七星优配！

国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金        更新招募讲解书       （2024 年第 1 号）    基金经管东谈主：国联基金经管有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                      要害教导   国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）由 中融价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金改名而来，中融价值成长 6 个 月持有期搀和型证券投资基金的召募肯求经中国证监会 2020 年 2 月 28 日证监 许可〔2020〕361 号文注册。   基金经管东谈主保证本招募讲解书的内容委果、准确、齐备。本基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他议论法律法例轨则召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和 阛阓出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 有风险，投资东谈主在投成本基金前，应充分了解本基金的家具特质，并承担基金 投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，由于投资东谈主一语气 多量赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险经管器具带来的 风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定 风险等。本基金为搀和型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 招募讲解书及基金合同、基金家具贵府提要等信息透露文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金除了投资于 A 股阛阓优质企业外，还可在法律法例轨则的范围内投资香 港连结来往所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动 风险等一般投资风险之外，本基金还会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及来往国法等相反带来的非凡风险，包括港股阛阓股价波动较 大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益酿成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通弗成平素来往，港股弗成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募讲解书的风险揭示章节的具体 内容。                     第 1 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的阛阓环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金主要运作方式确立为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设 置 6 个月最短持有期，最短持有期内基金份额持有东谈主弗成就该基金份额提议赎 回及转变转出肯求。   基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金产 品，而且中耐久持有。   基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 改日发达，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保 证。   基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者风景”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募讲解书一经本基金托管东谈主复核。本次主要对招募讲解书的“要害提 示、第三部分基金经管东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分联系服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的功绩、第二十三部分其他应透露事项”等 内容进行了更新。本招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，议论财务 数据和净值发达数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                    第 2 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                第一部分 媒介  本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》（以下简 称“《信息透露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管 轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）和其他议论法律法例的轨则， 以及《国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。  本基金经管东谈主承诺本招募讲解书不存在职何子虚纪录、误导性敷陈或者重 大遗漏，并对其委果性、准确性、齐备性承担法律劳动。  本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府肯求召募的。本招募讲解书由本 基金经管东谈主解释。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。  本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他议论轨则享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应翔实查阅基金合同。                  第 4 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义     本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改造和补充 和补充 券投资基金招募讲解书》过火更新 金基金家具贵府提要》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《对于修改口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其经常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常 作念出的改造                      第 5 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 机关对其经常作念出的改造 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经议论政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及联系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及联系法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 资东谈主                      第 6 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 额，办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 有限公司或接受国联基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 阐述的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得高出 3 个月 的平素来往日 盛开日                    第 7 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 为非劳动日，则顺延至下一劳动日，若该日积年度中不存在对应日历的，则顺 延至该月临了一日的下一劳动日 （若本基金参与港股通来往且该劳动日为非港股通来往日时，则基金经管东谈主有 权根据现实情况决定本基金暂停申购、赎回及转变业务并公告） 是由基金经管东谈主制定并经常改造，范例基金经管东谈主所经管的盛开式证券投资基 金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同盲从 肯求购买基金份额的行径 肯求购买基金份额的行径 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 告轨则的条件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转变为 基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转变中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转变中转入 肯求份额总额后的余额)高出上一盛开日基金总份额的 10% 圳证券来往所设立的证券来往服务公司，向香港连结来往所进行申报，买卖沪 港通、深港通轨则范围内的香港连结来往所上市的股票                   第 8 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 银行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精辟 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介 及基金份额持有东谈主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分别公布 基金份额净值和基金份额累计净值 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务背信无法进行 转让或来往的债券等 份额净值的方式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回                  第 9 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公谈对待 门账户进行处置清理，目的在于有用艰涩并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 对于每份基金份额，指自基金合同收效日（含）（对于认购份额而言）起、自 基金份额申购阐述日（含）（对于申购份额而言）或基金份额转变转入阐述日 （对转变转入份额而言）起至 6 个月后的月度对日的前一日的期间为最短持有 期，最短持有期内基金份额持有东谈主不可办理赎回及转变转出业务。 （含）起，干涉盛开持有期，基金份额持有东谈主不错办理赎回及转变转出业务。                  第 10 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                  第三部分 基金经管东谈主  一、基金经管东谈主概况   称号    国联基金经管有限公司         深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区幽静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东谈主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册成本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册成本的 24.5%  存续期间   继续议论   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  议论东谈主    肖佳琦  二、主要东谈主员情况  （1）基金经管东谈主董事   葛小波先生，董事，工商经管硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实行董事、总司理、党委副布告。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产经管有限公司董事长、中证协会员监事及发展战术委员会 副主任委员、上交所来往委员会副主任委员、管帐准则委员会成本阛阓委员会 委员、中国工业联结经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险控制部副总司理和 实行总司理，来往与繁衍家具业务部、狡计财务部、风险经管部、外洋业务及 固定收益业务行政负责东谈主，实行委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金经管有限公司、中信证券投资                       第 11 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金经管有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会转换委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本经管集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金经管有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产经管有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东谈主事栽种部等部门；公司督察长、总司理。    张焕南先生，董事，经管科学与工程硕士。现任国联基金经管有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、斟酌室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金经管有限公司党委布告、董事长。曾兼任民生加银资产 经管有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金经管有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金经管有限公司总裁。曾任 职于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市营业 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，孤苦董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职教训，中国首席经济学家论坛斟酌院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，孤苦董事，经管学博士。现任清华大学经济经管学院转换 创业与战术系教训。曾任广东省珠海市江海电子公司制造经管部司理。    陈丽华女士，孤苦董事，经管学博士。现任北京大学光华经管学院经管 科学与信息系教训、博士生导师；北京大学流通经济与经管斟酌中心实行主任； 北京大学联泰供应链斟酌与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国经管科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改革盛开 40 年物流行业特殊孝敬内行；                   第 12 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 供应链转换与应用国度战术课题组中枢内行；科技部国度高新区内行等。曾在 中国科学院数学与系统科学斟酌院从事博士后斟酌。      （2）基金经管东谈主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险经管部 行政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险经管负责东谈主、无锡国联 转换投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金经管有限公司风险经管 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产经管有限公司。   （3）基金经管东谈主高等经管东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商经管硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金经管有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级斟酌员、来往员；摩根斯坦利投资经管公司投资司理；中原基金经管有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商经管硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行金钱经管部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱经管部 区域总监；国都证券股份有限公司资产经管总部金融阛阓部渠谈司理、副司理、 资产经管总部总司理助理兼金融阛阓部司理、资产经管总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业经管硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司狡计财务部财务司理；长盛基金经管 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                     第 13 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金经管有限公司信息时期部高等司理； 浦银安盛基金经管有限公司信息时期部总司理；永赢基金经管有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   骆尖先生，中国国籍，毕业于复旦大学财务经管专科，斟酌生、硕士学位，具 有基金从业履历。2013 年 7 月至 2016 年 4 月曾任国信弘盛基金经管有限公司研 究部行业斟酌员。2016 年 5 月加入公司，现任权益投资部基金司理。现任本基金 （2021 年 08 月起于今）、国联高股息精选搀和型证券投资基金（2020 年 12 月 至 2023 年 01 月）、国联产业趋势一年如期盛开搀和型证券投资基金（2022 年   历任基金司理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、斟酌部总司理；赵丹婷女士，风险经管部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益来往部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收来往部总司理；沙月女士，固收斟酌部 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。   三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                      第 14 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 财产； 议论方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的轨则，按议论轨则狡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 法》、基金合同过火他议论轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘， 不向他东谈主泄露； 配基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵府 15 年以上； 保证投资者粗放按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金议论的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到议论贵府的复印件；                     第 15 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 变现和分拨； 并文告基金托管东谈主； 时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而罢职； 管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 金事务的行径承担劳动； 他法律行径； 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；  四、基金经管东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息透露办法》等法律法例的行径，并承诺 建立健全里面控制轨制，采选有用方法，注重违法过为的发生。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待公司经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事联系的来往行动；                    第 16 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （7）玩忽职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会轨则不容的其他行径。 家议论法律法例及行业范例，老诚信用、费力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法议论；  （2）违反法律法例、基金合同或托管条约；  （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、搅扰、顽固或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、花费权利，不按照轨则履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的议论证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资狡计等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的来往行动；  （8）协助、接受寄托或以其他任何风物为其他组织或个东谈主进行证券来往；  （9）违反证券来往所业务国法，利用对敲、倒仓等违法技能驾御阛阓价钱， 骚扰阛阓秩序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息透露和告白中特意含有子虚、误导、讹诈成份；  （12）以不梗直技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。  （1）依照议论法律法例和基金合同的轨则，本着费力严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违反现行有用的议论法律法例、基金合同和中国证监会的议论轨则， 泄露在职职期间明察的议论证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系 的来往行动；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来往过火他行动。                     第 17 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  五、基金经管东谈主的风险经管与里面控制轨制  （1）健全性原则。里面控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、实行、监督、反馈等各个门径；  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的有用实行；  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责果然立保持相对孤苦，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；  （4）彼此制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的议论经管方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。  公司的风险经管体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面控制系统和扶助其有用性承担最终劳动，公司经管层对 里面控制轨制的有用实行承担劳动，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险经管部负责监察公司的风险经管方法的实行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面控制、风险经管， 从而控制公司的举座运营风险；  （2）督察长：孤苦哄骗督察权利，径直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的首要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资办法和投资原则；  （4）内控及风险经管委员会：主要负责斟酌审议公司合规经管、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务进程）成立等里面经管方面的事项以及制订公 司业务风险政策，斟酌处理要紧情况和风险事件等业务风险经管方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察劳动，如期或不如期对公司 风险经管政策和方法的实行情况进行监督查验；  （6）风险经管部：通过投资来往系统的风控参数确立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来往等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规控制；负责各投资                  第 18 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 组合投资绩效、风险的计量和控制；  （7）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的劳动。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一劳动，负责履行公司的风险经管表率，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时回报的义务；  （8）岗亭职工：公司勇猛设立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的 风险注重意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志流通到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控劳动，并负有对岗亭劳动中发现 的风险隐患或风险问题实时回报、反馈的义务。  为加强里面控制，有用地注重和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，调治公司及鼓舞的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金经管公司里面控制指导认识》等法律、法例和《公司章 程》，并结合公司现实情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面控制轨制由基本经管轨制、部门业务规章、业务操作轨则等部分 组成。基本经管轨制包括公司内控大纲和风险控制轨制、投资经管轨制、财务 经管轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、信息时期经管轨制、档案经管轨制、 东谈主事经管轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及劳动回报序列等方面的具体轨则。