就估值子虚的更正向相关当事东谈主进行阐发。  （1）基金份额净值揣测出现子虚时，基金不竭东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的法子预防损失进一步扩大。  （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金不竭 东谈主应当公告，并报证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。  六、暂停估值的情形                     第 89 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 基金份额持有东谈主的利益，决定蔓延估值； 要紧事故的任何情况； 商阐发后，基金不竭东谈主应当暂停估值；  七、基金净值的阐发  用于基金信息流露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 不竭东谈主负责揣测，基金托管东谈主负责进行复核。基金不竭东谈主应于每个敞开日来往 收尾后揣测当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣测结果复核阐发后发送给基金不竭东谈主，由基金管 理东谈主依据基金合同和筹商法律律例的章程对基金净值按约定给予公布。  八、非凡情况的处理方法 差不作为基金资产估值子虚处理。 发送的数据子虚等原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然如故采纳必要、妥当、 合理的法子进行检查，可是未能发现该子虚而酿成的基金份额净值揣测子虚， 基金不竭东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当积极 采纳必要的法子缩小或排除由此酿成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。                     第 90 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）           第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基 金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；  在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金不竭东谈主可在法律律例允许的 前提下并按照监管部门要求履行妥当程序后酌情休养以上基金收益分派原则， 此项休养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公 告。  四、收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决议着实定、公告与实施 照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介公告。                     第 91 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 日。在分派决议公布后（依据具体决议的章程），基金不竭东谈主就支付的现金红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金不竭东谈主的指示实时进行分 红资金的划付。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转 为并吞类别基金份额。红利再投资的揣测方法，股票依照《业务法则》扩充。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                     第 92 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）           第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式  本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不竭费的揣测 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金不竭费  E 为前一日的基金资产净值  基金不竭费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，基金不竭东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 3 个作事日内从基金财 产中一次性支付给基金不竭东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不竭东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托 管东谈主协商措置。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                     第 93 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，基金不竭东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 3 个作事日内从基金财 产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不竭东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托 管东谈主协商措置。   本基金 A 类份额和 B 类份额不收取销售服务费，基金 C 类、E 类基金份额的 销售服务费率为年费率 0.30%。   C 类、E 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类、E 类基金份额的基金资产 净值的 0.30%年费率计提。揣测方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，基金不竭东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 3 个作事日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。  销售服务费将专门用于本基金的扩充、销售与基金份额持有东谈主服务。   本基金作为指数基金，需根据与指数整个东谈主银行间市集计帐所股份有限公 司签署的指数许可使用合同的约定向银行间市集计帐所股份有限公司支付指数 许可使用费。如上述指数许可使用合同约定的费率发生变更，本条下的指数许 可使用费将相应变更，基金不竭东谈主将在更新的招募说明书或公告中给予流露， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。   频频情况下，指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.01%的年费率计提。 揣测方法如下：   H=E×年费率/当年天数                     第 94 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  H 为逐日应计提的指数许可使用费  E 为前一日的基金资产净值  指数许可使用费按前一日基金资产净值逐日揣测，逐日累计。标的指数许 可使用费的支付方式为每季支付一次，基金合同成效后，由基金不竭东谈主向基金 托管东谈主发送指数许可使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、 股份有限公司上一季度的标的指数许可使用费。  上述“一、基金用度的种类中第 5-11 项用度”，根据相关律例及相应合同 章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取不竭费。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 扩充。                     第 95 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）           第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度流露； 司帐核算，按摄影关章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。  二、基金的年度审计 筹生意务阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     第 96 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）            第十六部分 基金的信息流露  一、本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、基金合同过甚他相关章程。  二、信息流露义务东谈主  本基金信息流露义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯罪 东谈主组织。  本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予流露的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中 国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者大致按照基金合 同约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息贵府。  三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开流露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开流露的基金信息  （一）基金合同、招募说明书、托管合同、基金居品贵府提要                     第 97 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 持有东谈主大会召开的法则及具体程序，说明基金居品的脾性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息流露 及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金不竭东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募说明书。 督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同成效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更 的，基金不竭东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不竭东谈主不再更新基金产 品贵府提要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料提要、基金合同和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金居品贵府提要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金 托管合同登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同成效公告  基金不竭东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金 合同成效公告。  基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金不竭东谈主、基金不竭东谈主高档                     第 98 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 不竭东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金不竭东谈主激动持有的基金份额、承诺持有的 期限等情况。  （四）基金净值信息  基金合同成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当 至少每周在指定网站流露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点分别流露敞开日的 种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露 半年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金不竭东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的揣测方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期表现，包括基金年度表现、基金中期表现和基金季度表现  基金不竭东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度表现，将 年度表现登载在指定网站上，并将年度表现教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度表现中的财务司帐表现应当经过具有证券、期货筹生意务阅历的司帐师 事务所审计。  基金不竭东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期表现， 将中期表现登载在指定网站上，并将中期表现教唆性公告登载在指定报刊上。  基金不竭东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度 表现，将季度表现登载在指定网站上，并将季度表现教唆性公告登载在指定报 刊上。  基金合同成效不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度表现、中期报 告或者年度表现。  基金持续运作过程中，应当在基金年度表现和中期表现中流露基金组结伙 产情况过甚流动性风险分析等。  