业务操作轨则是根据具体 业务的需要制定的各样业务指引、笃定、范例、进程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确 保监察稽核劳动是孤苦的，并得到高管东谈主员的救济；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来往集会，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和注重风险；  （3）建立、健全岗亭劳动制。公司建立、健全了岗亭劳动制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自劳动范畴中的风险隐患上报，以注重                  第 19 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、回报、教导表率。公司建立了内控及风 险经管委员会，使用适合的表率，阐述和评估与公司运作议论的风险；公司建 立了从下到上的风险回报表率，对风险隐患进行层层文告，使各个头绪的东谈主员 实时掌捏风险气象，从而以最快速率作念出决策。  基金经管东谈主非常声明以上对于里面控制轨制的透露委果、准确，并承诺将 根据阛阓变化和公司业务发展不竭完善里面控制轨制。                    第 20 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）               第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   截止 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有斟酌生以上 学历或高等时期职称。   三、基金托管业务议论情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“老诚信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学 的风险经管和里面控制体系、范例的经管模式、先进的营运系统和专科的 服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯属的家具线。领有包括 证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企 业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集会资产经管 狡计、证券公司定向资产经管狡计、营业银行信贷资产证券化、基金公司 特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各样客户提 供个性化的托管服务。截止 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基 金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时                       第 21 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大 奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领 域的继续认同和无为好评。   四、基金托管东谈主的里面控制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，长久保持在 资产托管行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部 “一手抓业 务拓展，一手抓内控成立”的作念法是分不开的。资产托管部很是怜爱改进 和加强里面风险经管劳动，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险 注重和控制的力度，全心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项 目全过程风险经管看成要害劳动来作念。从 2005 年于今共十七次奏凯通过评 估组织里面控制和安全方法最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见 的控制及有用性回报。充分标明孤苦第三方对我行托管服务 在风险经管、 里面控制方面的健全性和有用性的全面认同，也解释中国工商银行托管服务 的风险控制智力一经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前， ISAE3402 审阅一经成为年度化、成例化的内控劳动技能。”   保证业务运作严格盲从国度议论法律法例和行业监管国法，强化和建立 称职议论、范例运作的议论想想和议论作风，形成一个运作范例化、经管 科学化、监控轨制化的内控体系；注重和化解议论风险，保证托管资产的 安全齐备；调治持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险控制组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险控制处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险经管 政策，对各业务部门风险控制劳动进行指导、监督。资产托管部里面确立 专门负责稽核监察劳动的里面风险控制处，配备专职稽核监察东谈主员，在总 司理的径直指挥下，依照议论法律规章，对业务的运行孤苦哄骗稽核监察 权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制方法。                   第 22 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律法例及监管机构的监管 要求，并流通于托管业务议论经管行动的长久。  （2）齐备性原则。托管业务的各项议论经管行动都必须有相应的范例 表率和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作门径， 粉饰总共的部门、岗亭和东谈主员。  （3）实时性原则。托管业务议论行动必须在发生时能准确实时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立 联系的规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务议论行动必须注重风险，审慎议论，保证 基金资产和其他寄托资产的安全与齐备。  （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及议论经管的需要 应时修改完善，并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员 的例外。  （6）孤苦性原则。设立专门履行托管东谈主职责的经管部门；径直操作主谈主 员和控制东谈主员必须相对孤苦，安妥分离；内控轨制的查验、评价部门必须 孤苦于内控轨制的制定和实行部门。  （1）严格的艰涩轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立 了明确的岗亭职责、科学的业务进程、翔实的操作手册、严格的东谈主员行径 范例等一系列规章轨制，并采选了高超的防火墙艰涩轨制，粗放确保资产 孤苦、环境孤苦、东谈主员孤苦、业务轨制和经管孤苦、收罗孤苦。  （2）高层查验。主管行指挥与部门高等经管层看成工行托管业务政策 和策略的制定者和经管者，要求下级部门实时回报议论经管情况和非常情 况，以查验资产托管部在收尾里面控制办法方面的进展，并根据查验情况 提议里面控制方法，督促职能经管部门改进。  （3）东谈主事控制。资产托管部严格落实岗亭劳动制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三谈控制防地，健全绩效观测和引发机制， 设立“以东谈主为本”的内控文化，增强职工的劳动心和荣誉感，培育团队精 神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业谈德培训、签订承                  第 23 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 诺书，使职工设立风险注重与控制理念。  （4）议论控制。资产托管部通过制定狡计、编制预算等方法开展各式 业务营销行动、处理各项事务，从而有用地控制和配置组织资源，达到资 源利用和效益最大化目的。  （5）里面风险经管。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 里面风险经管，如期或不如期地对业务运作气象进行查验、监控，指导业 务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制方法，排查风险隐患。  （6）数据安全控制。咱们通过业务操作区相对孤苦、数据和传真加密、 数据传输剖析的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。  （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的祸害规复中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的祸害规复决策，并组织 职工如期演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部不竭提高演练尺度， 从起头的按照预订时辰演练发展到当今的“有时演练”。从演练结果看， 资产托管部齐全有智力在发生祸害的情况下两个小时内规复业务。  （1）资产托管部里面确立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员， 在总司理的径直指挥下，依照议论法律规章，全面贯彻落实全程监控想想， 确保资产托管业务健康、牢固地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险经管。完善的风险经管体系需要从 上至下每个职工的共同参与，只须这么，风险控制轨制和方法才会全面、 有用。资产托管部实施全员风险经管，将风险控制劳动落实到具体业务部 门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此 制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分怜爱内控轨制的成立，一贯 对持把风险注重和控制的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和劳动进程 中。经过多年勇猛，资产托管部一经建立了一整套里面风险控制轨制，包 括：岗亭职责、业务操作进程、稽核监察轨制、信息透露轨制等，粉饰所 有部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务门径之间的彼此制约机 制。                  第 24 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （4）里面风险控制长久是托管部劳动要点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日 起就非常强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险注重和控制 体 系看成劳动要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不竭出现，资产托管部长久将风险经管放在与业务发展同等要害的 位置，视风险注重和控制为托管业务糊口和发展的人命线。  五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率  根据《基金法》、基金合同、托管条约和议论基金法例的轨则，基金托 管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、 基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息透露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月启动。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约 或议论基金法律法例轨则的行径，应实时以书面风物文告基金经管东谈主限期 纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时查对，并以书面风物对基金托管东谈主发 出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行径，应立即回报中国证监会， 同期文告基金经管东谈主限期纠正。                  第 25 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                 第五部分 联系服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区幽静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    议论东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金经管东谈主直销电子来往方式包括网上来往、微慑服务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金经管东谈主网上来往系统或微慑服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务国法请登录基金经管东谈主网站查询。    直销电子来往平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    客服电话：95588    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟                        第 26 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）    客服电话：95566    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    议论东谈主：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：葛仁余    客服电话：95319    住所：浙江省嘉兴市重生南路 1001 号    法定代表东谈主：林斌    客服电话：0573-96528    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东谈主：张斌                       第 27 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 客服电话：400-066-1199 住所：中国（上海）解放贸易检修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 议论东谈主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东谈主：张纳沙 议论东谈主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 议论东谈主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉                     第 28 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 议论东谈主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 议论东谈主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 议论东谈主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 议论东谈主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523                    第 29 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 议论东谈主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 议论东谈主：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 议论东谈主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）解放贸易检修区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东谈主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济时期开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 议论东谈主：蔡霆                        第 30 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 议论东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：祝瑞敏 议论东谈主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 议论东谈主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超                    第 31 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 议论东谈主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：95318 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 议论东谈主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 议论东谈主：王一彦                     第 32 页 共 150 页                 国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业详尽 楼     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东谈主：杨炯洋     议论东谈主：周志茹     电话：028-86135991     客服电话：95584/4008-888-818     住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     议论东谈主：梁丽     电话：0991-2307105     客服电话：95523 或 4008895523     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层     法定代表东谈主：王洪     议论东谈主：许曼华     电话：021-20315290     客服电话：95538                           第 33 页 共 150 页               国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）     住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋     法定代表东谈主：戚侠     客服电话：95335     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东谈主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东谈主：李永湖     电话：0755-82943755     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东谈主：戴彦     议论东谈主：付佳     客服电话：95357     住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开导区控股中心 19、22、23 层     办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开导区控股中心 19、22、23 层     法定代表东谈主：严亦斌     议论东谈主：彭莲     客服电话：95564                         第 34 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 议论东谈主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市向阳区幽静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区幽静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 法定代表东谈主：毕劲松 议论东谈主：刘宇 客服电话：400-620-0620 住所：沈阳市沈河区搅扰路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区搅扰路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济开导区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林                     第 35 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  客服电话：025-66046166  住所：中国(上海)解放贸易检修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  办公地址：中国(上海)解放贸易检修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  法定代表东谈主：方磊  议论东谈主：毛善波  电话：021-50810673  客服电话：400-711-8718  住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层 1 号  法定代表东谈主：何帅  客服电话：400-888-0008  住所：深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：盛超  客服电话：95055-4  住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  客服电话：400-610-5568  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心                      第 36 页 共 150 页              国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东谈主：薛峰     议论东谈主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     议论东谈主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     议论东谈主：韩爱彬     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         第 37 页 共 150 页              国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东谈主：闫振杰     议论东谈主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易检修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东谈主：张峰     议论东谈主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室                            第 38 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 议论东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 议论东谈主：丛瑞丰 客服电话：95305-8 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-0555-728                     第 39 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港联结区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港联结区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    议论东谈主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：中国（上海）解放贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东谈主：张俊    议论东谈主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：中国（上海）解放贸易检修区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼    法定代表东谈主：简梦雯    议论东谈主：徐亚丹    电话：021-51327185    客服电话：400-799-1888    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    议论东谈主：兰敏    电话：021-52822063    客服电话：400-118-1188                           第 40 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表东谈主：王翔 议论东谈主：俞申莉 电话：021-65370077-209 客服电话：400-820-5369 住所：中国（上海）解放贸易检修区银城路 116、128 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 住所：中国（上海）解放贸易检修区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：陈祎彬 议论东谈主：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：4008219031 住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 法定代表东谈主：肖雯 议论东谈主：黄敏嫦 电话：020-896290994 客服电话：020-89629066                       第 41 页 共 150 页                国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）       住所：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸检修区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东谈主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       住所：深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东谈主：TEO WEE HOWE       议论东谈主：陈广浩       电话：0755-89460500       客服电话：400-684-0500       住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三劳动区 A 座 4、5 层       法定代表东谈主：吴志坚       客服电话：4008-909-998       住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2       办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层       法定代表东谈主：邹保威       客服电话：95118       住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室       法定代表东谈主：樊怀东       客服电话：4000899100                           第 42 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    议论东谈主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    住所：中国（上海）解放贸易检修区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    议论东谈主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666                        第 43 页 共 150 页               国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    基金经管东谈主不错根据联系法律法例要求，遴聘其他相宜要求的其他机构销 售本基金，并在基金经管东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：国联基金经管有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区幽静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    议论东谈主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律认识书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                         第 44 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 议论东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的管帐师事务所 称号：上会管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实行事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜 议论东谈主：杨伟平                   第 45 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                  第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他议论轨则，已于 2020 年 2 月 28 日经中国证监会证监许可〔2020〕   二、基金类别及存续期限   基金类别：搀和型证券投资基金   基金运作方式：契约型、盛开式   基金存续期限：不如期   三、召募期限   本基金的召募期限自 2020 年 7 月 17 日至 2020 年 7 月 30 日。   四、基金份额的类别确立   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份 额分为 A、C 两类份额。其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购、申购基金时收 取前端认购、申购用度，且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金 份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值入网提销售服务费，且不收取认 购、申购用度的基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值并单独公告。   投资东谈主可自行遴聘认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得彼此转变。   根据基金运作情况，基金经管东谈主可在不违反法律法例的轨则和基金合同的 约定，且对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协 商，在履行安妥表率后，住手现存基金份额类别的销售、或者变更收费方式、 增多新的基金份额类别或者疗养本基金份额的分类国法等，疗养实施前基金管 理东谈主需报中国证监会备案并公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。   五、召募方式及风物   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金经管东谈主网站公示。                       第 46 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  六、召募对象  相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  七、认购时辰  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时辰，由基金份额发售公告或各 销售机构的联系公告或者文告轨则。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资者或机构投资者的具体 业务办理时辰可能不同，若本招募讲解书或基金份额发售公告莫得明确轨则， 则由各销售机构自行决定每天的业务办理时辰。  八、认购的数额限制  认购以金额肯求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构轨则的方式全额 缴款，投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按每笔认购 肯求单独狡计，认购肯求一收受理不得淹没。  基金经管东谈主对召募期间单个投资东谈主的累计认购金额不设限制。通过基金管 理东谈主直销机构认购本基金时，每个基金账户的初次单笔最低认购金额为 1 元东谈主 民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东谈主民币。通过其他销售机构认购本基金时， 每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东谈主民币，其他销售机构另有轨则的， 从其轨则。  按照本基金各样基金份额合并狡计，如本基金单一投资东谈主累计认购的基金 份额数达到或者高出基金总份额的 50%，基金经管东谈主不错采选比例阐述等方式 对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金经管东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可 能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的，基金经管东谈主有权拒却该等全部或 者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐述 为准。  九、认购用度  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东谈主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从 该类别基金资产净值入网提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认 购金额的增多而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表                   第 47 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 所示                  单笔金额                  认购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元             0.80%  C 类基金份额                          0  本基金 A 类基金份额的认购费由投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息透露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。  十、认购份额的狡计  本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额+召募期间利息）/基金份额发售面值  认购用度＝固定金额  净认购金额＝认购金额-认购用度  认购份额＝（净认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值  认购份额＝（认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值  认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法， 保留到少量点后两位；认购份额狡计结果保留到少量点后两位，少量点后两位                  第 48 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 1.20%。假设该笔认购金额召募期间产生利息 5.00 元，则其可得 到的 A 类基金份额狡计如下：   净认购金额=10，000.00/（1+1.20%）=9，881.42 元   认购用度=10，000.00-9，881.42=118.58 元   认购份额=（9，881.42+5.00）/1.00=9，886.42 份   即：该投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购 金额召募期间产生利息 5.00 元，则其可得到的 A 类基金份额为 9，886.42 份。   例 2：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认 购产生利息 5.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（10，000.00＋5.00）/1.00=10，005.00 份   即：该投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购 产生利息 5.00 元，则其可得到 10，005.00 份 C 类基金份额。   十一、认购的方法与阐述   投资东谈主认购时辰安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据联系法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并透露。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实汲取到认购肯求。认购肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 认购肯求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 总共，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十三、召募期内召募资金的经管   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主 不得动用。                        第 49 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）             第七部分 基金合同的收效  一、基金合同的收效  本基金基金合同于 2020 年 8 月 5 日收效，自该日起本基金经管东谈主隆重启动 经管本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴  基金合同收效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期回报中赐与透露； 一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个劳动日内向中国证监 会回报并提议处理决策，如继续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。  法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。                    第 50 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）        第八部分 基金份额的申购与赎回  一、基金的运作方式  本基金每个劳动日盛开申购，但对每份基金份额确立 6 个月的最短持有期。 对于每份基金份额，指自基金合同收效日（含）（对于认购份额而言）起、自 基金份额申购阐述日（含）（对于申购份额而言）或基金份额转变转入阐述日 （对转变转入份额而言）起至 6 个月后的月度对日的前一日的期间为最短持有 期，最短持有期内基金份额持有东谈主不可办理赎回及转变转出业务。若该月度对 日为非劳动日或不存在对应日历的，则顺延至下一个劳动日。  每份基金份额自最短持有期收尾日的下一劳动日（含）起干涉盛开持有期， 期间不错办理赎回及转变转出业务。  二、申购和赎回风物  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管 东谈主在联系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金经管东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来往方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金经管东谈主或 指定的销售机构另行公告。  三、申购和赎回的盛开日实时辰  投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购，在每份基金份额的最短持有期收尾 日的下一劳动日（含）起，不错办理基金份额的赎回。具体办理时辰为上海证 券来往所、深圳证券来往所的平素来往日的来往时辰，若本基金参与港股通交 易且该劳动日为非港股通来往日时，则基金经管东谈主有权根据现实情况决定本基 金暂停申购、赎回及转变业务并公告。但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券、期货来往阛阓，证券、期货来往所交 易时辰变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进 行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的议论轨则在指定媒介                  第 51 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 上公告。  本基金自 2020 年 12 月 4 日起办理申购业务。  四、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 的业务办理时辰收尾后不得淹没； 规章赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 处理国法等在盲从基金合同和招募讲解书轨则的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准。  基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管 东谈主必须在新国法启动实施前依照《信息透露办法》的议论轨则在指定媒介上公 告。  五、申购与赎回的表率  投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在盛开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的肯求。  投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回肯求时须持有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求 不成立。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。  基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，                   第 52 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 赎复活效。   投资者赎回肯求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券/期货来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个劳动日划出。在发生大都赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同议论条件处理。   基金经管东谈主应以来往时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日(包括该日)内对 该来往的有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该 日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购 不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定收效，而仅代表销 售机构如实汲取到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述 结果为准。对于申购、赎回肯求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗合 法权利，不然如因肯求未得到登记机构的阐述而产生的后果，由投资东谈主自行承 担。   在法律法例和基金合同允许的范围内，基金经管东谈主可对上述业务办理时辰 和表率进行疗养，本基金经管东谈主将于疗养实施前按照议论轨则赐与公告。   六、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东谈主民币；通过基金经管东谈主网上来往平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东谈主民币，其他销售机构另有轨则的，从其轨则。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募讲解书或联系公告。                   第 53 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 基金经管东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述方法对基金范畴 赐与控制，具体请参见联系公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在疗养实施前依照《信息透露办法》的议论 轨则在指定媒介上公告。  七、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小鉴别为四档，随申购金额的增多而递减（适用固定金 额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类 别基金资产净值入网提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：                  单笔申购金额                 申购费率  A 类基金份额     100 万元（含）－300 万元            1.00%  C 类基金份额                          0  本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。  本基金在最短持有期届满后的下一个劳动日起不错提议赎回肯求，不收取 赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的议论轨则在指定媒 介上公告。 阛阓情况制定基金促销狡计，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销                      第 54 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 行动期间，在对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管 理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，安妥调低基金申购费率、赎回费 率。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守联系法律法例以 及监管部门、自律国法的轨则。   八、申购份额与赎回金额的狡计方式   申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类基金份额申购份额的狡计方式如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   C 类基金份额申购份额的狡计方式如下：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.1500=42，835.72 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42，835.72 份 A 类基金份额。                        第 55 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   例 2：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.1500=43，478.26 份   即投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.1500 元，则可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的净赎回金 额为赎回总金额扣减赎回用度。其中：   赎回金额=赎回份额′赎回当日该类别基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 3：某投资者在最短持有期届满后赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额， 赎回费为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回金额＝10，000×1.1480＝11480.00 元   即投资者在最短持有期届满后赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为 11480 元。   本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥表率，不错 安妥蔓延狡计或公告。为保护基金份额持有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主 协商一致，可阶段性疗养基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。   九、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注 册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主扣除权益并办理相 应的注册登记手续。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行疗养，                        第 56 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 并将于疗养实施前按照议论轨则赐与公告。  十、大都赎回的情形及处理方式  若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金转变中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转变中转入肯求份 额总额后的余额）高出前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都 赎回。  当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平素赎回表率实行。  （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有费劲或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎 回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被淹没。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明 确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主高出基金总份额 20% 以上的赎回肯求的情形下，基金经管东谈主有权缓期办理赎回肯求：对于该基金份 额持有东谈主当日高出上一日基金总份额 20%以上的赎回肯求，可进行缓期办理； 对于该基金份额持有东谈主未高出上述比例的部分，基金经管东谈主有权根据前段“（1） 全部赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回 肯求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回肯求将被淹没。                  第 57 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得高出 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募讲解书轨则的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额持有东谈主，讲解议论处 理方法，并于两日内在指定媒介上刊登公告。   十一、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 记机构的颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金管帐系统无法平素运行。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%集会度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定                     第 58 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 暂停接受投资东谈主的申购肯求时，基金经管东谈主应当根据议论轨则在指定媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时规复 申购业务的办理并公告。  十二、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 的。  发生上述除第 4、7 项之外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支 付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求， 基金经管东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 4、7 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与淹没。在暂停赎回的情况排斥时， 基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。  十三、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告                     第 59 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各样基金份额净 值。 或赎回时，基金经管东谈主应依照《信息透露办法》的议论轨则在指定媒介上刊登 基金再行盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的各样基金份额净值。 暂停公告 1 次；当一语气暂停时辰高出两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行 疗养。暂停收尾，基金再行盛开申购或赎回时，基金经管东谈主应依照《信息透露 办法》的议论轨则在指定媒介上一语气刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公 告最近 1 个盛开日的各样基金份额净值。  