如表现期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或超越基金份额总                     第 99 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他症结信息”项下流露该投资者的类别、表现期末持 有份额及占比、表现期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会 认定的非凡情形除外。   （七）临时表现   本基金发生紧要事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时表现书， 并登载在指定报刊和指定网站上。。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 托管东谈主基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越 30%； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务筹商行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质支配东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                    第 100 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外； 提方式和费率发生变更； 项时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  （八）清爽公告  在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集文明传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东谈主权益，筹商信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清爽， 并将相关情况立即表现中国证监会。  （九）计帐表现  基金合同阻隔的，基金不竭东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐表现。基金财产计帐小组应当将计帐表现登载在指定网站 上，并将计帐表现教唆性公告登载在指定报刊上。  （十）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （十一）本基金投资资产赞助证券信息流露  基金不竭东谈主应在基金年报及中期表现中流露其持有的资产赞助证券总额、 资产赞助证券市值占基金净资产的比例和表现期内整个的资产赞助证券明细。 基金不竭东谈主应在基金季度表现中流露其持有的资产赞助证券总额、资产赞助证                    第 101 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 券市值占基金净资产的比例和表现期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十二）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息流露，详见本招募说明书的相关章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息流露事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不竭轨制，指定专门部门 及高档不竭东谈主员负责不竭信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会筹商基金信 息流露内容与时势准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照筹商法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金不竭东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期表现、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐表现等公开 流露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东谈主进行书面或电子阐发。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息，并保证筹商报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介流露信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介流露信息， 况兼在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主造就信息流露服务的质料。具体要求应当 合乎中国证监会及自律法则的筹商章程。前述自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计表现、法律认识书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将筹商档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律                    第 102 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 律例章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    第 103 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）                第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权术司帐 师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个作事日内遴聘合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计认识。  侧袋机制启用后，基金不竭东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的 筹商事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。基金不竭东谈主应照章向投资者 进行充分流露。 换；同期，基金不竭东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。大量赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求超越前一 敞开日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不竭东谈主揣测各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需有筹商主袋账户资产。  基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                    第 104 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行 估值并流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的筹商要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值作为基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取不竭费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复来往等方式规复流动性后，基金不竭东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东谈主在每次处置变现后均应按照筹商法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金不竭东谈主应参照基金清 算表现的筹商要求，遴聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并流露专项审计认识。  七、侧袋机制的信息流露  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金不竭东谈主应按章程实时发布临时公告。  基金不竭东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信 息流露方式和频率流露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 105 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 实施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金不竭东谈主应当在基金依期表现中流露表现期内侧袋 账户筹商信息，基金依期表现中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度表现进行审计时，应酬表现期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度表现流露等发表审计认识。                    第 106 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）                第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是 漫衍投资，缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大致提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的不竭风险、时间风险和合规风险等。大量赎回风险是敞开式基金所私有 的一种风险，对于本基金来说，大量赎回即当单个来往日基金的净赎回请求超 过上一敞开日基金总份额的 10%时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基 金份额。   基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当着重阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府提要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 训戒、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相妥当。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指示投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资 方式。可是依期定额投资并不成粉饰基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主 赢得收益，也不是替代储蓄的等效瓦解方式。   基金不竭东谈主承诺以老诚信用、费力尽责的原则不竭和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值高下并不 预示其畴昔功绩发扬，基金不竭东谈主不竭的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 发扬的保证。基金不竭东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自期骗命。   投资东谈主应当通过基金不竭东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东谈主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、                    第 107 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 从而遭受损失的风险。  投资于本基金的主要风险包括：  一、系统性风险  系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境因素对股票债券价钱产生 影响而形成的风险，主要包括政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风 险等因素。  国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质券市集产生一定影响，从而导致 市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证 券的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会顺利导致股票市集及债券市集的价钱和收益率产生 变动，同期也影响到证券市集资金供求气象，以及拟投资上市公司的融资成本 和利润水平。上述变化将顺利影响证券价钱和本基金的收益。  基金收益的一部分将通过现金体式来分派，而现金的购买力可能因为通货 彭胀的影响而下跌，从而使基金的本质投资收益下跌。  因干戈、当然灾害等不可抗力产生的风险。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括企业的信用风险、计算风险、 财务风险及债券刊行东谈主的信用风险等，从而使基金投资收益下跌。基金不错通 过种种化投资来漫衍这种非系统性风险。  基金不竭风险指基金不竭东谈主在基金不竭实施过程中产生的风险，主要包括 不竭风险、来往风险、流动性风险、运营风险及谈德风险。  在基金不竭运作过程中，由于基金不竭东谈主的常识、训戒、判断、决策、技                    第 108 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 能等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济状貌、证券价钱走势的 判断，或者由于基金数目模子策画欠妥或实施差错导致基金收益水平偏离功绩 基准从而影响基金收益水平。对主要业务东谈主员如基金司理的依赖也可能产生管 理风险。  由于来往权限或业务进程成就欠妥导致来往扩充进程不通顺，来往指示的 扩充产生偏差或子虚，或者由于挑升或紧要过失未能实时准确扩充来往指示， 过后也未能实时通知筹商东谈主员或部门，导致基金利益的顺利损失。  在市集或者个别证券流动性不及的情况下，基金不竭东谈主可能无法迅速、低 成腹地休养基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。  由于敞开式基金的非凡要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 要求，在不竭现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收 益下跌风险。  由于运营系统、蚁集系统、揣测机或来往软件等发生时间故障或瘫痪等情 况而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操 作风险，或者由于操作过程效率低下或东谈主为轻浮和子虚而产生的操作风险。  是指职工抵牾职业谈德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事程序 中的流毒或其他违法妙技谋取不正大利益所带来的风险。  三、本基金的特定风险  （1）标的指数的风险  标的指数因素券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心扉和来往 轨制等各式因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。  指数编制方法的颓势可能导致标的指数的发扬与总体市集发扬产生各异，                    第 109 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 从而使基金收益发生变化。同期，上海计帐所不合指数的实时性、齐备性和准 确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现子虚，投资者若参考指数值进行投资 决策可能导致损失。  根据基金合同约定，淌若今后法律律例发生变化，或者标的指数住手编制， 或者有更巨擘的、更能为市集浩瀚接受的功绩比拟基准推出，或者市集上出现 愈加适用于本基金的功绩比拟基准的指数时，基金不竭东谈主可能变更标的指数和 休养基金的功绩比拟基准。基金投资组合将随之休养，基金的风险收益特征将 与新标的指数一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。  （2）基金追踪偏离风险  本基金为被迫式指数基金，领受最优复制法，主要以标的指数的成份券构 成为基础，轮廓有筹商追踪效率、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产 范围、日常申购赎回情况、市集流动性以及银行间和来往所债券来往脾性及交 易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。  当预期成份券发生休养时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指 数的效率可能带来影响时，或因市集流动性不实时，或因债券来往脾性及来往 惯例等因素影响追踪标的指数效率时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标 的指数时，基金不竭东谈主将对投资组合不竭进行妥当变通和休养，构建替代组合。 由于本基金资产范围、日常申购赎回情况、市集流动性、债券来往脾性及来往 惯例等因素的影响，本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券和券种间 将存在各异。  在正常市集情况下，力求本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的王人备值不超越 0.30%，年追踪过失不超越 3%。如因指数编制法则 休养或其他因素导致追踪偏离度和追踪过失超越上述范围，本基金净值发扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离，基金不竭东谈主应采纳合理法子幸免追踪偏离度、 追踪过失进一步扩大。 不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。发起资金提供方认购 的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否连接持有，届时，发 起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，本基金的基金合同成效三                    第 110 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 年后（指基金合同成效之日起三年后的对应日），若基金资产净值低于 2 亿元 的，基金合同自动阻隔。投资者将濒临基金合同可能阻隔的不确定性风险。  本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和爱护，畴昔指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的不竭和爱护，本基金将根据基金合同的约定自 筹商情形发生之日起十个作事日内向中国证监会表现并提倡措置决议，如更换 基金标的指数、挽救运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，基金合同自动阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、挽救运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基 金不竭东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢黜基金份额 持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发扬与筹商市集发扬有在各异，影响投资收益。  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，当标的指数成份券发生 明白负面事件濒临走嘴风险时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪过失 扩大的风险。  四、流动性风险不竭  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  基金不竭东谈主将审慎阐发大额申购和大额赎回，强化对本基金大量赎回的事 前监测、事中管控与过后评估，保证不挫伤公众投资者的正当权益。  本基金主要投资于标的指数因素券过甚备选因素券。为了更好地收场投资 主见，本基金还不错投资于国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、 可挽救公司债券（含可分离来往可转债）的纯债部分、可交换公司债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公司债、资产赞助证券、债券 回购、逆回购、同行存单、银行进款等，以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。                    第 111 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  本基金为被迫式指数基金，领受最优复制法，主要以标的指数的成份券构 成为基础，轮廓有筹商追踪效率、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产 范围、日常申购赎回情况、市集流动性以及银行间和来往所债券来往脾性及交 易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。  根据《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不竭章程》的筹商要求， 基金不竭东谈主对本基金实施流动性风险不竭，并针对性制定流动性风险不竭法子， 尽量幸免或减小因发生流动性风险而导致的投资者损失，最猛进度的缩小大量 赎回情形下的可能出现的流动性风险。  本基金不竭东谈主在确保投资者得到公正对待的前提下，当难以应酬大量赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险不竭器具对赎回请求等进行支配休养，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理大量赎回请求；  （2）暂停接受赎回请求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险不竭器具，基金不竭东谈主制定了筹生意务程 序，确保流动性风险不竭器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验碎裂并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和挽救，仅主袋账户份额正常敞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。                    第 112 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  实施侧袋机制期间，本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东谈主 在基金依期表现中流露表现期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金不竭东谈主不承担任何保证和承诺的使命。  基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金不竭东谈主揣测各项投资运作方针和基金功绩方针时仅 需有筹商主袋账户资产，并根据筹商章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩方针不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金不竭东谈主将密切温顺市集资金动向，提前休养投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得子虚施上述备用风险不竭器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                    第 113 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 议成效后 2 日内在指定媒介公告。  二、基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连续的； 的因素以至标的指数不合乎要求或法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决议进 行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的计帐 计帐小组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东谈主、具有证券、期货筹生意务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                    第 114 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  （1）基金阻隔情形出现后，由基金财产计帐小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐表现；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐表现进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 表现出具法律认识书；  （6）将计帐表现报中国证监会备案并公告。  （7）对基金剩余财产进行分派；  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐表现经具有证券、 期货筹生意务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐表现报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算表现登载在指定网站上，并将计帐表现教唆性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    第 115 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）          第二十部分 基金合同的内容摘抄  一、基金合同当事东谈主的权利与义务  （一）基金不竭东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并不竭基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金不竭费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要法子保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同章程的用度；  （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派决议；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券；  （14）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金                    第 116 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 提供服务的外部机构；  （16）在合乎相关法律、律例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、挽救和非来往过户等业务法则；  （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同成效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则不竭和运用基 金财产；  （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式不竭和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东谈主的财产相互零丁，对所不竭的不同基金分 别不竭，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳妥当合理的法子使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的章程，按相关章程揣测并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表现；  （10）编制季度表现、中期表现和年度表现；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程，履行信息流露及 表现义务；  （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予秘密， 不向他东谈主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主                    第 117 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产不竭业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 筹商贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，并 且保证投资者大致按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时表现中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金不竭东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务                     第 118 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 括但不限于：  （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全支撑基金 财产；  （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违抗基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并采纳必要法子保护基金投资者的利益；  （4）根据筹商市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券来往资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；  （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老诚信用、费力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业时势，配备填塞的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账 不竭，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）支撑由基金不竭东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按章程开设基金财产的托管资金专门账户，证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；  （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同过甚他相关章程另有规 定外，在基金信息公开流露前给予秘密，不得向他东谈主泄露；                    第 119 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  （8）复核、审查基金不竭东谈主揣测的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息流露事项；  （10）对基金财务司帐表现、季度表现、中期表现和年度表现出具认识， 说明基金不竭东谈主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若 基金不竭东谈主有未扩充基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了 妥当的法子；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商贵府 15 年以 上；  （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按章程制作筹商账册并与基金不竭东谈主查对；  （14）依据基金不竭东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金不竭东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金不竭东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时表现中国证监 会和银行监管机构，并通知基金不竭东谈主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金不竭东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金不竭东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金不竭东谈主追偿；  （21）扩充成效的基金份额持有东谈主大会决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合                    第 120 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金不竭东谈主的投资运作；   （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）着重阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同阻隔的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生 效之日起不少于 3 年；                    第 121 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  （10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据筹商法律律例和中国证监会的章程进行。  （一）召开事由  （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金不竭东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）挽救基金运作方式；  （5）休养基金不竭东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提高销售服务费，但法律 律例要求休养该等报酬程序或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；  （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；                    第 122 页 共 156 页     国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                     号）     （2）在法律律例和基金合同章程的范围内且在对现有基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下休养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费 方式、休养本基金的基金份额类别的成就；     （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；     （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；     （5）在合乎相关法律律例且对现有基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，经中国证监会允许，基金不竭东谈主、基金销售机构、登记机构在法律 律例章程的范围内休养相关基金认购、申购、赎回、挽救、非来往过户、转托 管等业务的法则；     （6）在法律律例或中国证监会允许的范围内且对现有基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下推出新业务或服务；     （7）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。     （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集； 提倡书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金 不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主提倡书面提议。基金不竭东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起                       第 123 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议 的基金份额持有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见知基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过甚 筹商方式和筹商东谈主、书面表决认识寄交的截止时刻和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不竭 东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通知基金不竭东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。 基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表                    第 124 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 决认识的计票遵循。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金不竭东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律律例、基金合 同和会议通知的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金不竭东谈主理有的登记贵府 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证深刻， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式在表决罢休日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。  在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个作事日内一语气公 布筹商教唆性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不竭东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督 下按照会议通知章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主 或基金不竭东谈主经通知不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵循；                    第 125 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  （3）本东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主 代表出具书面认识。  （4）上述第（3）项中顺利出具认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具认识的代理东谈主出 具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律法 规、基金合同和会议通知的章程，并与登记机构记录相符。 份额持有东谈主亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相聚拢的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信方 式开会的程序进行。  （五）议事内容与程序  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会筹商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，开始由大会主理东谈主按照下列第七条章程程序确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决                    第 126 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 议。