十四、基金转变  基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 联系国法由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。  十五、基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非来往过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非来往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可持有本基金基金份额的 投资东谈主，或按法律法例或国度有权机关要求的方式实行。  继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈支配有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件的非来往过户肯求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基                   第 60 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。  十七、如期定额投资狡计  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资狡计，具体国法由基金经管东谈主 另行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募讲解书中所轨则的定 期定额投资狡计最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法例另有轨则的除外。  在不违反法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金经管东谈主可在对基金份 额持有东谈主利益无本体性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金经管东谈主可制定相应的业务国法，并依照《信息透露办法》的议论 轨则进行公告。  十九、基金份额的转让  如联系法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持 有东谈主通过中国证监会认同的来往风物或者来往方式进行份额转让的肯求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转 让业务。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书的有 关轨则或联系公告。  二十一、基金经管东谈主可在不违反联系法律法例、分歧基金份额持有东谈主利益 产生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告。                     第 61 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）             第九部分 基金的投资  一、投资办法  本基金通过比拟股债相对价值上风、流动性、宏不雅基本面判断进行大类资 产配置，精选具备估值上风、较强盈利智力和较好功绩继续成长性的价值型优 秀企业，在属目风险控制的原则下，力图收尾特出功绩比拟基准的耐久牢固增 值。  二、投资范围  本基金的投资对象是具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票阛阓来往互联互通机制下允许买卖的香港连结来往所上市股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、短期 融资券、超短期融资券、中期单子、金融债券、企业债券、公司债券、公开导 行的次级债、可转变公司债券（含可分离来往可转债）、可交换公司债券等）、 资产救济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、 国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会的联系轨则）。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。  本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标的股 票的比例不高出股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题联系证券的资产 比例不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约需缴纳的来往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。  股指期货、国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实行。如 果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当表率后，不错疗养上述投资品种的投资比例。  三、投资策略                  第 62 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   本基金将详尽运用定性和定量的分析方法，在对宏不雅经济进行真切斟酌的 基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向 等因素，详尽评估各大类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、 债券、现金等大类资产之间的配置比例，以最大控制裁汰投资组合的风险、提 高投资组合的收益。   （1）价值成长主题的界定   本基金在备选股票池中，按照 GARP 策略的理念，精选具有相对成长后劲、 估值合理或被低估的上市公司，即具有成长性且价值合理的上市公司，并构建 股票投资组合。GARP 策略的中枢想想所以相对合理的价钱投资于成长性股票， 强调成长性与合理估值的动态均衡，在追求成长性的同期幸免投资标的估值过 高的风险。 值目的。通过对公司历史和当前的各边幅的的分析，并结合行业和公司所处发 展阶段、财务报表质料、改日成长预期等因素的详尽分析，不错对公司的价值 作念出判断，联系估值目的应该位于同行业或者公司的历史估值水平的后 50%。 长率等目的。本基金将结合对公司和行业的基本面斟酌，对公司改日一段时辰 的成长速率和行业竞争上风进行判断，以此筛选出改日一段时辰具备较好成长 性的个股。公司的增长率应该高出同行业的平均水平。 利增长速率得到的数值。该目的既不错通过市盈率覆按公司面前的财务气象， 又通过盈利增长速率覆按改日一段时期内公司的增长预期，在度量股票潜在成 长力以及价值之间保持了均衡。本基金将详尽历史 PEG 和预期 PEG 等多个维度 的数据对公司当前的价值和改日成长性进行评估。公司的预期 PEG 低于 2 时， 商量将其纳入投资主题。   （2）股票投资组合的构建   本基金将结合定性分析和定量分析等斟酌后果，通过对上市公司的成长性 和价值进行详尽评判，精选出具有成长性且估值合理或被低估的上市公司形成 股票投资组合，并根据行业趋势等因素进行动态疗养。                   第 63 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （3）港股通标的股票投资策略  本基金可通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资于香港股票阛阓， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将按照 GARP 策略，精选价值成长主题联系的港股，并将基本面健康、功绩增长快、估 值有上风的港股纳入本基金的股票投资组合。  在债券投资策略方面，本基金将在详尽斟酌的基础上实施积极主动的组合 经管，接纳宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏不雅环境分析方面，结合对宏不雅经济、阛阓利率、债券供求等因素的详尽分 析，根据来往所阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，如期对投资组合 类属资产进行优化配置和疗养，确定不同类属资产的最优权重。  在微不雅阛阓订价分析方面，本基金以中耐久利率趋势分析为基础，结合经 济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素， 要点遴聘那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的 债券品种。  本基金通过对资产救济证券刊行条件的分析、背信概率和提前偿付比率的 预估，借用必要的数目模子来谋求对资产救济证券的合理订价，在严格控制风 险、充分商量风险补偿收益和阛阓流动性的条件下，严慎遴聘风险疗养后收益 较高的品种进行投资。  本基金将严格控制资产救济证券的总体投资范畴并进行分散投资，以裁汰 流动性风险。  本基金以套期保值为目的，参与股指期货来往。  本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及 法例因素和成本阛阓因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金经管东谈主 将结联合票投资的总体范畴，以及中国证监会的联系限制和要求，确定参与股 指期货来往的投资比例。                    第 64 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债来往 阛阓和期货来往阛阓的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投 资策略进行套期保值，以获取逾额收益。   若联系法律法例发生变化时，基金经管东谈主期货投资经管从其最新轨则，以 相宜上述法律法例和监管要求的变化。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不高出股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题联系证券的 资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 阛阓同期上市的 A+H 股合并狡计）不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并狡计），不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得高出 该资产救济证券范畴的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救济 证券，不得高出其各样资产救济证券共计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在 评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的                      第 65 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 总资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出 基金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来往，需盲从下列投资比例限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个来往日基金资产净值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的议论约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 共计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的议论约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （14）本基金经管东谈主经管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于开 放期的如期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不高出该上市公 司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不高出该上市公司可流通股票的 30%；                      第 66 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等本基金经管 东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所轨则比例限制的，本基金经管东谈主不得主 动新增流动性受限资产的投资；  （17）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。  除第（2）、（9）、（15）、（16）项之外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上 述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会 轨则的特殊情形除外。  基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日 起启动。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。  法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按照疗养后的轨则实行。 如本基金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的轨则为准。  为调治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷劳动的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来往、驾御证券来往价钱过火他不梗直的证券来往行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实 际控制东谈主或者与其有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的                     第 67 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 证券，或者从事其他首要关联来往的，应当相宜本基金的投资办法和投资策略， 恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益破裂，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。联系来往必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例赐与透露。首要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联 来往事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述不容性轨则，如适用于本基 金，基金经管东谈主在履行安妥表率后，可不受上述轨则的限制或按疗养后的轨则 实行。   五、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×65% +恒生指数收益率×10% +中债详尽指数收益率 ×25%   沪深 300 指数是由中证指数公司编制，该指数是在上海、深圳证券阛阓中选 取范畴大、流行性好的最具代表性的 300 只 A 股股票为因素股样本编制而成， 具有高超的阛阓代表性。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债详尽指数由中央国债登记结算有限劳动公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有无为的阛阓代表性，涵盖主要来往阛阓（银行间阛阓、来往所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），能 够很好地反应中国债券阛阓总体价钱水谦让变动趋势，具有高超的债券阛阓代 表性。   要是今后法律法例发生变化，或者阛阓变化导致本功绩比拟基准不再适用， 又或者阛阓出现更具巨擘、且更粗放表征本基金风险收益特征的功绩比拟基准， 则本基金经管东谈主将视情况经与本基金托管东谈主协商同意后疗养本基金的功绩比拟 基准并报中国证监会备案，并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基 金，低于股票型基金。                   第 68 页 共 150 页               国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      七、基金经管东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法  护基金份额持有东谈主的利益；  东谈主牟取任何不当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大控制保护基  金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐  师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲解书的轨则。      九、基金的投资组合回报      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在子虚纪录、误导  性敷陈或首要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐备性承担个别及连带责  任。      本基金的基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复  核了本回报中的财务目的、净值发达和投资组合回报等内容，保证复核内容不  存在子虚纪录、误导性敷陈或者首要遗漏。      本投资组合回报所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本回报中所列财务数据未  经审计。                                                  占基金总资产的比例 序号           边幅               金额(元)                                                     （%）       其中：股票                      72，369，954.70         91.50                         第 69 页 共 150 页              国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      其中：债券                       4，268，959.32               5.40           资产救济证券                                -             -      其中：买断式回购的买                                                 -             -      入返售金融资产      银行入款和结算备付金      共计      （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净值比例 代码        行业类别            公允价值(元)                                                        （%） A    农、林、牧、渔业                                  -              - B    采矿业                         2，934，666.84               3.72 C    制造业                        66，416，942.86              84.29      电力、热力、燃气及 D                                              -              -      水分娩和供应业 E    建筑业                                       -              - F    批发和零卖业                                    -              -      交通输送、仓储和邮 G                                  760，559.00               0.97      政业 H    住宿和餐饮业                                    -              -                        第 70 页 共 150 页               国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      信息传输、软件和信 I                                   717，600.00               0.91      息时期服务业 J    金融业                                     -                 - K    房地产业                                    -                 - L    租出和商务服务业                                -                 -      科学斟酌和时期服务 M                                 1，540，186.00               1.95      业      水利、环境和大众设 N                                            -                 -      施经管业      住户服务、修理和其 O                                            -                 -      他服务业 P    栽种                                      -                 - Q    卫生和社会劳动                                 -                 - R    文化、体育和文娱业                               -                 - S    详尽                                      -                 -      共计                          72，369，954.70              91.85      （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本回报期末未持有港股股票。 明细                                                          占基金资产净 序号    股票代码       股票称号       数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例（％）                         第 71 页 共 150 页                  国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                                                               占基金资产净 序号                 债券品种                    公允价值(元)                                                               值比例（％）           其中：政策性金融债                                      -          - 明细                                  数目                           占基金资产净 序号      债券代码       债券称号                       公允价值(元)                                 （张）                           值比例（％）                             第 72 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 证券投资明细   注：本基金本回报期末未持有资产救济证券。 资明细   注：本基金本回报期末未持有贵金属。 明细   注：本基金本回报期末未持有权证。   （1）回报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   注：本基金本回报期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   无。   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2）回报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本回报期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）回报期内基金投资的前十名证券除中国船舶重工股份有限公司，软控 股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探望，或在报 告编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。中国证监会 2023 年 07 月 13 日发布对中国船舶重工股份有限公司开展立案探望(证监立案字 0142023015 号)，北京证监局 2023 年 12 月 21 日发布对中国船舶重工股份有限公司的处罚 (北京证监局[2023]26 号)，北京证监局 2023 年 12 月 29 日发布对中国船舶重工 股份有限公司的处罚(北京证监局[2023]15 号)，青岛证监局 2023 年 11 月 28 日 发布对软控股份有限公司的处罚(青岛证监局[2023]20 号)。前述刊行主体受到 的处罚未影响其平素业务运作，上述证券的投资决策表率相宜联系法律法例和                     第 73 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 公司轨制的轨则。     （2）基金投资的前十名股票未高出基金合同轨则的备选股票库。     （3）其他资产组成 序号             称号                      金额(元)     （4）回报期末持有的处于转股期的可转变债券明细     注：本基金本回报期末未持有处于转股期的可转变债券。     （5）回报期末前十名股票中存在流通受限情况的讲解     注：本基金本回报期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。     （6）投资组合回报附注的其他笔墨描写部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                      第 74 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                   第十部分 基金的功绩   基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据截止 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟   国联价值成长 6 个月持有搀和 A 净值发达                                        功绩比                           功绩比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  尺度差                            ③                                         ④ 以前六个          -0.72%   1.24%    1.75%       0.67%   -2.47%    0.57% 月 以前一年    -25.86%   1.22%   -6.12%       0.66%   -19.74%   0.56% 以前三年    -51.91%   1.59%   -25.02%      0.80%   -26.89%   0.79% 自基金合 同收效起    -43.68%   1.56%   -18.97%      0.81%   -24.71%   0.75% 于今   国联价值成长 6 个月持有搀和 C 净值发达                                        功绩比                           功绩比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  尺度差                            ③                                         ④ 以前六个          -1.11%   1.24%    1.75%       0.67%   -2.86%    0.57% 月 以前一年    -26.45%   1.21%   -6.12%       0.66%   -20.33%   0.55% 以前三年    -53.05%   1.59%   -25.02%      0.80%   -28.03%   0.79% 自基金合 同收效起    -45.41%   1.56%   -18.97%      0.81%   -26.44%   0.75% 于今                       第 75 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟  注：按基金合同和招募讲解书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例相宜基金合同的议论约定。                     第 76 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）               第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相孤苦。  四、基金财产的守护和刑事劳动  本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的轨则刑事劳动外，基金财产不得 被刑事劳动。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章淹没或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                     第 77 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）            第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券来往风物的来往日以及国度法律法例 轨则需要对外透露基金净值的非来往日。  二、估值对象  基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、 估值原则  基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 管帐准则》、监管部门议论轨则。  （一）对存在活跃阛阓且粗放获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近来往日的报价弗成委果反应公允价值的，搪塞报价进行疗养， 确定公允价值。  与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制看成特征商量。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有足 够可利用数据和其他信息救济的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行疗养并确定公允价值。  四、估值方法                     第 78 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，疗养最近来往市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开导行未上市的股票和债券，接纳估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大批来往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会议论轨则确定公允价值。  （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  （3）来往所上市来往的可转变债券以逐日收盘价看成估值全价；  （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的资产救济证券，接纳估值时期确定公允价值；  （5）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行疗养以阐述估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。                  第 79 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然相反， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其 它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算 率接纳套算的方法进行折算。 近来往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来往日结算价估值； 近来往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来往日结算价估值。如法律 法例今后另有轨则的，从其轨则； 机制，以确保基金估值的公谈性； 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行疗养并确定公允价值； 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值；                  第 80 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律法例的轨则或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据议论法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐劳动方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金议论 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识， 按照基金经管东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。   五、估值表率 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一 致，可阶段性疗养基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个劳动日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延狡计或公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个劳动日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主对外公布。   六、估值谬误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的方法确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值谬误，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 罪戾的劳动东谈主应当对由于该估值谬误遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。                   第 81 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值谬误劳动方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误劳动方承 担；由于估值谬误劳动方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主酿成损失的， 由估值谬误劳动方对径直损失承担补偿劳动；若估值谬误劳动方一经积极协调， 而且有协助义务确当事东谈主有富饶的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿劳动。估值谬误劳动方搪塞更正的情况向议论当事东谈主进行阐述，确保估值 谬误已得到更正。  （2）估值谬误的劳动方对议论当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值谬误的议论径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值谬误而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值谬误劳动方仍搪塞估值谬误负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误劳动方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；要是赢得不当得利确当事东谈主一经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经 赢得的不当得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值谬误劳动方。  （4）估值谬误疗养接纳尽量规复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。  （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值谬误。3、估值谬误处理表率  估值谬误被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：  （1）查明估值谬误发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的劳动方；  （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的劳动方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改登记机构来往数据的，由登记机 构进行更正，并就估值谬误的更正向议论当事东谈主进行阐述。                   第 82 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （1）基金份额净值狡计出现谬误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的方法注重损失进一步扩大。  （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管 东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。  七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金经管东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的阐述  用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日来往收尾后狡计 当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值狡计结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息予 以公布。  九、特殊情况的处理方法 差不看成基金资产估值谬误处理。 发送的数据谬误等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、安妥、 合理的方法进行查验，但未能发现谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基 金经管东谈主和基金托管东谈主罢职补偿劳动。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的方法排斥或减弱由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并                  第 83 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。                  第 84 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）          第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；若投资者遴聘红利再投资，则最短持 有期按照份额对应的原阐述日狡计，不以红利再投资阐述日再行狡计。 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于 面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金归并类别 的每一基金份额享有同中分拨权；  在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金经管东谈主可在法律 法例允许的前提下并按照监管部门要求履行安妥表率后，酌情疗养基金收益分 配原则，此项疗养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指 定媒介公告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策果然定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，七星优配并由基金托管东谈主复核，依照《信                    第 85 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 息透露办法》的议论轨则在指定媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转 为归并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》实行。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第 86 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，以两边认同的方式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财 产中一次性支付给基金经管东谈主，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公放假等或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可 支付日。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                    第 87 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，以两边认同的方式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财 产中一次性支付给基金托管东谈主，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可 支付日。  C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率 计提。狡计方法如下：  H＝E×0.80%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个劳动日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构，基金经管东谈主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至最近可支付日。  C 类基金份额销售服务费主要用于本基金继续销售以及基金份额持有东谈主服务 等各项用度。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论法例及相应条约 轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的边幅  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 88 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费。详见本招募讲解书的议论轨则。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度议论税收征收的轨则代扣代缴。                  第 89 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）         第十五部分 基金的管帐和审计  一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度透露； 管帐核算，按照议论轨则编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐述。  二、基金的年度审计 联系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息透露办法》的议论轨则在指定媒介公告。                   第 90 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）            第十六部分 基金的信息透露  一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、《流动性风险经管轨则》、基金合同过火他议论轨则。联系法律法例关 于信息透露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。  二、信息透露义务东谈主  本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主 和违法东谈主组织。  本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的委果性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予透露的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者粗放按照基 金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。  三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除非常讲解外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：                     第 91 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （一）基金招募讲解书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府提要 持有东谈主大会召开的国法及具体表率，讲解基金家具的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息 透露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲解书的信息 发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲解书并登 载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年 更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府提要的信息发生首要 变更的，基金经管东谈主应当在三个劳动日内，更新基金家具贵府提要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新 基金家具贵府提要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书教导性公告和基金合同教导性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具贵府提要、 基金合同和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具贵府提要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 透露招募讲解书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同收效公告  基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。                     第 92 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当 至少每周在指定网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金经管东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息透露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的狡计方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者粗放在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报  基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将 年度回报登载在指定网站上，并将年度回报教导性公告登载在指定报刊上。基 金年度回报中的财务管帐回报应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师 事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报， 将中期回报登载在指定网站上，并将中期回报教导性公告登载在指定报刊上。  基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在指定网站上，并将季度回报教导性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、中期报 告或者年度回报。  如回报期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或高出基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期报 告“影响投资者决策的其他要害信息”项下透露该投资者的类别、回报期末持 有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。  基金经管东谈主应当在基金年度回报和中期回报中透露基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。                    第 93 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （七）临时回报  本基金发生首要事件，议论信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务联系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实控制东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外；                  第 94 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  （八）澄澈公告  在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓文静传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息透露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈， 并将议论情况立即回报中国证监会。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十）投资股指期货的信息透露  基金经管东谈主在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募讲解书 （更新）等文献中透露股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资办法。  （十一）投资国债期货联系公告  基金经管东谈主应在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募讲解书 （更新）等文献中透露国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资办法等。                  第 95 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （十二）投资港股通标的股票的信息透露   基金经管东谈主应在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募讲解书 （更新）等文献中透露港股通标的股票的投资情况。   （十三）投资资产救济证券的信息透露   基金经管东谈主应在基金年报及中期回报中透露其持有的资产救济证券总额、 资产救济证券市值占基金净资产的比例和回报期内总共的资产救济证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度回报中透露其持有的资产救济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   （十四）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募讲解书的轨则进行信息透露，详见本招募讲解书的议论轨则。   （十五）中国证监会轨则的其他信息   六、信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门 及高等经管东谈主员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信 息透露内容与风物准则等法例轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期回报、更新的招募讲解书、基金家具贵府提要、基金清理回报等 公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子确 认。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基 金信息，并保证联系报送信息的委果、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介透露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介透露信息， 而且在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计回报、法律认识书的                    第 96 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 专科机构，应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平素投资操作的前提下，自主升迁信息透露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会及自律国法的联系轨则。