大会主理东谈主为基金不竭东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不竭东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的遵循。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 挽救基金运作方式、更换基金不竭东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金 与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。  基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲明，不然提 交合乎会议通知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合乎会议通知章程的书面表决认识视为灵验表决，表决认识磨叽不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总额。                    第 127 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金不竭东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、                    第 128 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充成效的基金份额持有 东谈主大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 不竭东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 筹商基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、                      第 129 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 表决条件等章程，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金不竭东谈主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修 改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 议成效后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连续的； 的因素以至标的指数不合乎要求或法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决议进 行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东谈主、具有证券、期货筹生意务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。                    第 130 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金阻隔情形出现后，由基金财产计帐小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐表现；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐表现进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 表现出具法律认识书；  （6）将计帐表现报中国证监会备案并公告。  （7）对基金剩余财产进行分派；  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐表现经具有证券、 期货筹生意务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐表现报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算表现登载在指定网站上，并将计帐表现教唆性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如 经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对筹商                    第 131 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 各方均有阻挡力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、费力、尽 责地履行基金合同章程的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同适用于中华东谈主民共和国法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公时势和营业时势查阅。                    第 132 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）           第二十一部分 托管合同的内容摘抄   一、托管合同当事东谈主   称号：国联基金不竭有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   法定代表东谈主：王瑶   成立日历：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   注册本钱：东谈主民币柒亿伍仟万元   组织体式：有限使命公司   计算范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不竭、资产不竭和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的款式，经筹商部门批准后方可开展经 营行径）   存续期间：持续计算   电话：010-56517000   传真：010-56517001   筹商东谈主：肖佳琦   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东谈主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行                      第 133 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 职能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：持续计算   计算范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、 番邦政府和国际金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不竭服务； 年金账户不竭服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调 查、权术、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话 银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 不竭机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不竭东谈主的投资行动期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数因素券过甚备选因素券。为了更好地收场投资 主见，本基金还不错投资于国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、 可挽救公司债券（含可分离来往可转债）的纯债部分、可交换公司债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公司债、资产赞助证券、债券 回购、逆回购、同行存单、银行进款等，以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金不得投资于筹商法律、律例、部门规章及《基金合同》羁系投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比                     第 134 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号） 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资限制：   a、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成 份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的 80%；   b、现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、基金不竭东谈主不竭且由基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券总和，不超越该证券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计 入本项限制；   d、本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产赞助证券的比例，不得超越基 金资产净值的 10%；   e、本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   f、本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产赞助证券的比例，不得超越 该资产赞助证券范围的 10%；   g、本基金不竭东谈主不竭且由基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始权益 东谈主的种种资产赞助证券，不得超越其种种资产赞助证券系数范围的 10%；   h、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。基 金持有资产赞助证券期间，淌若其信用等第下跌、不再合乎投资程序，应在评 级表现发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   i、本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金 资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集结的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   j、基金不竭东谈主不竭且由基金托管东谈主托管的全部公募基金投资于一家企业发                     第 135 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 行的单期中期单子系数不超越该期证券的 10%；  k、本基金的基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%。  l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越基金资产净值的 合乎前款所章程比例限制的，本基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；  m、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。  《基金法》过甚他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，履行妥当程 序后，基金不受上述限制。  除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检查自基金合同生 效之日起运行。  基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的 约定。  （3）律例允许的基金投资比例休养期限  除第 b、h、l、m 项之外，由于证券市集波动、证券刊行东谈主合并或基金范围 变动等基金不竭东谈主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限 制之内，但基金不竭东谈主应在 10 个来往日内进行休养，以达到章程的投资比例限 制要求。但中国证监会章程的非凡情形除外。  基金不竭东谈主应在出现可预感资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事 日矜重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司应酬法子，便于托管东谈主 实施来往监督。  基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自《基金合同》成效之日起运行。 投资羁系行动进行监督：  根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金羁系从事下列行动：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或提供担保；                    第 136 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；  （5）向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资  如法律律例或监管部门取消上述羁系性章程，基金不竭东谈主在履行妥当程序 后可不受上述章程的限制。 联投资限制进行监督。  根据法律律例相关基金羁系从事的关联来往的章程，基金不竭东谈主和基金托 管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要锐利关 系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来往名单 的真确性、齐备性、全面性。