前述自主透露如产生信息透露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延透露基金信息的情形  当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金信息：  （1）不可抗力；  （2）发生暂停估值的情形；  （3）法律法例轨则、中国证监会或基金合同轨则的其他情形。                  第 97 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大控制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个劳动日内聘用相宜《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计认识。  侧袋机制启用后，基金经管东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的 联系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。基金经管东谈主应照章向投资者 进行充分透露。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一 盛开日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需商量主袋账户资产。  基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。                     第 98 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的联系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值看成基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取经管费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复来往等方式规复流动性后，基金经管东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东谈主应参照基金清 算回报的联系要求，聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所 对侧袋账户进行审计并透露专项审计认识。  七、侧袋机制的信息透露  在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金经管东谈主应按轨则实时发布临时公告。  基金经管东谈主应按照招募讲解书“基金的信息透露”部分轨则的基金净值信 息透露方式和频率透露主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。                     第 99 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期回报中透露回报期内侧袋 账户联系信息，基金如期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度回报进行审计时，搪塞回报期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度回报透露等发表审计认识。                     第 100 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）               第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等粗放提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自身的经管风险、时期风险和合规风险等。大都赎回风险是盛开式基金所非凡 的一种风险，对于本基金来说，大都赎回即当单个来往日基金份额的净赎回申 请高出前一盛开日的基金总份额的 10%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投 资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、招募讲解书、基金家具贵府提要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教授、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智力相适合。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是换取投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种毛糙易行的投资 方式。然则如期定额投资并弗成侧目基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主 赢得收益，也不是替代储蓄的等效快乐方式。   基金经管东谈主承诺以老诚信用、费力尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值高下并不 预示其改日功绩发达，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 发达的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者风景”原则，在作念出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。   投资东谈主应当通过基金经管东谈主或具有基金销售业务履历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东谈主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元，                    第 101 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 从而遭遇损失的风险。  投资于本基金的主要风险包括：  一、阛阓风险  证券阛阓价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。本基 金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利 纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。  要是发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的保值升值。  上市公司的议论好坏受多种因素影响，如管颖悟力、财务气象、阛阓出路、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资 的上市公司议论不善，其股票价钱可能下落，或者粗放用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险， 但弗成齐全侧目。  再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  二、信用风险  信用风险主要指债券、资产救济证券等信用证券刊行主体信用气象恶化， 导致信用评级下降致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也                    第 102 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 包括证券来往敌手因背信而产生的证券交割风险。  三、操作风险  操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在弱势或者东谈主为因素酿成操 作不实或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、管帐部门讹诈、 来往谬误、IT 系统故障等风险。  四、经管风险  在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的斟酌水平、投资经管水平径直影响 基金收益水平，要是基金经管东谈主对经济风物和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现不实等，都会影响基金的收益水平。  五、合规风险  合规风险指基金经管或运作过程中，违反国度法律、法例的轨则，或者违 反基金合同议论轨则的风险。  六、本基金的特定风险  本基金看成搀和型基金，具有对子系阛阓的系统性风险，弗成齐全侧目市 场下落的风险和个券风险，在阛阓大幅飞腾时也弗成保证基金净值粗放齐全跟 随或特出阛阓飞腾幅度。  本基金投资资产救济证券，主要包括资产典质贷款救济证券（ABS）、住房 典质贷款救济证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产救济证券不是对某一议论实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救济的证券，所靠近 的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动性风险等。  本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，具备一些非凡 的风险点。投资股指期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险、和操作风险。  本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风险、 流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货阛阓的非凡风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生无意损益的风险。流动性风险                  第 103 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险经常是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法自满保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制 平仓的风险。  本基金在参与港股阛阓投资时，将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因 素所导致的系统性风险。  港股阛阓实行 T+0 反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性家具和繁衍品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能发达出比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。  本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务试点期间存在逐日额度和总 额度限制。总额度余额少于一个逐日额度的，上交所证券来往服务公司自下一 港股通来往日起住手接受买入申报，本基金将靠近弗成通过港股通进行买入交 易的风险；在香港连结来往总共限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新 增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所继续来往时段，当日额度使用完毕 的，当日本基金将靠近弗成通过港股通进行买入来往的风险。  本基金将投资港股通标的股票，在来往时辰内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最收场算汇率。港股通来往日日终，中国证 券登记结算有限劳动公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定来往现实适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险。  根据现行的港股通国法，只须沪港两地均为来往日且粗放自满结算安排的 来往日才为港股通来往日，存在港股通来往日不连贯的情形（如内地阛阓因放 假等原因休市而香港阛阓照常来往但港股通弗成如常进行来往），而导致基金 所持的港股组合在后续港股通来往日开市来往中集会体现阛阓反应而酿成其价 格波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的 风险。  本基金可根据投资策略需要或不同配置地的阛阓环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。  本基金对每份基金份额设定 6 个月最短持有期，对投资者存在流动性风险。                   第 104 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 本基金主要运作方式确立为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额确立 6 个月最短持有期，最短持有期内基金份额持有东谈主弗成就该基金份额提议赎回及 转变转出肯求。即投资者要商量在最短持有期资金弗成赎回及转变转出的风险。  七、流动性风险经管  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募讲解书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额集会度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之前不存在一致行动东谈主关系；基金经管东谈主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金大都赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不挫伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资对象是具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票阛阓来往互联互通机制下允许买卖的香港连结来往所上市股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、短期 融资券、超短期融资券、中期单子、金融债券、企业债券、公司债券、公开导 行的次级债、可转变公司债券（含可分离来往可转债）、可交换公司债券等）、 资产救济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、 国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会的联系轨则）。  本基金通过全球宏不雅经济环境、区域经济发展情况分析，以及内地和香港 证券阛阓走势斟酌，结合联系类别资产的风险收益水平特征，动态疗养股票、 债券、货币阛阓器具等资产的配置比例，构建本基金投资组合。审慎评估所投 资资产的流动性，合理安排各资产到期时辰散布，保障基金流动性安全。  根据《流动性风险经管轨则》的联系要求，基金经管东谈主对本基金实施流动 性风险经管，并针对性制定流动性风险经管方法，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的裁汰大都赎回情形下的可能出现的流 动性风险。                  第 105 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  本基金经管东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，当难以搪塞大都赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险经管器具对赎回肯求等进行适度疗养，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理大都赎回肯求；  （2）暂停接受赎回肯求；  （3）减慢支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险经管器具，基金经管东谈主制定了联系业务程 序，确保流动性风险经管器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用艰涩并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额平素盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管 东谈主在基金如期回报中透露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的劳动。  基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东谈主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅 需商量主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩目的弗成反应特定资产的真                 第 106 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 不二价值及变化情况。  同期，基金经管东谈主将密切眷注阛阓资金动向，提前疗养投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得不实施上述备用风险经管器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                  第 107 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在指定媒介公告。  二、基金合同的停止事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主说合的；  三、基金财产的清理 清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理回报；                  第 108 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （5）聘用管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 回报出具法律认识书；  （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈支配有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、 期货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算回报登载在指定网站上，并将清理回报教导性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第 109 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容摘记  一、基金合同当事东谈主的权利与义务  （一）基金经管东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并经管基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及议论法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度议论法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要方法保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同轨则的用度；  （10）依据基金合同及议论法律轨则决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                    第 110 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （16）在相宜议论法律、法例的前提下，制订和疗养议论基金认购、申购、 赎回、转变和非来往过户等业务国法；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则经管和运用基 金财产；  （4）配备富饶的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的议论方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金分 别经管，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他议论轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选安妥合理的方法使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的轨则，按议论轨则狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；  （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他议论轨则，履行信息透露及 回报义务；  （12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他议论轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘， 不向他东谈主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；                    第 111 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他议论轨则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，并 且保证投资者粗放按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金议论的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到议论贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近收场、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金 托管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理议论 基金事务的行径承担劳动；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成生 效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：                    第 112 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全守护基金 财产；  （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；  （4）根据联系阛阓国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来往资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老诚信用、费力尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风物，配备富饶的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约过火他议论轨则外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金议论的首要合同及议论凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需其 他账户，按照基金合同、托管条约的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时 办理清理、交割事宜；  （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、基金合同、托管条约过火他议论 轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、 法律等外部专科照料人提供的情况除外；                   第 113 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动议论的信息透露事项；  （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具认识， 讲解基金经管东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同、托管条约的轨则 进行；要是基金经管东谈主有未实行基金合同、托管条约轨则的行径，还应当讲解 基金托管东谈主是否采选了安妥的方法；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；  （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处汲取基金份额持有东谈主名册；  （13）按轨则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或议论轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他议论轨则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同及托管条约的轨则监督基金经管东谈主的投资 运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近收场、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监 会和银行监管机构，并文告基金经管东谈主；  （19）因违反基金合同及托管条约导致基金财产损失机，应承担补偿劳动， 其补偿劳动不因其退任而罢职；  （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金经管东谈主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金经管东谈主追偿；  （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，                   第 114 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并盲从基金合同、招募讲解书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同停止的有限 劳动；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；  （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不当得利；  （9）盲从基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来往及业                 第 115 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 务国法；  （10）提供基金经管东谈主、基金托管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以 及经常的更新和补充，并保证其委果性；  （11）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈支配有的归并类 别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据联系法律法例和中国证监会的轨则进行。  （一）召开事由  （1）停止基金合同；  （2）更换基金经管东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转变基金运作方式；  （5）疗养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度或调高销售服务费，但法律 法例要求疗养该等酬谢尺度或调高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；  （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。                 