基金不竭东谈主有使命支撑真确、齐备、全面的关联 来往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不竭东谈主应实时发送基金托 管东谈主，基金托管东谈主于 2 个作事日内进行回函阐发已著名单的变更。淌若基金托 管东谈主在运作中严格罢黜了监督进程，基金不竭东谈主仍违法进行关联来往，并酿成 基金资产损失的，由基金不竭东谈主承担使命。  若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主与关联来往名单中列示的关联方进行法律法 规羁系基金从事的关联来往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金不竭东谈主采纳 必要法子拦阻该关联来往的发生，若基金托管东谈主采纳必要法子后仍无法拦阻关 联来往发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会表现。对于来往所场内已成交的 违法关联来往，基金托管东谈主应按筹商法律律例和来往所法则的章程进行结算， 同期向中国证监会表现。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。  （1）基金托管东谈主按以下方式对基金不竭东谈主参与银行间市集来往的来往敌手 资信风险支配法子进行监督。  基金不竭东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业程序的银行间市集来往 敌手的名单，并按照审慎的风险支配原则在该名单中约定各来往敌手所适用的 来往结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内回函阐发收到该名单。 基金不竭东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更新， 名单中加多或减少银行间市集来往敌手时须提前书面通知基金托管东谈主，基金托                    第 137 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 管东谈主于 2 个作事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金不竭东谈主收到基金 托管东谈主书面阐发后，被阐发休养的名单运行成效，新名单成效前已与本次剔除 的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照合同进行结算。  淌若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主与不在名单内的银行间市集来往敌手进行 来往，应实时提醒基金不竭东谈主拆除来往，经提醒后基金不竭东谈主仍扩充来往并造 成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权报 告中国证监会。  （2）基金托管东谈主对于基金不竭东谈主参与银行间市集来往的来往方式的支配  基金不竭东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单 中约定的该来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。淌若基金托管东谈主发现基 金不竭东谈主莫得按照事前约定的来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金不竭东谈主与来往敌手重新确定来往方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损 失的，基金托管东谈主不承担使命。  （3）基金不竭东谈主参与银行间市集来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金不竭东谈主在通知基金托 管东谈主后，不错根据其时的市集情况休养中枢来往敌手名单。基金不竭东谈主有使命 支配来往敌手的资信风险，在与中枢来往敌手之外的来往敌手进行来往时，由 于来往敌手资信风险引起的损失先由基金不竭东谈主承担，自后有权要求筹商使命 东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核来往敌手 是否在名单内列明。  本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才智等波及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中 国工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投 资除中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机， 先由基金不竭东谈主负责补偿，之后有权要求筹商使命东谈主进行补偿。基金不竭东谈主在 通知基金托管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行休养。 基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名 单内列明。                    第 138 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券相关问题的通知》等相关法律律例章程。  （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行不竭办法》程序的非公开 刊行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购来往中的质押券等流通受限证券。  （3）基金不竭东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金不竭东谈主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开采行股票，基金不竭东谈主还应提供基金不竭东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例支配情况。  基金不竭东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵府后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。  （4）基金投资流通受限证券前，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 律例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时刻等。基金不竭东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟执 行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 填塞的时刻进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开采行股票等流通受限证券有 关问题的通知》章程，对基金不竭东谈主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金 不竭东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金不竭东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排除或留意法子进 行补充书面说明，并保留稽查基金不竭东谈主风险不竭部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估表现等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝扩充有 关指示。因断绝扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权表现中国证监会。  如基金不竭东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解                    第 139 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 决。淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。淌若基金托管东谈主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。  （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对 基金资产净值揣测、基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、筹商信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同相关章程时，应实时以书面体式通知基金不竭东谈主 限期纠正，基金不竭东谈主收到通知后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面体式 向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不竭东谈主改 正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应表现中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金不竭东谈主补偿因其违抗《基金 合同》而以至投资者遭受的损失。  对于依据来往程序尚未成交的且基金托管东谈主在来往前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律律例章程或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝扩充，立即通知基金不竭东谈主，并向中国证监会表现。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往程序如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定 的，应当立即通知基金不竭东谈主，并表现中国证监会。  基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻 内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督表现的，基金不竭东谈主应积极配合 提供筹商数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有紧要违法行动，应立即表现中国证监会，同 时通知基金不竭东谈主限期纠正。  基金不竭东谈主无正大意义，断绝、不容基金托管东谈主根据本合同章程期骗监督 权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。  （四）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、                    第 140 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 特定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。  三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复 核基金不竭东谈主揣测的基金资产净值和基金份额净值、根据不竭东谈主指示办理计帐 交收、筹商信息流露和监督基金投资运作等行动。  基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未扩充或无故蔓延扩充基金不竭东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管合同过甚他相关章程时，基金不竭 东谈主应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时 查对阐发并以书面体式向基金不竭东谈主发出回函。在限期内，基金不竭东谈主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金不竭东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金不竭东谈主应表现中国证监 会。基金不竭东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。  基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即表现中国证监会和银 行业监督不竭机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查行动，包括但不限于：提交筹商 贵府以供基金不竭东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时刻内回答基金 不竭东谈主并改正。  基金托管东谈主无正大意义，断绝、不容基金不竭东谈主根据本合同章程期骗监督 权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金不竭东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金不竭东谈主提倡警告仍不改正的，基金不竭东谈主应表现中国证监会。  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 走运用、贬责、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的齐备与独                    第 141 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 立。 基金财产，如有非凡情况两边可另行协商措置。 确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金不竭东谈主采纳法子进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金托管东谈主对此不承担任何使命。 基金财产。  （二）召募资金的考证  召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管 理东谈主在具有托管阅历的生意银行开设的中融基金不竭有限公司基金认购专户。 该账户由基金不竭东谈主开立并不竭。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关章程后， 由基金不竭东谈主遴聘具有证券、期货筹生意务阅历的司帐师事务所进行验资，出 具验资表现，出具的验资表现应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金不竭东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具阐发文献。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金不竭东谈主 按章程办理退款事宜。  （三）基金的银行账户的开立和不竭  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基 金的银行进款。该账户的开设和不竭由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。  资产托管专户的开立和使用，限于欢腾开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金不竭东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。  资产托管专户的不竭应合乎《东谈主民币银行结算账户不竭办法》、《现金管 理暂行条例》、《东谈主民币利率不竭章程》、《利率不竭暂行章程》、《支付结                    第 142 页 共 156 页     国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                     号） 算办法》以及银行业监督不竭机构的其他章程。     （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和不竭     基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。     基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。     基金证券账户的开立和使用，限于欢腾开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金不竭东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。     （五）债券托管账户的开立和不竭 国银行间同行拆借市集的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，底本由基金托管东谈主支撑，基金不竭东谈主保存副本。     （六）其他账户的开设和不竭     在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合乎法律律例章程和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及筹商账户的开设和使用， 由基金不竭东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定， 开立相关账户。该账户按相关法则使用并不竭。     （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有 限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支撑库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质有 效支配下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本质灵验支配或支撑的 证券不承担支撑使命。                       第 143 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  （八）与基金财产相关的紧要合同的支撑  由基金不竭东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金不竭东谈主支撑。除本合同另有章程外，基金不竭东谈主在代表基金签署 与基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金不竭 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金不竭东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金不竭东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 15 年以上。  五、基金资产净值揣测和司帐核算  （一）基金资产净值的揣测  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该揣测日基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值 的揣测保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入 基金财产。  基金不竭东谈主应每作事日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、律例的章程。基金资产净值 和基金份额净值由基金不竭东谈主负责揣测，基金托管东谈主复核。基金不竭东谈主应于每 个作事日来往收尾后揣测当日的种种基金份额资产净值并以两边招供的方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣测结果复核后以两边招供的方式发送给 基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主对基金净值给予公布。  根据《基金法》，基金不竭东谈主揣测基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查 基金不竭东谈主揣测的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金不竭东谈主， 就与本基金相关的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法 达成一致的认识，按照基金不竭东谈主对基金净值信息的揣测结果对外给予公布。 法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。  （二）基金资产估值方法  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。                    第 144 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）  本基金的估值方法为：  （1）证券来往所上市的有价证券的估值  ①来往所上市的非固定收益类有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，休养最近来往市价，确定公允价钱。  ②来往所上市实行净价来往的固定收益品种按估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金不竭东谈主与基金托管东谈主另 行协商约定；  ③来往所上市未实行净价来往的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘价 中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近来往日收盘价减去收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近来往市价，确定公允价 格；  ④对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经休养的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市集 的报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行休养以阐发计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则应采纳估值 时间确定其公允价值；  ⑤来往所上市的资产赞助证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初度公开采行未上市的债券，领受估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）宇宙银行间债券市集来往的债券、资产赞助证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，按成本估值。  （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别                    第 145 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 估值。  （5）进款的的估值方法  持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发 利息收入。  （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （7）筹商法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  （三）估值差错处理  当基金不竭东谈主揣测的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的章程对投资 者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金不竭东谈主 与基金托管东谈主按照不竭费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。  由于一方当事东谈主提供的信息子虚，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的法子 后仍不成发现该子虚，进而导致基金资产净值、基金份额净值揣测子虚酿成投 资者或基金的损失，以及由此酿成以后来往日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延子虚而引起的投资者或基金的损失，由提供子虚信息确当事东谈主一方负责 补偿。  基金不竭东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成的误 差不作为基金资产估值子虚处理。  由于不可抗力原因，或由于证券来往所、证券经纪机构或登记结算公司发 送的数据子虚等原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然如故采纳必要、妥当、合 理的法子进行检查，可是未能发现该子虚的，由此酿成的基金资产估值子虚， 基金不竭东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金不竭东谈主和基金托管东谈主应当 积极采纳必要的法子排除或缩小由此酿成的影响。  当基金不竭东谈主揣测的基金资产净值与基金托管东谈主的揣测结果不一致时，相 关各方应本着费力尽责的立场重新揣测查对，淌若终末仍无法达成一致，应以 基金不竭东谈主的揣测结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该来往日基金资 产净值揣测顺延子虚而引起的损失由基金不竭东谈主承担补偿使命，基金托管东谈主不                    第 146 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 负补偿使命。  （四）基金账册的建立  基金不竭东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照筹商各方约定的 并吞记账方法和司帐处理原则，分别零丁时成就、登录和支撑本基金的全套账 册，对筹商各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金不竭东谈主的处理方法为准。  经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的揣测和公告的，以 基金不竭东谈主的账册为准。  （五）基金依期表现的编制和复核  基金财务报表由基金不竭东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。  在《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品贵府提要的信息发生 紧要变更的，基金不竭东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金产 品贵府提要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金居品贵府提要其他信 息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不竭东谈主 不再更新招募说明书。基金不竭东谈主在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成季 度表现编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期表现编制并公告； 在司帐年度收尾后三个月内完成年度表现编制并公告。《基金合同》成效不及 两个月的，不错不编制当期季度表现、中期表现或者年度表现。  基金不竭东谈主在 5 个作事日内完成月度表现，在月度表现完成当日，对表现加 盖公章后，以加密传真或两边招供的其他方式将相关表现提供基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金不竭东谈主。 