第 116 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 疗养本基金的基金份额类别果然立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）疗养议论基金认购、申购、赎回、转变、非来往过户、转托管等业务 的国法；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金                  第 117 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火 议论方式和议论东谈主、书面表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管 东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表 决认识的计票着力。                  第 118 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金经管东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主哄骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释相宜法律法例、基金合 同和会议文告的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈支配有的登记贵府 相符。  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风物或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内一语气公 布联系教导性公告。  （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主 或基金经管东谈主经文告不参加收取书面表决认识的，不影响表决着力。                  第 119 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主 代表出具书面认识。  （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄托东谈支配有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明相宜法律法例、基金合同和会议文告的轨则，并与登记机构记录相符。 份额持有东谈主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信方 式开会的表率进行。基金份额持有东谈主或其代理东谈主不错接纳书面、收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。  （五）议事内容与表率  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定停止基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会议论的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，起头由大会支配东谈主按照下列第七条文矩表率确定和                    第 120 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 公布监票东谈主，然后由大会支配东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会支配东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未 能支配大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表支配；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能支配大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的支配东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或支配基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的着力。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和议论方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以非常 决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。  采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证解释，不然提 交相宜会议文告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头相宜会议文告轨则的书面表决认识视为有用表决，表决认识暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的                   第 121 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的支配 东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的支配东谈主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会支配东谈主当 场公布计票结果。  （3）要是会议支配东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会支配东谈主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳                    第 122 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈支配有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的支配 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      第 123 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例 或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、停止与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的停止事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主说合的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；                  第 124 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理回报；  （5）聘用管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 回报出具法律认识书；  （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈支配有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、 期货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算回报登载在指定网站上，并将清理回报教导性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同议论的一切争议，若 自一方书面提议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的，应提 交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有敛迹力。除非仲裁裁 决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。                 第 125 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚恳、费力、尽 责地履行基金合同轨则的义务，调治基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同适用于中华东谈主民共和国（就基金合同而言，不包括香港非常行政 区、澳门非常行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公风物和营业风物查阅。                  第 126 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 托管条约的内容摘记   一、托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：国联基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   法定代表东谈主：王瑶   成立时辰：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   注册成本：东谈主民币柒亿伍仟万元整   组织风物: 有限劳动公司   议论范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证 监会许可的其他业务（照章须经批准的边幅，经联系部门批准后方可开展议论 行动）   存续期间： 继续议论   电话：010-56517000   传真：010-56517001   议论东谈主： 肖佳琦   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   议论东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织风物：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行                      第 127 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 职能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：继续议论   议论范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、 番邦政府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务； 年金账户经管服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调 查、筹商、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照料人服务；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话 银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票阛阓来往互联互通机制下允许买卖的香港连结来往所上市股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、短期 融资券、超短期融资券、中期单子、金融债券、企业债券、公司债券、公开导 行的次级债、可转变公司债券（含可分离来往可转债）、可交换公司债券等）、 资产救济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、 国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会的联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。                   第 128 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不高出股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题联系证券的 资产比例不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的来往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   股指期货、国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实行。如 果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当表率后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制：   a、本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标的 股票的比例不高出股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题联系证券的资 产比例不低于非现金基金资产的 80%；   b、本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港市 场同期上市的 A+H 股合并狡计）不高出基金资产净值的 10％；   d、本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券（归并家公司在境内和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并狡计），不高出 该证券的 10％；   e、本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10％；   f、本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   g、本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得高出该                      第 129 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 资产救济证券范畴的 10％；   h、本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权 益东谈主的各样资产救济证券，不得高出其各样资产救济证券共计范畴的 10％；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基 金持有资产救济证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   j、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k、本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的 40%，干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货、国债期货来往，需盲从下列投资比例限制：   在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；   在职何来往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股 票总市值的 20%；   在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一个来往日基金资产净值的 20%；   基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的议论约定；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计 （轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的议论约定；   在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 15%；   在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持有的债 券总市值的 30%；                    第 130 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一来往日基金资产净值的 30%；   m、本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   n、本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部盛开式基金（包括盛开 式基金以及处于盛开期的如期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不高出该上市公司可 流通股票的 30%；   o、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   p、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 的因素致使本基金不相宜前款所轨则比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资。   （3）法例允许的基金投资比例疗养期限   除第（b）、（i）、（o）、（p）项之外，因证券/期货阛阓波动、上市公 司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述 轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。法 律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按照疗养后的轨则实行。 如本基金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的轨则为准。   要是法律法例对该比例要求有变更或本基金增多新的投资品种，投资比例 恪守最新轨则实行，但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监 督范围。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在                   第 131 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 履行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。  基金经管东谈主应在出现可料想资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动 日隆重向基金托管东谈主发函讲解基金可能变动范畴和公司搪塞方法，便于基金托 管东谈主实施来往监督。 投资不容行径进行监督：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷劳动的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实 际控制东谈主或者与其有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他首要关联来往的，应当相宜本基金的投资办法和投资策略， 恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益破裂，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。联系来往必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例赐与透露。首要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联 来往事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述不容性轨则，如适用于本基 金，基金经管东谈主在履行安妥表率后，可不受上述轨则的限制或按疗养后的轨则 实行。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。  基金经管东谈主参与银行间阛阓来往，应按照审慎的风险控制原则评估来往敌手 资信风险，并自主遴聘来往敌手。基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间阛阓的 丙类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管 理东谈主，基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性讲解。基金经管东谈主应确保可 行性讲解内容委果、准确、齐备。基金托管东谈主分歧基金经管东谈主提供的可行性说 明进行本体审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管东谈主仍实行来往并酿成基                 第 132 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金资产损失的，基金托管东谈主不承担劳动。  基金经管东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的 来往结算方式进行来往。  本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智力等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评 估入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金经管东谈主违反上述原则给基金 酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何劳动，联系损失由基金经管东谈主先行承担。 基金经管东谈主履行先行赔付劳动后，有权要求联系劳动东谈主进行补偿。基金托管东谈主 的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付劳动。  （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券议论问题的文告》等议论法律法例轨则。  （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开 刊行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购来往中的质押券等流通受限证券。  （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的议论基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开导行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例控制情况。  （4）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开导行股票等流通受限证券有 关问题的文告》轨则，对基金经管东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金 经管东谈主提供的议论书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金经管东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或注重方法进 行补充书面讲解，并保留检察基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估回报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实行有 关指示。因拒却实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何劳动， 并有权回报中国证监会。                 第 133 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  （二）基金托管东谈主应根据议论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达 数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约议论轨则时，应实时以书面风物文告基金经管东谈主 限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应不才一个劳动日实时查对，并以书面风物 向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改 正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违反《基金 合同》而致使投资者遭遇的损失。  对于依据来往表率尚未成交的且基金托管东谈主在来往前粗放监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关法律法例轨则或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即文告基金经管东谈主，并向中国证监会回报。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来往表率一经成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定 的，应当立即文告基金经管东谈主，并回报中国证监会。  基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时辰 内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金经管东谈主应积极配合 提供联总共据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行径，应立即回报中国证监会，同 时文告基金经管东谈主限期纠正。  基金经管东谈主无梗直情理，拒却、顽固基金托管东谈主根据本条约轨则哄骗监督 权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主提议教授仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。  （四）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。  三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查                 第 134 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金经管东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据 基金经管东谈主指示办理清理交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行径。  基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违反《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他议论轨则时，基金经管 东谈主应实时以书面风物文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时 查对阐述并以书面风物向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金经管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应回报中国证监 会。基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。  基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应立即回报中国证监会和银 行业监督经管机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和委果性，在轨则时辰内复兴基金 经管东谈主并改正。  基金托管东谈主无梗直情理，拒却、顽固基金经管东谈主根据本条约轨则哄骗监督 权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金经管东谈主提议教授仍不改正的，基金经管东谈主应回报中国证监会。  