基金不竭东谈主在 7 个作事日内完成季度表现，在季度表现完成当日，将相关表现 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核 结果书面通知基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在 30 日内完成中期表现，在中期表现完 成当日，将相关表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复 核，并将复核结果书面通知基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在 45 日内完成年度表现， 在年度表现完成当日，将相关表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后                    第 147 页 共 156 页   国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                   号）   基金托管东谈主在复核过程中，发现筹商各方的报表存在不符时，基金不竭东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以筹商各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不竭东谈主提供的表现上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书，筹商各方各自留存一份。淌若基 金不竭东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基 金不竭东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就筹商情况报 证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐表现、季度表现、中期表现或年度表现复核收场 后，向基金不竭东谈主进行书面或电子阐发，以备有权机构对筹商文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金不竭东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册，包括 《基金合同》成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内 容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不竭东谈主的指示编制和 支撑，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应按照面前筹商法则分别支撑基金份额持有东谈主 名册。支撑方式不错领受电子或文档的体式。登记机构的支撑期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金不竭东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》阻隔日等波及到基金症结事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 寿辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘                     第 148 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 备份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应盲从秘密义务。  若基金不竭东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名 册，应按相关律例章程各自承担相应的使命。  七、争议措置方式  筹商各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，除 经友好协商不错措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对筹商各 方均有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，筹商各方当事东谈主应信守基金不竭东谈主和基金托管东谈主职责，继 续针织、费力、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，爱护基金份 额持有东谈主的正当权益。  本合同适用于中华东谈主民共和国法律并从其解释。  八、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管合同的变更与阻隔  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托 管合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管合同的变更 报中国证监会备案后成效。  发生以下情况，本托管合同阻隔：  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东谈主斥逐、照章被拆除、停业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；  （3）基金不竭东谈主斥逐、照章被拆除、停业或有其他基金不竭东谈主接管基金管 理权；  （4）发生法律律例或《基金合同》章程的阻隔事项。  （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进                    第 149 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 行基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的章程连接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有证券、期货筹生意务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金阻隔情形出现后，由基金财产计帐小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐表现；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐表现进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 表现出具法律认识书；  （6）将计帐表现报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)送还基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额持有东谈主。  （三）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐表现经具有证券、 期货筹生意务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中                    第 150 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐表现报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算表现登载在指定网站上，并将计帐表现教唆性公告登载在指定报刊上。  （四）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    第 151 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）           第二十二部分 其他应流露事项  自 2024 年 6 月 15 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时表现刊登于《中国 证券报》。 序号             临时表现称号                 流露日历        备注      国联基金不竭有限公司对于国联上海计帐所银      行间 1-3 年中高等第信用债 指数发起式证券      投资基金新增 B 类、E 类基金份额并修改基金      合同、托管合同的公告      对于提高国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等      值精度的公告      国联基金不竭有限公司对于基金司理放假期间      由他东谈主代为履职的公告      国联基金不竭有限公司对于公司董事变更的公      告                    第 152 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）       第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金不竭东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金不竭东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、市集气象以及基金不竭东谈主服务才智的变化，加多、 修改以下服务款式或服务内容：  一、主动通知服务  基金不竭东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动通知服务。主动通知服务内容包括账户来往确 认通知、与基金份额持有东谈主筹商的基金不竭东谈主公告及症结信息通知等服务。请 基金份额持有东谈主属意各筹商方式的齐备性和准确性。  二、查询服务  基金不竭东谈主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金不竭东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 作事时刻还可为基金份额持有东谈主提供成全的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金不竭东谈主先容等基金不竭 东谈主信息；基金来往信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵府索求服务  为便捷基金份额持有东谈主办理各式直销来往手续，基金不竭东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金不竭东谈主还可提供对账单、资产讲明等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步造就服务品性，欢腾基金份额持有东谈主个性化需要，基金不竭东谈主推 出全所在资讯服务定制谋划。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制种种资讯服务。  基金不竭东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 来往阐发通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金不竭东谈主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金瓦解业务权术  为更好地与基金份额持有东谈主换取，客服专员不错在作事时刻内为基金份额                    第 153 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号） 持有东谈主解答基金瓦解方面的疑问，提供对于基金瓦解的权术服务。  六、投诉建议受理  淌若基金份额持有东谈主对基金不竭东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金不竭东谈主提倡。基金不竭东谈主将采 用限期处理、分级不竭的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动行径  基金不竭东谈主不错为基金份额持有东谈主依期或不依期地举办各式互动行径，以 加强基金份额持有东谈主与基金不竭东谈主之间的互动筹商。  八、基金不竭东谈主客户服务中心筹商方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东谈主工坐席服务时刻：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 筹商基金不竭东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领路了本招募说明书。                      第 154 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）     第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金不竭东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金不竭东谈主指定的网站上进行查阅。  基金不竭东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                    第 155 页 共 156 页  国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3                                                  号）              第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发 起式证券投资基金召募注册的文献  （二）《国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资 基金基金合同》  （三）《国联上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资 基金托管合同》  （四）对于请求募聚拢融上海计帐所银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起 式证券投资基金之法律认识书  （五）基金不竭东谈主业务阅历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金不竭东谈主和基金销售机构的办公时势和营业时势， 基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复 制件或复印件。                                      国联基金不竭有限公司                    第 156 页 共 156 页

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