四、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 交运用、刑事劳动、分拨基金的任何财产。 资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐备与独 立。                    第 135 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处理。 理东谈主负责与议论当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主采选方法进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金经管东谈主应负责向议论当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主对此不承担劳动。 基金财产。  （二）召募资金的考证  召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管 理东谈主在具有托管履历的营业银行开设的中融基金经管有限公司基金认购专户。 该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等议论轨则后， 由基金经管东谈主聘用具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出 具验资回报，出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具阐述文献。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东谈主 按轨则办理退款事宜。  （三）基金的银行账户的开立和经管  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基 金的银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。  资产托管专户的开立和使用，限于自满开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。  资产托管专户的经管应相宜《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现金管 理暂行条例》、《东谈主民币利率经管轨则》、《利率经管暂行轨则》、《支付结                   第 136 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 算办法》以及银行业监督经管机构的其他轨则。  （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和经管  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。  基金证券账户的开立和使用，限于自满开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。  （五）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借阛阓的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司和银行间阛阓清理所股份有限公 司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基 金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，原本由基金托管东谈主守护，基金经管东谈主保存副本。  （六）其他账户的开设和经管  在本托管条约坚忍日之后，本基金被允许从事相宜法律法例轨则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用， 由基金经管东谈主协助托管东谈主根据议论法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开 立议论账户。该账户按议论国法使用并经管。  （七）基金财产投资的议论银行入款证实书等什物证券的守护  基金财产投资的议论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。 属于基金托管东谈主现实有用控制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭 失，由此产生的劳动应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构 现实有用控制或守护的证券不承担守护劳动。  （八）与基金财产议论的首要合同的守护  由基金经管东谈主代表基金签署的与基金议论的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主守护。除本条约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署                 第 137 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 与基金议论的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金经管 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以上。  五、基金资产净值狡计和管帐核算  （一）基金资产净值的狡计  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净 值是指狡计日该类基金资产净值除以该狡计日该类基金份额的余额数目后的数 值。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分别狡计基金份额净值。各 类基金份额净值的狡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。如遇 特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致， 可阶段性疗养基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。  基金经管东谈主应每劳动日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律法例或本 托管条约的轨则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的轨则。基金资产净值和各样基金 份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个劳动 日来往收尾后狡计当日的该类基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管 理东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息赐与公布。  （二）基金资产估值方法  基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。  本基金的估值方法为：  （1）证券来往所上市的有价证券的估值  来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行                    第 138 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值； 如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近来往 市价，确定公允价钱；  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开导行未上市的股票和债券，接纳估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③初次公开导行有明确锁如期的股票，归并股票在来往所上市后，按来往 所上市的归并股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会议论轨则确定公允价值；  （3）来往所阛阓来往的固定收益品种的估值  ①来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  ②来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  ③来往所上市来往的可转变债券以逐日收盘价看成估值全价；  ④来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的资产救济证券，接纳估值时期确定公允价值；  ⑤对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行疗养以阐述估值日 的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值时期 确定其公允价值。  （4）世界银行间阛阓来往品种的估值  对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售                 第 139 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然相反， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （5）归并债券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按债券所处的阛阓分别 估值。  （6）因持有股票而享有的配股权，接纳估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （7）本基金外币资产价值狡计中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到 其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折 算率接纳套算的方法进行折算。  （8）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近来往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来往日结算价估值；  （9）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且 最近来往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来往日结算价估值。如法 律法例今后另有轨则的，从其轨则；  （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性；  （11）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行疗养并确定公允价值；  （12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值；  （13）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事 项，按国度最新轨则估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律法例的轨则或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处理。  根据议论法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管                 第 140 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 东谈主承担。本基金的基金管帐劳动方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金议论 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。  （三）估值差错处理  当基金经管东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值已由基金托管东谈主复 核阐述后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对 投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的劳动。  由于一方当事东谈主提供的信息谬误，另一方当事东谈主在采选了必要合理的方法 后仍弗成发现该谬误，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计谬误酿成投 资者或基金的损失，以及由此酿成以后来往日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延谬误而引起的投资者或基金的损失，由提供谬误信息确当事东谈主一方负责 补偿。  基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所酿成的 误差不看成基金资产估值谬误处理。  由于不可抗力，或证券、期货来往所过火登记结算公司发送的数据谬误等 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、安妥、合理的方法进行检 查，然则未能发现该谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金经管东谈主和基 金托管东谈主不错罢职补偿劳动。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的 方法排斥由此酿成的影响。  当基金经管东谈主狡计的基金资产净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，相 关各方应本着费力尽责的立场再行狡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以 基金经管东谈主的狡计结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该来往日该类基 金资产净值狡计顺延谬误而引起的损失由基金经管东谈主承担补偿劳动，基金托管 东谈主不负补偿劳动。  （四）基金账册的建立  基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的 归并记账方法和管帐处理原则，分别独马上确立、登录和守护本基金的全套账 册，对子系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。 若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。                 第 141 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）  经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录齐全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以 基金经管东谈主的账册为准。  （五）基金如期回报的编制和复核  基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。  在《基金合同》收效后，基金招募讲解书、基金家具贵府提要的信息发生 首要变更的，基金经管东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲解书和基金产 品贵府提要并登载在指定网站上；基金招募讲解书、基金家具贵府提要其他信 息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主 不再更新招募讲解书。基金经管东谈主在每个季度收尾之日起 15 个劳动日内完成季 度回报编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期回报编制并公告； 在管帐年度收尾后三个月内完成年度回报编制并公告。《基金合同》收效不及 两个月的，不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。  基金经管东谈主在 5 个劳动日内完成月度回报，在月度回报完成当日，对回报加 盖公章后，以加密传真方式将议论回报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面文告 基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期回报，在中期回报完成当日，将有 关回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度回报，在年度回报完 成当日，将议论回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面文告基金经管东谈主。  基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以联系各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的回报上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书，联系各方各自留存一份。要是基 金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基                  第 142 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报 证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐回报、季度回报、中期回报或年度回报复核完毕 后，向基金经管东谈主进行书面或电子阐述，以备有权机构对子系文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括 《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内 容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和 守护，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照面前联系国法分别守护基金份额持有东谈主 名册。守护方式不错接纳电子或文档的风物。登记机构的守护期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》停止日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 诞辰后十个劳动日内提交。   基金托管东谈主以电子版风物妥善守护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名 册，应按议论法例轨则各自承担相应的劳动。   七、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约议论的一切争议，除经友                   第 143 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 好协商不错处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方 均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠 实、费力、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，调治基金份额持 有东谈主的正当权益。  本条约受中华东谈主民共和国法律（就托管条约而言，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区）统帅并从其解释。  八、基金托管条约的变更、停止与基金财产的清理  （一）托管条约的变更与停止  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托 管条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何破裂。基金托管条约的变更 报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约停止：  （1）《基金合同》停止；  （2）基金托管东谈主收场、照章被淹没、停业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；  （3）基金经管东谈主收场、照章被淹没、停业或有其他基金经管东谈主接管基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的停止事项。  （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定                   第 144 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理回报；  （5）聘用管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 回报出具法律认识书；  （6）将清理回报回报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  基金财产清理的期限为不高出 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度， 清理用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈支配有的 基金份额比例进行分拨。  （三）基金财产清理的公告  清理过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、 期货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算回报登载在指定网站上，并将清理回报教导性公告登载在指定报刊上。  （四）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     第 145 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金经管东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金经管东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、阛阓气象以及基金经管东谈主服务智力的变化，增多、 修改以下服务边幅或服务内容：  一、主动文告服务  基金经管东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户来往确 认文告、与基金份额持有东谈主联系的基金经管东谈主公告及要害信息文告等服务。请 基金份额持有东谈主寄望各议论方式的齐备性和准确性。  二、查询服务  基金经管东谈主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金经管东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 劳动时辰还可为基金份额持有东谈主提供周密的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金经管东谈主先容等基金经管 东谈主信息；基金来往信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、贵府提取服务  为毛糙基金份额持有东谈主办理各式直销来往手续，基金经管东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金经管东谈主还可提供对账单、资产解释等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步升迁服务品性，自满基金份额持有东谈主个性化需要，基金经管东谈主推 出全地点资讯服务定制狡计。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各样资讯服务。  基金经管东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 来往阐述文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金经管东谈主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、阛阓研判、最新动态等。  五、基金快乐业务筹商  为更好地与基金份额持有东谈主沟通，客服专员不错在劳动时辰内为基金份额                  第 146 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 持有东谈主解答基金快乐方面的疑问，提供对于基金快乐的筹商服务。  六、投诉建议受理  要是基金份额持有东谈主对基金经管东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金经管东谈主提议。基金经管东谈主将采 用限期处理、分级经管的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动行动  基金经管东谈主不错为基金份额持有东谈主如期或不如期地举办各式互动行动，以 加强基金份额持有东谈主与基金经管东谈主之间的互动议论。  八、基金经管东谈主客户服务中心议论方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东谈主工坐席服务时辰：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述方式 议论基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面认知了本招募讲解书。                      第 147 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）              第二十三部分 其他应透露事项      自 2023 年 9 月 8 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时回报刊登于《中国 证券报》。 序号               临时回报称号                  透露日历        备注        国联基金经管有限公司对于变更网上来往及直        销柜台汇款来往业务银行账户的公告        国联基金经管有限公司对于公司董事变更的公        告        国联基金经管有限公司对于办公地址称号变更        的公告        国联基金经管有限公司对于公司董事变更的公        告                       第 148 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）    第二十四部分 招募讲解书的存放及查阅方式  本招募讲解书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金经管东谈主指定的网站上进行查阅。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。                  第 149 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 1 号）             第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金召募 注册的文献  （二）《国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金基金合同》  （三）《国联价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金托管条约》  （四）对于肯求召募注册中融价值成长 6 个月持有期搀和型证券投资基金之 法律认识书  （五）基金经管东谈主业务履历批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  以上第（六）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公风物，其他文献存放在 基金经管东谈主的办公风物，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰 内取得上述文献的复制件或复印件。                                     国联基金经管有限公司                   第 150 页 共 150 页

• 国联
• 价值
• 成长
• 持有
• 6个月